Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Е.О. Шваревой, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Е.Е.Захаровой, рассмотрел в судебном заседании заявление ФИО1 об истребовании документов у должника

в рамках дела по заявлению ФИО2 о признании несостоятельным (банкротом) индивидуального предпринимателя ФИО3 (ИНН <***>, ОГРНИП <***>),

В судебном заседании 17.08.2022 приняли участие:

от ФИО2 – ФИО4 (доверенность от 02.04.2022);

от финансового управляющего – ФИО5 (доверенность от04.07.2022);

от ФИО3 – ФИО6 (доверенность от 18.12.2017).

В судебном заседании объявлен перерыв до 26.08.2022 сначала до 9 ч 30 мин., затем до 26.08.2022 в 14 ч 00 мин. После перерыва лица, участвующие в деле, явку не обеспечили.

Определением суда от 14.06.2022 заявление принято к производству и назначено судебное заседание на 27.06.2022.

Определением суда от 27.06.2022 судебное разбирательство отложено до 18.07.2022.

18.07.2022 от должника поступило ходатайство об отложении судебного заседания.

Определением суда от 18.07.2022 судебное разбирательство отложено до 17.08.2022.

От должника поступило 2 ходатайства об отложении судебного заседания, которые мотивированы тем, что представитель должника участвует в иных спорах, в том числе, не связанных с должником.

Учитывая, что должник сам не лишен возможности участвовать в судебных заседаниях в рамках настоящего дела, принимая во внимание отсутствие мотивов, по которым приоритет участия отдается иным судебным разбирательствам, в том числе не связанным с должником, принимая во внимание процессуальное поведение ответчика в целом (отсутствие какого-либо отзыва в рамках настоящего спора, равно как и взаимодействия с финансовым управляющим по вопросу передачи документов при наличии неоднократных ходатайств об отложении) суд более оснований для отложения не усматривает.

В судебном заседании объявлен перерыв до 26.08.2022 сначала до 9 ч 30 мин., затем до 26.08.2022 в 14 ч 00 мин.

Отводов составу суда не заявлено.

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд Свердловской области 03.03.2022 поступило заявление ФИО2 о признании несостоятельным (банкротом) индивидуального предпринимателя ФИО3 (ИНН <***>, ОГРНИП <***>).

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 20.05.2022 заявление ФИО2 о признании несостоятельным (банкротом) индивидуального предпринимателя ФИО3 признано обоснованным, введена процедура реструктуризации долгов на пять месяцев; финансовым управляющим имуществом должника утвержден ФИО1, член Ассоциации «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Меркурий»; 09 июня 2022 года в Арбитражный суд Свердловской области поступило заявление ФИО1 (адрес: 620075, г. Екатеринбург, а/я 5) об истребовании документов, в котором просит:

- истребовать у ФИО3 (ИНН <***>):

1. Сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах, дебиторах, включая банковские, инвестиционные вклады, счета на территории РФ и за её пределами, с приложением документов (договоров, контрактов, соглашений и т.д.) с 04.03.2012 г. по настоящее время;

2. Договоры, соглашения, контракты, расписки и иные сделки (документы по сделкам) по отчуждению имущества должника за период с 04.03.2012 г. по настоящее время;

3. Лицензии, сертификаты на дату получения запроса;

4. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.) на дату получения запроса;

5. Наименование и адреса организаций, в которых должник является (являлся) учредителем (участником, акционером), сведения о доле участия за период с 04.03.2012 по настоящее время;

6. Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности за период с 04.03.2012 по настоящее время;

7. Сведения о доходах (2-НДФЛ, 3-НДФЛ), трудовые договоры за период с 04.03.2012 по настоящее время;

8. Копии правоустанавливающих документов (свидетельство о праве собственности, выписка ЕГРН, договоры купли-продажи, и т.д.), техническую документацию (кадастровый паспорт), свидетельство о регистрации, ПТС, договор купли-продажи, страховой полис ОСАГО, страховой полис КАСКО);

9. Копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака);

10. Сведения о совместно нажитом в период брака имуществе;

11. Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

12. Копию свидетельства о рождении ребенка, если Вы являетесь его родителем, усыновителем или опекуном;

13. Копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу;

14. Копии документов о совершенных за период, начиная с 04.03.2012 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

15. Перечень юридических лиц, где Вы являетесь (являлись – с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

16. Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

17. Сведения о гражданах, перед которыми Вы несете ответственность за причинение вреда жизни или здоровью.

