Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Е.Г. Италмасовой, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи А.А. Жиряковой, рассмотрел заявление временного управляющего должника об истребовании доказательств,

в рамках дела по заявлению Общества с ограниченной ответственностью "Строймонтаж-2000" (ИНН <***>) о признании Общества с ограниченной ответственностью "Торговый Дом "Титан" (ИНН <***>) несостоятельным (банкротом),

соответчик ФИО1 (ИНН <***>, ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: с.Култаево, Пермского района, Пермской области; зарегистрирован по адресу: 620014, <...>)

Представители лиц, участвующих в деле, в судебное заседание не явились, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично - путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Свердловской области по веб-адресу www.ekaterinburg.arbitr.ru.

Отводов составу суда не заявлено.

В Арбитражный суд Свердловской области 30 июня 2020 года поступило заявление Общества с ограниченной ответственностью "Строймонтаж-2000", просит:

Признать Общество с ограниченной ответственностью «Торговый дом Титан» (ИНН <***> ОГРН <***>) несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре отсутствующего должника, и ввести в отношении него процедуру банкротства – конкурсное производство.

Включить в третью очередь реестра требований кредиторов Общества с ограниченной ответственностью «Торговый дом Титан» (ИНН <***> ОГРН <***>) задолженность перед Обществом с ограниченной ответственностью "СтроймонтажУрал-2000" (ИНН <***>, ОГРН <***>) в размере 9 072 895,22 (девять миллионов семьдесят две тысячи восемьсот девяносто пять) рублей.

Утвердить конкурсным управляющим Общества с ограниченной ответственностью «СтроймонтажКрым» (ИНН <***> ОГРН <***>) арбитражного управляющего ФИО2 (ИНН <***>, СНИЛС <***>, адрес для направления корреспонденции: 454080, г.Челябинск, а/я12822), член Ассоциации «СРО АУ «Южный Урал» (ИНН/ОГРН <***>/<***>, <...>).

Основанием для подачи заявления о признании Общества с ограниченной ответственностью "Торговый Дом "Титан" несостоятельным (банкротом) является наличие непогашенной задолженности в размере 9072895,22 рублей.

Определением от 02.07.2020 заявление принято к производству арбитражного суда, назначено судебное заседание по проверке обоснованности на 19.08.2020.

17.07.2020 Ассоциация "СРО АУ "Южный Урал" (ИНН<***>) представила суду кандидатуру арбитражного управляющего из числа своих членов, изъявивших согласие быть утвержденными арбитражным судом в деле о банкротстве, информацию о соответствии кандидатуры арбитражного управляющего требованиям, предъявляемым к арбитражным управляющим Законом о банкротстве.

Должник представил дополнительные документы, отзыв, просит производство по делу прекратить.

Заявитель просит ввести в отношении должника процедуру –конкурсное производство.

В судебное заседание 18.09.2020 от должника поступило ходатайство о прекращении производства по делу, указывает, что согласие на финансирование процедуры банкротства заявителем не представлено. Денежные средства у должника отсутствуют, имущество отсутствует.

От должника поступило ходатайство об отложении судебного заседания.

В судебное заседание 14.10.2020 должник представил дополнительные документы.

В судебном заседании объявлен перерыв до 12 часов 30 минут 21.10.2020. После перерыва судебное заседание продолжено.

Определением от 27 октября 2020 года требования заявителя Общества с ограниченной ответственностью "Строймонтаж-2000" признаны обоснованными, и в отношении него введена процедура банкротства – наблюдение, временным управляющим имуществом должника утвержден ФИО2.

27 января 2021 года от временного управляющего должника поступило заявление об истребовании доказательств:

1) Обязать директора ООО «ТД ТИТАН» ФИО3 (ИНН <***>) передать временному управляющему ООО «ТД ТИТАН» ФИО2 заверенные копии следующих документов, в том числе:

1. Документы Должника по трудовым отношениям, в том числе и по договорам гражданско-правового характера – подряда:

1.1. Перечень сотрудников Предприятия, осуществляющих трудовую деятельность на 31.12.2020, а также уволенных сотрудников, перед которыми у Предприятия имеется задолженность по заработной плате, с указанием ФИО, адрес регистрации/фактического места пребывания, контактный номер телефона/эл.почты, банковские реквизиты для перечисления задолженности по заработной плате;

1.2. Суммы задолженности по выплате заработной платы по каждому сотруднику с указанием конкретных периодов и оснований ее возникновения на 31.12.2020;

1.3. Приказы об увольнении, уведомления о предстоящем увольнении сотрудников Предприятия, Приказ об увольнении Директора Предприятия (Протоколы/решения участника общества об увольнении) на 31.12.2020;

1.4. Утвержденное штатное расписание за 2017, 2018, 2019, 2020гг.

