Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Е.И. Берсеневой, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи А.О. Трониным, рассмотрев заявление финансового управляющего должника ФИО1 об истребовании доказательств,

в рамках дела по заявлению ФИО2 о признании ФИО3 несостоятельным (банкротом),

при участии в судебном заседании

от ф/у: ФИО1 - паспорт,

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов составу суда не заявлено.

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд Свердловской области 04.05.2017 поступило заявление ФИО2 о признании ФИО3 несостоятельным (банкротом).

Определением от 15 мая 2017 года заявление оставлено без движения. В сроки, установленные судом, все допущенные недостатки были устранены.

Определением от 14.06.2017г. заявление ФИО2 о признании ФИО3 несостоятельным (банкротом) принято к производству, возбуждено производство по делу, назначено судебное заседание.

Определением суда от 16.08.2017г. заявление ФИО2 о признании гражданина ФИО3 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., адрес регистрации: <...>) несостоятельным (банкротом) признано обоснованным, введена процедура реструктуризации долгов на шесть месяцев.

Финансовым управляющим утвержден ФИО1 (адрес для корреспонденции: 620142, <...>) член союза «Саморегулируемой организации арбитражных управляющих «Северо-Запад».

Решением от 12.02.2018г. процедура реструктуризации в отношении ФИО3 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., адрес регистрации: <...>) прекращена, введена процедура реализации имущества гражданина сроком на шесть месяцев.

И.о финансового управляющего должника утвержден ФИО1 (адрес для корреспонденции: 620142, <...>) член союза «Саморегулируемой организации арбитражных управляющих «Северо-Запад».

20.02.2018г. в адрес суда поступило заявление финансового управляющего должника ФИО1 об истребовании доказательств у ООО «Торговый дом «Уральский базальт».

Согласно п. 5 ст. 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Арбитражный суд может отложить судебное разбирательство, если признает, что оно не может быть рассмотрено в данном судебном заседании, в том числе вследствие неявки кого-либо из лиц, участвующих в деле, других участников арбитражного процесса, в случае возникновения технических неполадок при использовании технических средств ведения судебного заседания, в том числе систем видеоконференц-связи, а также при удовлетворении ходатайства стороны об отложении судебного разбирательства в связи с необходимостью представления ею дополнительных доказательств, при совершении иных процессуальных действий.

В связи с тем, что отсутствуют доказательства уведомления ООО Торговый дом «Уральский Базальт» (ИНН <***>, ОГРН <***>), суд откладывает судебное заседание.

Определением суда от 07.04.2018 судебное разбирательство отложено на 24.04.2018.

Рассмотрев ходатайство, суд находит его обоснованным и подлежащим удовлетворению, исходя из нижеследующего:

Для подготовки отчета о рыночной стоимости доли в уставном капитале предприятия ООО «Торговый дом «Уральский базальт» (ИНН <***>, ОГРН <***>) и получения информации об исполнении денежных обязательств данного предприятия перед должником ФИО3 финансовым управляющим в адрес ООО «Торговый дом «Уральский базальт» были направлены запросы о предоставлении документов. №5/23 от 17.10.2017 г. запрос о предоставлении информации и копий документов;

- о начислении и выплате вознаграждения за работу (по трудовому договору или гражданско-правовому договору);

- о начислении и выплате дивидендов;

- о предоставлении займов обществу;

- о передаче имущества между ФИО3 и обществом;

- о заключенных сделках по переходу прав требования по каким-либо обязательствам с участием ФИО3;

- о заключенных договорах поручительства с участием ФИО3;

- является ли ФИО3 залогодателем или залогодержателем по обязательствам общества.

№5/45 от 24.11.2017 г. запрос о предоставлении информации и копий документов для проведения оценки рыночной стоимости прав собственности на долю должника в ООО Торговый дом «Уральский Базальт»

- Устав юридического лица.

- Регистрационные документы (ОГРН, ИНН).

- Эмиссионные документы (для акционерных обществ).

- Краткая справка о видах деятельности предприятия и его организационной структуре.

- Бухгалтерская отчетность (формы 1 и 2) за последние 3 года, аудиторские заключения по ней (если проводилась проверка).

