Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев заявление об истребовании доказательств по иску открытого акционерного общества «Тихоокеанский коммерческий региональный банк Внешней торговли» к Центральному банку Российской Федерации в лице Главного управления Банка России по Сахалинской области о признании незаконными действий, выразившихся в признании несостоявшимися и аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, согласно уведомлению № 12-2-30/9669 от 21 декабря 2010 года,

у с т а н о в и л :

Открытое акционерное общество «Тихоокеанский коммерческий региональный банк Внешней торговли» обратилось в суд с иском к Центральному банку Российской Федерации в лице Главного управления Банка России по Сахалинской области о признании незаконными действий, выразившихся в признании несостоявшимися и аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, согласно уведомлению № 12-2-30/9669 от 21 декабря 2010 года.

Как указано в исковом заявлении, истец открытое акционерное общество «Тихоокеанский коммерческий региональный банк Внешней торговли» на внеочередном общем собрании акционеров 18 июня 2010 года приняло решение об увеличении уставного капитала Банка путем дополнительного выпуска обыкновенных бездокументарных именных акций, размещаемых посредством закрытой подписки среди всех акционеров Банка.

08 сентября 2010 года Банк представил в Главное управление Центрального Банка России по Сахалинской области (ГУ ЦБ РФ по Сахалинской области) комплект документов для государственной регистрации выпуска именных обыкновенных бездокументарных акций в количестве 97 457 972 штуки, номинальной стоимостью 4 рубля 20 копеек.

Письмом от 06 октября 2010 года ГУ ЦБ РФ по Сахалинской области проинформировало о регистрации дополнительного выпуска акций в указанном количестве, государственный регистрационный номер 10301378В 005D.

Вместе с тем 21 декабря 2010 года ГУ ЦБ РФ по Сахалинской области вынесло в адрес истца Уведомление № 12-2-30/9669 о признании несостоявшимся и аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг и об отказе в государственной регистрации отчета об итогах пятого дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Тихоокеанский коммерческий региональный банк Внешней торговли». Основанием отказа отчета указано нарушение инвесторами при приобретении акций требований статьи 11 ФЗ от 02 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности».

В письме № 12-2-30/103 от 12 января 2011 года ГУ ЦБ РФ по Сахалинской области на запросы истца о причинах отказа в государственной регистрации отчета об итогах выпуска акций сделало ссылку на нарушение кредитной организацией части 9 п. 16.18 Инструкции ЦБ РФ от 10 марта 2006 года № 128-и «О правилах выпуска и регистрации цененных бумаг кредитными организациями на территории РФ».

Истец полагает, что не допустил нарушений законодательства РФ и Инструкции при размещении акций и просил признать незаконными действия, выразившиеся в признании несостоявшимися и аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, согласно уведомлению № 12-2-30/9669 от 21 декабря 2010 года.

04 апреля 2011 года в суд поступило ходатайство об истребовании дополнительных доказательств по данному делу.

В ходатайстве ответчик просит запросить в ОАО «Тихоокеанский коммерческий региональный банк Внешней торговли» документы, необходимые для установления факта формирования уставного капитала ОАО «Тихоокеанский Внешторгбанк» (в рамках пятого дополнительного выпуска акций) с использованием ненадлежащих активов.

В силу статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство, вправе обратиться с ходатайством о его истребовании, с указанием причин, препятствующих получению доказательства, и место его нахождения.

Суд находит ходатайство ответчика обоснованным, поскольку данные документы имеют отношение к установлению обстоятельств по рассматриваемому делу.

Руководствуясь ст.66 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд

о п р е д е л и л :

Удовлетворить ходатайство Центрального банка РФ в лице Главного управления Банка России по Сахалинской области: истребовать у открытого акционерного общества «Тихоокеанский коммерческий региональный банк Внешней торговли» следующие документы.

1. Копию платежного поручения, мемориального ордера по перечислению денежных средств в оплату акций, размещаемых в рамках пятого дополнительного выпуска, заверенную в установленном Банком России порядке.

2. Уставы, учредительные договоры, выписки из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Морские порты Сахалина», ООО СК «Энергострой», ООО «Сахкомцентр», ООО «Крегинг-Транзит», находящиеся в юридических делах клиентов ОАО «Тихоокеанский Внешторгбанк» по состоянию на 06 декабря 2010 года.

3. Депозитный договор от 02.09.2010 № 40 и дополнительные соглашения к нему.

4. Заверенные в установленном Банком России порядке копии отчетности ООО «Морские порты Сахалина»: ф.1, ф.2 и расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности по состоянию на отчетные даты 2010 года.

5. Заверенные в установленном Банком России порядке копии следующих договоров, заключенных ООО «Морские порты Сахалина», с учетом всех дополнений и изменений к ним:

- договор уступки прав требования № 06 от 29 сентября 2010,

- договор купли-продажи векселей № 05-КП от 27 ноября 2009,

- договор купли-продажи ценных бумаг от 27 октября 2009, заключенный ООО «Морские порты Сахалина» (покупатель) с ООО «Сахкомцентр» (продавец), предмет сделки – акции ОАО «Сахгипроводхоз»,

- договор купли-продажи векселей, согласно которому по состоянию на 01 октября 2010 в балансе ООО «Морские порты Сахалина» в составе долгосрочных финансовых вложений учтены векселя ОАО «Тихоокеанский Внешторгбанк» на сумму 56 391 тыс. рублей,

- брокерский договор № 50578 от 28 октября 2010.

6. Заверенную в установленном Банком России порядке копию выписки по б/с 30601 (с указанием входящего остатка, основания платежа, наименование контрагента, ежедневного дебетового и кредитового оборота, ежедневного исходящего остатка) ООО «Морские порты Сахалина», открытого на основании брокерского договора № 50578 от 28 октября 2010.

7. Копии брокерских и депозитарных отчетов по осуществленным ООО «МПС» операциям с ценными бумагами через брокера ОАО «Альфа-Банк» за период с 25 октября 2010 по 01 декабря 2010.

8. Заверенные в установленном Банком России порядке копии договоров купли-продажи ценных бумаг, заключенных между ООО «Морские порты Сахалина» - продавцом и ОАО «Тихоокеанский Внешторгбанк» 26 октября 2010 и 29 октября 2010.

9. Выписки по лицевым счетам с ежедневными входящим и исходящим сальдо (остатком) и ежедневными оборотами, а также внутрибанковских операций, в т.ч.:

- л/с: 42104810600050009005 с 02 сентября 2010 по 24 ноября 2010 – ООО «Морские порты Сахалина»,

- л/с: 40702810300050019003 с 03 марта 2010 по 06 декабря 2010 – ОАО «Сахалинская энергетическая компания»,

- л/с: 40702810300000009005 с 01 апреля 2010 по 06 декабря 2010 – ООО «Морские порты Сахалина»,

- л/с: 40702810000000009745 с 01 августа 2010 по 01 сентября 2010 – ООО «Крекинг-Транзит».

Судья О.Н. Боярская