Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи А.О.Колинько при ведении протокола судебного заседания помощником ФИО1, рассмотрев ходатайство временного управляющего КПК «Департамент Финансов» ФИО2 об истребовании документов должника у руководителя КПК «Департамент Финансов» ФИО3,

в рамках дела №А60-27770/2016 по заявлению ФИО4 (620146, <...>) о признании Кредитного потребительского кооператива «Департамент Финансов» (ИНН <***>, ОГРН <***>) несостоятельным (банкротом),

В силу ч. 6 ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, после получения определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, после получения первого судебного акта по рассматриваемому делу самостоятельно предпринимают меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе.

Отводов составу суда не заявлено.

06.06.2016 года в Арбитражный суд Свердловской области поступило заявление ФИО4 о признании Кредитного потребительского кооператива «Департамент Финансов» (ИНН <***>, ОГРН <***>) несостоятельным (банкротом).

Определением от 19 сентября 2016 года, заявление ФИО4 о признании должника, Кредитного потребительского кооператива «Департамент финансов» (ИНН <***>, ОГРН <***>) несостоятельным (банкротом) признано обоснованным.

В отношении Кредитного потребительского кооператива «Департамент финансов» (ИНН <***>, ОГРН <***>) введена процедура наблюдения.

Временным управляющим должника утверждена кандидатура ФИО2 (ИНН <***>, адрес для направления корреспонденции: 394038, <...>), члена Ассоциации «Межрегиональная Северо-Кавказская саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих «Содружество».

26.10.2016 года в суд поступило заявление ФИО2 об истребовании документов.

Определением суда от 09.11.2016 ходатайство временного управляющего КПК «Департамент Финансов» ФИО2 принято к производству.

К судебному заседанию ФИО3 отзыва на требование временного управляющего не предоставлено, пояснений также не представлено.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ :

В силу п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с разъяснениями, изложенными в абз. 3 п. 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 35 от 22.06.2012 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Согласно ст.2 Закона о банкротстве, руководитель должника - единоличный исполнительный орган юридического лица или руководитель коллегиального исполнительного органа, а также иное лицо, осуществляющее в соответствии с федеральным законом деятельность от имени юридического лица без доверенности.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ директором должника КПК «Департамент Финансов» является ФИО3.

19.09.2016г. конкурсным управляющим КПК «Департамент Финансов» ФИО2 по адресу места регистрации должника направлен запрос-уведомление об открытии процедуры наблюдения и необходимости обеспечить передачу документации должника.

До настоящего момента пояснений, отзыва и доказательств передачи документов ФИО3 не предоставлено.

В соответствии с п. 1 ст. 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В силу п. 4 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий (ч. 2 ст. 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Учитывая, что истребуемые конкурсным управляющим документы имеют значение для дела, необходимы для исполнения обязанностей, возложенных на конкурсного управляющего, своевременного и эффективного проведения процедуры банкротства в отношении должника, у временного управляющего отсутствует возможность самостоятельного получения истребуемых документов, ходатайство временного управляющего ФИО2 об истребовании документов у » ФИО3 подлежит удовлетворению.

Руководствуясь ст. 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст. 20.3, 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Ходатайство временного управляющего КПК «Департамент Финансов» ФИО2 об истребовании документов у руководителя КПК «Департамент Финансов» ФИО3 удовлетворить.

Обязать директора должника КПК «Департамент Финансов» ФИО3 в 10-дневный срок с момента вынесения определения передать временному управляющему ФИО2:

1. Учредительные документы предприятия (устав, договор о создании, свидетельство о регистрации, свидетельство о присвоении ИНН, свидетельства подтверждающие регистрацию внесения изменений в учредительные документы, свидетельства подтверждающие регистрацию изменений, вносимых в ЕГРЮЛ, протоколы);

2. Реестр пайщиков КПК «Департамент финансов»;

3. Документы, подтверждающие права на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт (свидетельства о государственной регистрации, паспорта БТИ);

4. Документы, подтверждающие наличие автотранспортных средств за КПК «Департамент финансов» (тех. паспорта);

5. Внутренние документы предприятия, подтверждающие полномочия руководящих органов (трудовой договор и протокол об избрании);

6. Протоколы собраний руководящих органов;

7. Приказы и распоряжения руководителя;

8. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние два года;

9. Договоры, соглашения, контракты, заключенные предприятием со всеми юридическими и физическими лицами;

10. Номера расчетного и иных счетов предприятия, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

11. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении КПК «Департамент финансов» обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.) за последние три года;

12. Документы первичной бухгалтерской отчетности, представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии, приказ о принятии учетной политики, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости за последние три года;

13. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности КПК «Департамент финансов» (с указанием: полных наименований и точных юридических и почтовых адресов (для юридических лиц); ФИО, место жительства (для физических лиц), контактные телефоны, суммы задолженности (с выделением основной задолженности и суммы задолженности по пеням и штрафам), основания возникновения задолженности, дату образования задолженности (по каждому кредитору (дебитору)) по состоянию на 12.09.2016г.

14. Материалы аудиторских проверок;

15. Справку о задолженности организации перед бюджетом и внебюджетными фондами;

16. Лицензии;

17. Сертификаты;

18. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг);

19. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок);

20. Последние по дате проведения инвентаризационные описи и ведомости активов КПК «Департамент финансов», акты списания имущества за последние три года;

21. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т. п.) с документальным подтверждением;

22. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных приставов – исполнителей и т. п.) – исполнительные листы, акты описи и ареста и т. д.;

23. Сведения об исках предъявленных должником или к должнику по которым еще не приняты судебные акты с приложением материалов;

24. Сведения о внутренней структуре предприятия, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств (документы, подтверждающие создание и регистрацию);

25. Сведения о фактической численности работников предприятия, утвержденное штатное расписание по состоянию на 12.09.2016г. года;

26. Фонд оплаты труда предприятия;

27. Сведения о выданных за последние три года доверенностях (журнал выданных доверенностей);

28. Наименование и адреса организаций, в которых предприятие является учредителем (участником), сведения о доле участия (документы, подтверждающие участие);

29. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти и местного самоуправления, принятые с момента создания КПК «Департамент финансов», касающиеся предприятия, его функций и видов деятельности;

30. Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов и договоров.

Предоставить сведения о:

1. Фактическом месте нахождения КПК «Департамент финансов».

2. Указать контактные телефоны руководителя организации, главного бухгалтера организации, адрес электронной почты организации.

Определение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение четырнадцати дней со дня его принятия.

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение.

В случае обжалования определения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

Судья А.О.Колинько