- Полный перечень основных средств с указанием идентификационных данных.

- Полный перечень активов предприятия, не являющихся основными средствами (запасы, финансовые вложения и др.).

- Перечень дебиторов с указанием величины задолженности, даты возникновения и оценки надежности дебитора).

- Бизнес-план на ближайшие 3-5 лет с указанием планируемой валовой выручки по товарам/услугам, необходимых инвестиций, затрат, чистой прибыли - по годам.

№5/62 от 15.12.2017 г. запрос Повторно о предоставлении информации и копий документов;

- о начислении и выплате вознаграждения за работу (по трудовому договору или гражданско-правовому договору);

- о начислении и выплате дивидендов;

- о предоставлении займов обществу;

- о передаче имущества между ФИО3 и обществом;

- о заключенных сделках по переходу прав требования по каким-либо обязательствам с участием ФИО3;

- о заключенных договорах поручительства с участием ФИО3;

- является ли ФИО3 залогодателем или залогодержателем по обязательствам общества.

Согласно отчетам об отслеживании отправлений с почтовыми идентификаторами ФГУП Почта России

Запрос №5/23 от 17.10.2017 г. получен адресатом 21 октября 2017г. Запрос №5/45 от 24.11.2017 г. получен адресатом 28 ноября 2017 г. Запрос №5/62 от 15.12.2017 г. получен адресатом 21 декабря 2017 г.

На текущую дату от ООО «Торговый дом «Уральский базальт» (ИНН <***>, ОГРН <***>) запрашиваемой информации и документов финансовому управляющему не передано.

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее документы от лица, у которого они находятся.

Принимая во внимание вышеизложенное, а также то, что ФИО3 является 100%-ым участником общества и директором, суд полагает возможным истребовать указанные доказательства и сведения в ООО «Торговый дом «Уральский базальт» (ИНН <***>, ОГРН <***>) при отсутствии доказательств передачи указанных выше документов.

Руководствуясь статьями 16, 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Ходатайство финансового управляющего ФИО1 об истребовании документов удовлетворить.

Истребовать у ООО «Торговый дом «Уральский базальт» (ИНН <***>, ОГРН <***>) следующую информацию и документы:

1.Копия устава (с учетом последних изменений);

2.Регистрационные документы (ОГРН, ИНН).

3.Справку об изменении уставного капитала;

3.Краткая справка о видах деятельности предприятия и его организационной структуре.

4.Бухгалтерская отчетность за последние 3 года, аудиторские заключения по ней (если проводилась проверка):

-Бухгалтерский баланс (форма №1);

-Отчет о прибылях и убытках (форма №2);

-Отчет о движении капитала (форма №3);

-Отчет о движении денежных средств (форма № 4);

-Приложение к бухгалтерскому балансу (форма № 5).

5.Среднесписочная численность работающих на предприятии за последний год;

6.Полный перечень основных средств, находящихся на балансе Предприятия, на последнюю отчетную дату с указанием наименования каждой единицы и указанием идентификационных данных, даты ввода в эксплуатацию (постановки на баланс), первоначальной и остаточной стоимости и места фактического нахождения - в электронном виде.

7. Сведения о последней переоценке: на какую дату проведена, какие группы основных средств переоценивались, способ проведения переоценки;

8.Данные об амортизационных отчислениях по основным средствам за отчетный период, средняя норма амортизации;

9. По движимому имуществу, включенному в состав основных средств: наименование, марка (модель), изготовитель (страна и фирма) состояние (рабочее/нерабочее), ориентировочный пробег (по автомобилям), технические характеристики (мощность, производительность, грузоподъёмность и др.) и место фактического нахождения;

10.По недвижимости, включенной в состав основных средств: копии свидетельств о государственной регистрации права; копии технических паспортов, либо выписки из паспортов БТИ (форма 1а), экспликации, поэтажные планы, справки о состоянии здания/помещения (форма БТИ №5). При отсутствии данных документов, заполняется форма Описание здания (сооружения). Кроме того, необходимы: копия договора аренды земельного участка или другого документа, подтверждающего права на земельный участок; среднегодовые суммы расходов на содержание зданий (по возможности, по каждому зданию);

11 .Незавершённое строительство: общая площадь, высота (либо строительный объем), материал постройки, степень завершенности, балансовая стоимость, дата проведения последних работ по каждому объекту, наличие замороженных объектов.