17.08.2022 через систему «Мой арбитр» в материалы дела поступило уточнение (уменьшен список истребуемой информации) к ходатайству об истребовании, согласно которому финансовый управляющий просит истребовать у ФИО3 следующие документы и информацию:

1. Сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах, дебиторах, включая банковские, инвестиционные вклады, счета на территории РФ и за её пределами, с приложением при наличии документов (договоров, контрактов, соглашений и т.д.) с 04.03.2012 по настоящее время;

2. Договоры, соглашения, контракты, расписки и иные сделки (документы по сделкам) по отчуждению имущества должника за период с 04.03.2012 по настоящее время;

3. Действующие лицензии, сертификаты либо пояснения об отсутствии;

4. Сведения о наличии/отсутствии действующих обременений имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

5. Наименование и адреса организаций, в которых должник является (являлся) учредителем (участником, акционером), находящихся как в РФ, так и за ее пределами, сведения о доле участия за период с 04.03.2012 по настоящее время.

6. Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности за период с 04.03.2012 по настоящее время;

7. Копии правоустанавливающих документов (свидетельство о праве собственности, выписка ЕГРН, и т.д.), техническую документацию (кадастровый паспорт), свидетельство о регистрации, ПТС, договор купли-продажи, страховой полис ОСАГО, страховой полис КАСКО) на имущество должника;

8. Наименование и адреса организаций (находящихся как в РФ, так и за ее пределами), в которых должник является (являлся) учредителем (участником, акционером), сведения о доле участия за период с 04.03.2012;

9. Копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака); копия свидетельства о расторжении брака;

10. Сведения о совместно нажитом в период брака имуществе;

11. Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

12. Копию свидетельства о рождении ребенка, если Вы являетесь его родителем, усыновителем или опекуном;

13. Копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу;

15. Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

16. Сведения о гражданах, перед которыми Вы несете ответственность за причинение вреда жизни или здоровью.

В материалы дела представлена квитанция, подтверждающая направление уточнений должнику.

Судом приобщены и приняты представленные уточнения.

В соответствии с пунктом 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и ведении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 настоящей статьи.

Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В пункте 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве закреплена обязанность финансового управляющего принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества, которая корреспондирует праву финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления, закрепленному в пункте 7 названной статьи.

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве закреплено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Как разъяснено в пункте 41 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" (Постановление N 45), в силу пункта 9 статьи 213.9. Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.

Возложение законодателем указанной обязанности непосредственно на должника, невзирая на наличие соответствующих полномочий по запросу информации в государственных органах в отношении должника у финансового управляющего, обусловлено тем, что не все сведения об имуществе граждан содержатся в публичных централизованных реестрах, а также наличием исключений из принципа внесения для правил о регистрации недвижимого имущества (когда фактический собственник не указан в соответствующем реестре: например, совместная собственность супругов; внесение полного пая в жилищный кооператив; наследство до регистрации и т.д.), отсутствие обязанности регистрировать право собственности на иное имущество, в связи с чем, наиболее полной информацией и документами о своем имуществе обладает исключительно должник.

Так, например, учет акций и иных ценных бумаг осуществляет конкретный регистратор по конкретному эмитенту, не обладая информацией о которых, получить данные о наличии акций у конкретного гражданина не представляется возможным даже в судебном порядке. Указанная информация не содержится в ЕГРЮЛ.

Согласно правовой позиции Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в пункте 42 Постановления N 45, целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела. В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления). Если при рассмотрении дела о банкротстве будет установлено, что должник не представил необходимые сведения суду или финансовому управляющему при имеющейся у него возможности либо представил заведомо недостоверные сведения, это может повлечь неосвобождение должника от обязательств (абзац третий пункта 4 статьи 213.28 Закона).

Таким образом, в силу закона финансовый управляющий обязан принять меры по выявлению (розыску) имущества гражданина, в том числе посредством получения соответствующей информации об его фактическом месте нахождения у самого гражданина-должника. При этом обязанность у гражданина-должника по предоставлению финансовому управляющему такой информации возникает при получении от последнего соответствующего запроса, на который гражданин обязан дать ответ в течение 15 дней с момента получения данного запроса.

Обязанность совершить активные действия по передаче документации и имущества финансовому управляющему лежит на должнике.

Из материалов дела следует, что финансовый управляющий обращался к должнику с запросом о передаче документов 26.05.2022.

После обращения финансового управляющего в арбитражный суд, должником не исполнена обязанность по передаче документации финансовому управляющему.

В соответствии со статьей 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Как указывалось в заявлении, финансовый управляющий обратился к должнику с запросом о предоставлении запрошенных сведений. Учитывая изложенное, финансовым управляющим ФИО1 предприняты все меры по самостоятельному получению сведений, что и явилось основанием для обращения с заявлением в Арбитражный суд Свердловской области.

Суд считает необходимым также отметить, что должником до сих пор (то есть по прошествии 5 месяцев) не исполнена обязанность по предоставлению документов, предусмотренная пунктом 6 статьи 213.5 Закона о банкротстве. При этом, именно подготовку и сбор документов для передачи суду должник и его представитель указывали в качестве оснований для отложения рассмотрения вопроса об обоснованности заявления.

