Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи С.Н. Веретенниковой (далее – арбитражный суд, суд) при ведении протокола судебного заседания помощником судьи С.А. Володиным и протоколировании хода судебного заседания с использованием средств аудиозаписи рассмотрел в открытом судебном заседании обособленный спор

по заявлению финансового управляющего имуществом должника об истребовании у должника сведений и имущества в рамках дела

по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Уралстройсвязь» (ОГРН: 1096674008232, Дата присвоения ОГРН: 04.05.2009, ИНН: 6674330366, КПП: 668501001, конкурсный управляющий: Русалин Евгений Валериевич) о признании Дербенева Владимира Александровича (16.02.1968 г.р., место рождения – г. Свердловск, ранее зарегистрирован: г. Екатеринбург, ул. Академика Шварца, д. 6, корп. 1, кв. 25 (снят с регистрационного учета 06.02.2013) несостоятельным (банкротом).

При участии в судебном заседании:

от общества «Уралстройсвязь»: Русалин Е.В., законный представитель (определение Арбитражного суда Свердловской области от 04.08.2022 по делу № А60-13445/2016), паспорт;

Башков А.П., паспорт,

от должника: Сургутсткий В.А., паспорт (без доверенности).

Иные лица, участвующие в деле, их представители, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Свердловской области, в судебное заседание не явились.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов составу суда и помощнику судьи (секретарю судебного заседания) не заявлено.

В судебном заседании объявлялся перерыв до 14 час. 50 мин. 28.10.2022. После перерыва судебное заседание продолжено в 15 час. 43 мин. 28.10.2022 в том же составе суда при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Клоновым О.А.

При участии в судебном заседании:

Дербенев В.А., паспорт,

от общества «Уралстройсвязь»: Русалин Е.В., законный представитель (определение Арбитражного суда Свердловской области от 04.08.2022 по делу № А60-13445/2016), паспорт.

07.05.2019 в арбитражный суд поступило заявление общества «Уралстройсвязь» о признании Дербенева Владимира Александровича несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 07.06.2019 заявление принято к рассмотрению, судебное заседание назначено на 03.07.2019.

Решением от 02.08.2019 (резолютивная часть объявлена 30.07.2019) Дербенев Владимир Александрович признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утвержден Башков Александр Павлович, член Союза арбитражных управляющих «Возрождение».

Срок процедуры реализации неоднократно продлевался судом.

Определением суда от 05.09.2022 произведена замена судьи Водолазской С.Н. для рассмотрения настоящего дела путем определения состава суда с использованием автоматизированной информационной системы распределения дел на судью Веретенникову С.Н.

10.08.2022 в арбитражный суд поступило заявление управляющего об истребовании у должника документов и информации:

1. Копию паспорта (все страницы);

2. Копию документа, подтверждающего регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета;

3. Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

4. Копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака);

5. Копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии);

6. Копии всех заключенных брачных договоров (при наличии);

7. Сведения о совместно нажитом в период брака имуществе;

8. Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

9. Копию свидетельства о рождении ребенка, если Вы являетесь его родителем, усыновителем или опекуном;

10. Копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу;

11. Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Указанные списки прошу предоставить по форме, утвержденной в приложении N 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;

12. Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Опись прошу составить по форме, утвержденной в приложении N 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;

13. Копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

14. Копии документов о совершенных за период, начиная с 07.05.2016 г. по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

15. Перечень юридических лиц, где Вы являетесь (являлись – с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

16. Документы, подтверждающие наличие или отсутствие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа;

17. Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

18. Копию решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия в отношении Вас указанного решения;

19. Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 07.05.2016 г. по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии);

20. Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 07.05.2016 г. по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 07.05.2016 г. по настоящее время (при наличии);

21. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

22. Сведения о гражданах, перед которыми Вы несете ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

23. Сведения о выданных доверенностях;

24. все имеющиеся банковские карты, ценные бумаги, товарно-материальные и иные ценности;

25. Иные документы и информацию, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, за период, начиная с 07.05.2016 г. по настоящее время.

28.06.2022 в суд от налогового органа поступили документы.

Определением арбитражного суда от 17.08.2022 заявление принято, судебное заседание назначено на 06.09.2022.

06.09.2022 в судебном заседании должник представил отзыв.

Представитель заявителя поддержал заявление управляющего.

Определением арбитражного суда от 07.09.2022 судебное разбирательство отложено на 26.09.2022.

26.09.2022 в суд от управляющего поступили возражения на отзыв должника.

26.09.2022 в судебном заседании управляющий поддержал требования в полном объеме.

Определением арбитражного суда от 04.10.2022 судебное разбирательство отложено на 24.10.2022.