1.5. Приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками, трудовые книжки, осуществляющих трудовую деятельность на 31.12.2020, а также сотрудников, перед которыми у Предприятия имеется задолженность по заработной плате на 31.12.2020.

2. Учредительные документы, правоподтверждающие документы:

2.1. Свидетельство ИНН; Свидетельство ОГРН; Свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

2.2. Протоколы собраний или решения органов управления должника;

2.3. Приказы и распоряжения руководителя должника за период с 01.01.2017 по 31.12.2020;

2.4. Документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на недвижимое имущество и имущественные права;

2.5. Документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему движимое имущество и имущественные права;

2.6. Сведения о наличии обременений имущества должника;

2.7. Информацию в виде справки:

- Полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на 31.12.02020;

- Фактическое место нахождения имущества Должника, в т.ч. основных средств, товарно-материальных ценностей;

- Сведения о материально ответственных лицах (ФИО, контактные данные: адрес, телефон), а также договоры, заключенные с указанными лицами, приказы или иные документы, подтверждающие возложение на них соответствующих полномочий.

2.8. Акты инвентаризации имущества, имущественных прав и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам за период с 01.01.2017 по 31.12.2020.

3. Документы, подтверждающие права требования Должника (дебиторскую задолженность):

3.1. Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности, ИНН/ОГРН организации, адреса места нахождения и контактные данных для физ.лиц и индивидуальных предпринимателей по каждому дебитору на 31.12.2020, периода возникновения задолженности;

3.2. Первичные бухгалтерские и иные документы, подтверждающие права требования Должника по каждому дебитору;

3.3. Документы (претензии, акты сверки, исковые заявления), свидетельствующие о мерах, предпринятых для взыскания дебиторской задолженности.

4. Документы, отражающие движение активов Должника и возникновение обязательств Должника:

4.1. Документы по гражданско-правовым сделкам, заключенным с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.01.2017 по 31.12.2020;

4.2. Договоры займа, цессии и пр.

4.3. Договоры поручительства, залога, простого товарищества, о совместной деятельности, кредитные договоры.

5. Документы бухгалтерского учета:

5.1. Автоматизированную базу бухгалтерского учета - 1С;

5.2. Документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.01.2017 по 31.12.2020: накладные, акты приема-передачи, акты оказания услуг, счета, счета-фактуры, приходные и расходные кассовые ордеры, как выставленные обществом, так и полученные от контрагентов;

5.3. Бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом (с 01.01.2017);

5.4. Отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом (с 01.01.2014);

5.5. Налоговую отчетность с 01.01.2017;

5.6. Книги покупок и продаж с 01.01.2017 по 31.12.2020;

5.7. Авансовые отчеты с 01.01.2017 по 31.12.2020;

5.8. Кассовые книги и отчеты с 01.01.2017 по 31.12.2020;

5.9. Расшифровку финансовых вложений с 01.01.2017 по 31.12.2020;

5.10. Оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91.

6. Заключения профессиональных аудиторов с 01.01.2014 по настоящее время, акты налогового контроля.

В судебное заседание 07.04.2021 ответчик Б.О.СБ. представила отзыв, указывает, чтос размером суммы денежной компенсации не согласна, в связи с тем, что совместно с отзывом предоставляет имеющиеся у Общества документы, остальные документы за период до 04.03.2019г. (внесения записи в ЕГРЮЛ о директоре ФИО3) находятся в распоряжении предыдущего руководителя и единственного учредителя - ФИО1 15.01.1979г.р., адрес регистрации: 620014, Свердловская обл, Екатеринбург г, ФИО4 <...>, паспорт: <...> Отделом УФМС России по Свердловской области в Ленинском р-не гор.Екатеринбурга от 23.08.2012г. В связи с чем руководствуясь п.24 Постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017г. № 53, истребовать данные документы необходимо именно у предыдущего руководителя должника и применить к нему меру ответственности за не предоставления, в виде денежной компенсации.