12. Долгосрочные финансовые вложения: перечень финансовых вложений (их характеристика), балансы дочерних, зависимых и других организаций-объектов финансовых вложений;

13.Краткосрочные финансовые вложения в следующем виде:

-Расшифровка запасов - информация об имеющихся излишках, неликвидах и устаревших запасах и место их фактического нахождения. В случае отсутствия неликвидных запасов, просьба предоставить справку об их отсутствии;

-Информация о составе дебиторской задолженности у предприятия (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты): объем, дата возникновения, ожидаемый график погашения, валюта расчетов;

-Информация о составе дебиторской задолженности у предприятия (платежи по которой ожидаются по истечении 12 месяцев после отчетной даты): объем, дата возникновения, ожидаемый график погашения, валюта расчетов;

-Есть ли неликвидная дебиторская задолженность у предприятия (если есть, просьба предоставить суммы по каждому дебитору, дату возникновения, истекшую дату погашения по каждому дебитору). В случае отсутствия неликвидных дебиторов, просьба предоставить справку об их отсутствии;

14.Информация о составе кредиторской задолженности у предприятия (объем, дата возникновения, ожидаемый график погашения, валюта расчетов); 15.Информация о полученных кредитах.

15.Суммы заимствований, которые предприятие предполагает привлекать в отчетных периодах.

16. Калькуляция выручки предприятия: объем предоставляемых услуг (продаваемой продукции) по каждому виду услуг (продукции) и цена на каждый вид услуг (продаваемой продукции) по состоянию на текущий отчетный период. Доля каждого вида продукции (направления деятельности) в общем объеме выручки;

17. Состав себестоимости (расшифровка себестоимости) за текущий отчетный период; выделите затраты, не зависящие от объема предоставленных услуг (реализуемой продукции);

18.Суммы по уплаченным за текущий отчетный период налогам (относящимся и не относящимся на себестоимость).

19.Данные по прочей финансово-хозяйственной деятельности за текущий отчетный период:

-Расшифровка операционных доходов и расходов;

-Расшифровка внереализационных доходов и расходов;

20.Бизнес-план предприятия (или краткий финансовый план) на ближайшие 2-3 года деятельности. Если такого плана нет, то необходима следующая информация: Прогноз объемов оказания услуг (продукции) на ближайшие 2-3 года в натуральном выражении;

- Прогноз изменения цен на услуги (продукцию) в ближайшие 2-3 года, в %;

- План капитальных вложений (затрат на покупку оборудования и пр.) на ближайшие 2-3 года;

-Перечень основных конкурентов;

- Примерное количество основных клиентов - потребителей услуг (покупателей продукции). Значительная доля в объеме оказания услуг (реализации продукции) приходится на одного или несколько потребителей.

21.Справку о начислении и выплате вознаграждения за работу (по трудовому договору или гражданско-правовому договору), а так же начисленных и выплаченных дивидендах ФИО3;

22.Информацию и документы о предоставлении ФИО3 займов обществу и акты сверки по расчетам с ним;

23.Информацию и документы о передаче имущества между ФИО3 и обществом;

24.Информацию и документы о заключенных сделках по переходу прав требования по каким-либо обязательствам с участием ФИО3;

25.Информацию и документы о заключенных договорах поручительства с участием ФИО3;

26. Информацию и документы о заключенных договорах по которым ФИО3 является залогодателем или залогодержателем по обязательствам общества.

Обязать ООО «Торговый дом «Уральский базальт» (ИНН <***>, ОГРН <***>) передать сведения и документы финансовому управляющему ФИО1 в срок не позднее 15.05.2018.

Доказательства передачи истребуемых документов представить в суд в срок не позднее 22.05.2018.

2. Согласно частям 8, 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае неисполнения обязанности представить истребуемые судом доказательства (сведения и документы) по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, установленных главой 11 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

3. Определение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 14 дней со дня его принятия. Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший определение.

В случае обжалования определения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

Судья Е.И. Берсенева