Таким образом, заявленное ходатайство отвечает требованиям части 4 статьи 66 АПК РФ.

Возможность получения управляющим какой-либо информации из внешних источников (у регистрирующих и иных уполномоченных органов) не исключает необходимости исполнения обязанности, установленной Законом.

В судебном заседании 17.08.2022 представитель должника указывал, что документы собираются должником, будут переданы финансовому управляющему, просил отложит рассмотрение вопроса, чтобы подготовить все документы и передать одномоментно. При этом каких-либо доказательств подготовки документов к передаче не представил.

Такую позицию должника, которая заключается в том, чтобы постоянно и неоднократно откладывать рассмотрения любых вопросов в рамках настоящего дела по существу, при этом должник требования закона и суда о предоставлении документов и информации не исполняет, суд признает злоупотреблением своими процессуальными правами.

Каких-либо возражений об объективной невозможности предоставления должником истребуемой документации не заявлено, письменных отзывов не представлено.

Как неоднократно указывал Верховный Суд Российской Федерации, при фактической безучастности ответчика в опровержении доводов истцу не может быть отказано в истребовании документов по причине отсутствия в материалах дела доказательств, подтверждающих их существование (определение Верховного Суда Российской Федерации от 09.08.2022 N 307-ЭС22-5640 по делу N А26-507/2021 ).

При этом суд считает необходимым удовлетворить заявленное финансовым управляющим ходатайство об истребовании документов частично, поскольку в материалы дела от органов ЗАГС уже представлены сведения о супруге, родителях, сестре и детях должника, в связи с чем, полагает излишним запрос копии свидетельства о заключении брака и о рождении детей (пункты 9 и 12 уточненного требования от 17.08.2022). Кроме того, пункт 5 и 8 уточненного требования от 17.08.2022 по смыслу совпадают (дублируют друг друга), равно как и пункт 14 конкретизирует, по сути, пункт 2, в связи с чем, подлежит изложению только в одной более конкретной редакции, наиболее полно отвечающей интересам конкурсной массы.

Кроме того, суд, признавая обоснованными пояснения представителя финансового управляющего о запросе документации за 10 летний период в связи с необходимостью анализа сделок на предмет их ничтожности/оспоримости по общим основаниям гражданского законодательства (статья 181 гражданского кодекса Российской Федерации), в тоже время учитывает, что документация истребуется все же у физического лица (индивидуального предпринимателя), в связи с чем, считает необходимым, в первую очередь, руководствоваться положениями ст. 213.4 Закона о банкротстве, которая предусматривает необходимость предоставления информации об имуществе от несостоятельного гражданина только за последние три года до даты подачи заявления о банкротстве.

Таким образом, при наличии сведений за более ранний период должник добровольно, действуя разумно и добросовестно, не лишен возможности предоставить информацию, начиная с 04.03.2012.

Руководствуясь ст. 66, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст. 47, 213.4, 213.5 Закона о банкротстве арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Ходатайство финансового управляющего ФИО1 удовлетворить частично.

Обязать ФИО3 предоставить финансовому управляющему и в Арбитражный суд Свердловской области следующие документы (при наличии) и информацию:

1.Сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах, дебиторах, включая банковские, инвестиционные вклады, счета на территории РФ и за её пределами, с приложением при наличии документов (договоров, контрактов, соглашений и т.д.) с 04.03.2019 по настоящее время. При наличии соответствующих сведений за более ранний период предоставить информацию, начиная с 04.03.2012;

2.Действующие лицензии, сертификаты либо пояснения об отсутствии;

3.Сведения о наличии/отсутствии действующих обременений имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

4.Наименование и адреса организаций, в которых должник является (являлся) учредителем (участником, акционером), находящихся как в РФ, так и за ее пределами, сведения о доле участия за период с 04.03.2019 по настоящее время. При наличии соответствующих сведений за более ранний период предоставить информацию, начиная с 04.03.2012;

5.Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности за период с 04.03.2019 по настоящее время. При наличии соответствующих сведений за более ранний период предоставить информацию, начиная с 04.03.2012;

6.Копии правоустанавливающих документов (свидетельство о праве собственности, выписка ЕГРН, и т.д.), техническую документацию (кадастровый паспорт), свидетельство о регистрации, ПТС, договор купли-продажи, страховой полис ОСАГО, страховой полис КАСКО) на имущество должника;

7.Сведения о совместно нажитом в период брака имуществе;

8.Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

9.Копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу;

10.Копии документов о совершенных за период, начиная с 04.03.2019 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии). При наличии соответствующих сведений за более ранний период предоставить информацию, начиная с 04.03.2012;

11.Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

12.Сведения о гражданах, перед которыми Вы несете ответственность за причинение вреда жизни или здоровью.

В остальной части в удовлетворении заявления отказать.

3. Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его вынесения (изготовления в полном объеме).

Судья Е.О. Шварева