Заявитель просит принять уточнение заявленных требований в порядке ст.49 АПК РФ:

Обязать бывших директоров ООО «ТД ТИТАН» ИНН <***>:

- ФИО3 (ИНН <***>, адрес места регистрации: 624971, Свердловская обл., р-н Серовский, рабочий <...>) и

- ФИО1 (ИНН <***>, адрес места регистрации: 620014, <...>)

передать конкурсному управляющему ООО «ТД ТИТАН» ИНН <***> ФИО2 оригиналы бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей в трехдневный срок с даты вынесения определения об истребовании документов, в том числе:

1.1. Документы Должника по трудовым отношениям, в том числе и по договорам гражданско-правового характера – подряда:

1.1.1. Перечень сотрудников Общества, осуществляющих трудовую деятельность на дату обращения с настоящим требованием, а также уволенных сотрудников, перед которыми у Общества имеется задолженность по заработной плате, с указанием ФИО, адрес регистрации/фактического места пребывания, контактный номер телефона/эл.почты, банковские реквизиты для перечисления задолженности по заработной плате;

1.1.2. Суммы задолженности по выплате заработной платы по каждому сотруднику с указанием конкретных периодов и оснований ее возникновения;

1.1.3. Приказы об увольнении, уведомления о предстоящем увольнении сотрудников Общества, Приказ об увольнении Директора Общества (Протоколы/решения участника общества об увольнении);

1.1.4. Утвержденное штатное расписание за 2017, 2018, 2019, 2020, 2021гг.

1.1.5. Приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками, трудовые книжки, осуществляющих трудовую деятельность на дату обращения с настоящим требованием, а также сотрудников, перед которыми у Предприятия имеется задолженность по заработной плате.

1.1.6. Документы, подтверждающие наличие задолженности по заработной плате, с разбивкой на периоды возникновения задолженности.

1.2. Учредительные документы, правоподтверждающие документы:

1.2.1. Свидетельство ИНН; Свидетельство ОГРН; Свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

1.2.2. Протоколы собраний или решения органов управления должника;

1.2.3. Приказы и распоряжения руководителя должника за период с 01.01.2017 по настоящее время;

1.2.4. Документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на недвижимое имущество и имущественные права;

1.2.5. Документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему движимое имущество и имущественные права;

1.2.6. Информацию в виде справки:

- Полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на дату введения конкурсного производства;

- Фактическое место нахождения имущества Должника, в том числе основных средств, запасов;

1.2.8. Акты инвентаризации имущества, имущественных прав и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам с 01.11.2017 на настоящее время.

1.2.9. Документы, подтверждающие основания выбытие, списание внеоборотных и оборотных средств.

1.3. Документы, подтверждающие права требования Должника (дебиторскую задолженность):

1.3.1. Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности, ИНН/ОГРН организации, адреса места нахождения и контактные данных для физ.лиц и индивидуальных предпринимателей по каждому дебитору на текущую дату, периода возникновения задолженности;

1.3.2. Первичные бухгалтерские и иные документы, подтверждающие права требования Должника по каждому дебитору;

1.3.3. Документы (претензии, акты сверки, исковые заявления), свидетельствующие о мерах, предпринятых для взыскания дебиторской задолженности.

1.4. Документы, отражающие движение активов Должника и возникновение обязательств Должника:

1.4.1. Документы по гражданско-правовым сделкам, заключенным с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.01.2017 по настоящее время;

1.4.2. Договоры займа, цессии и пр.

1.4.3. Договоры поручительства, залога, простого товарищества, о совместной деятельности, кредитные договоры.