05.10.2022 в суд от управляющего поступило ходатайство об уточнении требований.

24.10.2022 в судебном заседании управляющий поддержал требования в полном объеме.

Судом в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации приняты уточнения требований.

28.09.2022 после перерыва в судебном заседании управляющий поддержал требования.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

в соответствии с Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления (п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве).

Заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, между ним и должником, жалобы кредиторов на нарушение их прав и законных интересов рассматриваются в заседании арбитражного суда не позднее чем через один месяц с даты получения указанных заявлений, ходатайств и жалоб, если иное не установлено настоящим Федеральным законом.

По результатам рассмотрения указанных заявлений, ходатайств и жалоб арбитражный суд выносит определение (п. 1 ст. 60 Закона о банкротстве).

Участие финансового управляющего в деле о банкротстве гражданина является обязательным.

Финансовый управляющий вправе:

подавать в арбитражный суд от имени гражданина заявления о признании недействительными сделок по основаниям, предусмотренным статьями 61.2 и 61.3 настоящего Федерального закона, а также сделок, совершенных с нарушением настоящего Федерального закона;

получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления;

заявлять отказ от исполнения сделок гражданина в порядке, установленном настоящим Федеральным законом;

Финансовый управляющий обязан:

принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества;

проводить анализ финансового состояния гражданина;

выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства;

осуществлять контроль за своевременным исполнением гражданином текущих требований кредиторов, своевременным и в полном объеме перечислением денежных средств на погашение требований кредиторов;

Гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (п.п. 1, 7, 8, 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве).

Финансовый управляющий обратился в суд с ходатайством об истребовании у должника документов. В обоснование своих требований финансовый управляющий ссылается на следующие обстоятельства.

17.12.2021, 14.01.2022 управляющим должнику направлены запросы с просьбой обеспечить передачу управляющему всех имеющихся банковских карт, ценных бумаг, товарно-материальных и иных ценностей, а также предоставить имеющиеся документы и информацию.

23.06.2022 в ходе судебного заседания в рамках настоящего дела под аудио-протокол управляющим передан должнику аналогичный запрос с просьбой предоставить документы. Запросы финансового управляющего на настоящее время должником не исполнены.

Управляющий просит истребовать у должника документы и информацию:

1. Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Указанные списки прошу предоставить по форме, утвержденной в приложении N 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;

2. Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Опись прошу составить по форме, утвержденной в приложении N 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;

3. Копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности;

4. Копии документов о совершенных за период, начиная с 07.05.2016 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей;

5. Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки, а также сведения о наличии договоров гражданско-правового характера с приложением таких договоров;

6. Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 07.05.2016 по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии);

7. Сведения о гражданах, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

8. Сведения о выданных доверенностях;

9. Все имеющиеся банковские карты, ценные бумаги, товарно-материальные и иные ценности;

10. Иные документы и информацию, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, за период, начиная с 07.05.2016 по настоящее время.

Арбитражный суд, оценив доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений полагает следующее.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий (ч. 2 ст. 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (ч. 1 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пунктах 22, 23 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7), судам следует учитывать, что в соответствии со статьями 309 и 310 Гражданского кодекса Российской Федерации должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства. При предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным. Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить обязанность в натуре, суд учитывает не только положения Гражданского кодекса Российской Федерации, иного закона или договора, но и существо соответствующего обязательства. Не может быть отказано в удовлетворении иска об исполнении обязательства в натуре в случае, когда надлежащая защита нарушенного гражданского права истца возможна только путем понуждения ответчика к исполнению в натуре и не будет обеспечена взысканием с ответчика убытков за неисполнение обязательства, например, обязанностей по представлению информации, которая имеется только у ответчика, либо по изготовлению документации, которую правомочен составить только ответчик.

В соответствии с требованиями статей 15, 16 АПК РФ судебный акт арбитражного суда должен быть исполнимым.

При наличии объективной невозможности исполнить обязательство в натуре судебный акт о понуждении исполнить обязательство не будет отвечать принципу исполнимости.

Таким образом, для удовлетворения заявленных финансовым управляющим требований необходимо исследовать вопрос о фактическом нахождении имущества у лица, требование к которому предъявлено, так как судебный акт, возлагающий обязанность передать имущество, которое у ответчика отсутствует, не будет обладать свойством исполнимости.

Согласно п. 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

В соответствии с ч. 4 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

При таких обстоятельствах, суд в целях полного и объективного исследования обстоятельств рассматриваемого дела считает необходимым в порядке, предусмотренном ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, истребовать указанные документы и имущество у должника.

Как указал должник в судебном заседании 28.10.2022, управляющим истребованы сведения о кредиторах из службы судебных приставов по исполнительным производствам. Иных кредиторов у должника не имеется.

Имущества у должника не имеется, за исключением дома, который является предметом спора по обособленному спору в рамках настоящего дела.

Должник не работает, иных постоянных доходов не имеет. Получает доход от нерегулярного выполнения работ, оказания услуг. Выполняет работы и оказывает услуги по устной договоренности.

Граждан, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, не имеется.

Доверенности не выдавал.

Банковских карт, ценных бумаг, товарно-материальных и иных ценностей нет. Открытых счетов в кредитных организациях нет.

Управляющим не представлено доказательств наличия у должника истребуемого имущества и сведений. Как указал должник, в рамках иных обособленных споров истребовались сведения о его трудовой деятельности и они имеются в материалах дела.

Судом установлено, что в рамках настоящего дела судом рассмотрены многочисленные ходатайства управляющего об истребовании сведений в отношении должника (напр., определения суда от 31.05.2022, 21.06.2022, 20.06.2022).

Самостоятельное истребование управляющим из организаций сведений в отношении должника не подменяет обязанность должника предоставить соответствующие сведения управляющему. Вместе с тем, при противодействии должника в передаче сведений и имущества управляющему, последний вправе исполнить свои обязанности при содействии суда.

Если по делу будет установлено, что гражданин не предоставил необходимые сведения или предоставил заведомо недостоверные сведения финансовому управляющему или арбитражному суду, рассматривающему дело о банкротстве гражданина, и это обстоятельство установлено соответствующим судебным актом, принятым при рассмотрении дела о банкротстве гражданина; доказано, что при возникновении или исполнении обязательства, на котором конкурсный кредитор или уполномоченный орган основывал свое требование в деле о банкротстве гражданина, гражданин действовал незаконно, в том числе совершил мошенничество, злостно уклонился от погашения кредиторской задолженности, уклонился от уплаты налогов и (или) сборов с физического лица, предоставил кредитору заведомо ложные сведения при получении кредита, скрыл или умышленно уничтожил имущество – данные обстоятельства будут приняты судом при решении вопроса об освобождении гражданина от обязательств.

Вместе с тем, судом установлено, что 03.08.2022 в арбитражный поступило заявление управляющего о признании недействительной сделки по отчуждению имущества – жилое помещение по адресу: Свердловская обл., г. Верхняя Пышма, СТ «Радуга», кв. 3, Уралмашевского лесхоза уч. 198 и применить последствия недействительности сделки в виде включения в конкурсную массу должника жилого помещения по адресу: Свердловская обл., г. Верхняя Пышма, СТ «Радуга», кв. 3, Уралмашевского лесхоза уч. 198.

Как установлено судом, должник передал данный объект недвижимости третьему лицу по договору дарения, который должником в материалы дела не представлен, управляющему не передан.

Суд полагает, что указанные документы необходимы арбитражному управляющему для дальнейшего осуществления процедуры банкротства, проведению финансового анализа и принятию мер, направленных на поиск и возврат имущества, пополнению конкурсной массы.

Поскольку в материалах дела не имеются доказательства передачи должником указанных документов управляющему, а также то, что указанные документы имеют существенное значение для своевременного и эффективного проведения процедуры банкротства в отношении должника, суд удовлетворяет требование финансового управляющего и обязует должника передать указанные документы.

Руководствуясь ст. 66, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст. 213.9 Закона о банкротстве, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Заявление финансового управляющего имуществом Дербенева Владимира Александровича – Башкова Александра Павловича – об истребовании документов и имущества у должника удовлетворить в части.

Обязать Дербенева Владимира Александровича в течение 5 календарных дней с даты вступления настоящего определения в законную силу передать финансовому управляющему Башкову Александру Павловичу договор дарения в отношении объекта недвижимого имущества по адресу: Свердловская обл., г. Верхняя Пышма, СТ «Радуга», кв. 3, Уралмашевского лесхоза уч. 198.

2. В удовлетворении оставшейся части заявления финансового управляющего имуществом Дербенева Владимира Александровича – Башкова Александра Павловича – об истребовании документов и имущества у должника – отказать.

3.Определение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня его принятия. Жалоба на постановление арбитражного суда апелляционной инстанции, принятое по результатам рассмотрения апелляционной жалобы на определение арбитражного суда первой инстанции, может быть подана в арбитражный суд кассационной инстанции в срок, не превышающий месяца со дня вступления в законную силу такого постановления.

В случае обжалования судебного акта в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа http://fasuo.arbitr.ru.

3. Согласно ч. 8, 9 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае неисполнения обязанности представить истребуемые судом доказательства (сведения и документы) по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, установленных главой 11 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья С.Н. Веретенникова