1.5. Документы бухгалтерского учета:

1.5.1. Автоматизированную базу бухгалтерского учета - 1С;

1.5.2. Документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.11.2017 по настоящее время: накладные, акты приема-передачи, акты оказания услуг, счета, счета-фактуры, приходные и расходные кассовые ордеры, как выставленные Предприятием, так и полученные от контрагентов;

1.5.3. Бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом (с 01.11.2017);

1.5.4. Отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом (с 01.11.2017);

1.5.5. Налоговую отчетность с 01.11.2017;

1.5.6. Книги покупок и продаж с 01.11.2017 по настоящее время;

1.5.7. Авансовые отчеты с 01.11.2017 по настоящее время;

1.5.8. Кассовые книги и отчеты с 01.11.2017 по настоящее время;

1.5.9. Расшифровку финансовых вложений с 01.11.2017 по настоящее время;

5.10. Оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета с полной расшифровкой по статьям Субконто, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91, а также документы, которые подтверждают их наличие либо выбытие.

6. Заключения профессиональных аудиторов с 01.01.2017 по настоящее время, акты налогового контроля.

7. Имущество Предприятия:

7.1. Печати, штампы предприятия;

7.2. Финансовые и другие оборотные активы, ценные бумаги, остаток по кассе;

7.3. Основные средства, запасы, материалы, инструмент и иные товарно-материальные ценности.

3. Взыскать с:

- ФИО3 (ИНН <***>, адрес места регистрации: 624971, Свердловская обл., р-н Серовский, рабочий <...>) и

- ФИО1 (ИНН <***>, адрес места регистрации: 620014, <...>)

в пользу ООО «ТД ТИТАН» (ИНН <***>, ОГРН <***>) денежные средства на случай неисполнения определения суда об истребовании полностью или частично в сумме 1 000 (одна тысяча) руб. 00 коп. с каждого за каждый календарный день просрочки начиная со дня вступления в законную силу судебного акта, вынесенного по настоящему обособленному спору.

Уточнение судом принято.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

В соответствии с Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления (п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве).

Конкурсный управляющий обязан:

принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества в срок не позднее трех месяцев с даты введения конкурсного производства, если более длительный срок не определен судом, рассматривающим дело о банкротстве, на основании ходатайства конкурсного управляющего в связи со значительным объемом имущества должника;

принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц;

принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника;

заявлять в установленном порядке возражения относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику;

вести реестр требований кредиторов, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом;

передавать на хранение документы должника, подлежащие обязательному хранению в соответствии с федеральными законами. Порядок и условия передачи документов должника на хранение устанавливаются федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Конкурсный управляющий вправе:

распоряжаться имуществом должника в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом;

подавать в арбитражный суд от имени должника заявления о признании недействительными сделок и решений, а также о применении последствий недействительности ничтожных сделок, заключенных или исполненных должником, иски о взыскании убытков, причиненных действиями (бездействием) руководителя должника, лиц, входящих в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, собственника имущества должника, лицами, действовавшими от имени должника в соответствии с доверенностью, иными лицами, действовавшими в соответствии с учредительными документами должника, предъявлять иски об истребовании имущества должника у третьих лиц, о расторжении договоров, заключенных должником, и совершать другие действия, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и направленные на возврат имущества должника;

осуществлять иные права, связанные с исполнением возложенных на него обязанностей, установленных настоящим Федеральным законом (п.п. 2, 3 ст. 129 Закона о банкротстве).

Арбитражный управляющий обратился в суд с настоящим заявлением об истребовании сведений. В обоснование своих требований конкурсный управляющий ссылается на следующие обстоятельства.

Конкурсный управляющий (с учетом уточнения) просит:

Обязать бывших директоров ООО «ТД ТИТАН» ИНН <***>:

- ФИО3 (ИНН <***>, адрес места регистрации: 624971, Свердловская обл., р-н Серовский, рабочий <...>) и

- ФИО1 (ИНН <***>, адрес места регистрации: 620014, <...>)

1.1.4. Утвержденное штатное расписание за 2017, 2018, 2019, 2020, 2021гг.

1.2. Учредительные документы, правоподтверждающие документы:

1.2.2. Протоколы собраний или решения органов управления должника;

1.2.3. Приказы и распоряжения руководителя должника за период с 01.01.2017 по настоящее время;

1.2.6. Информацию в виде справки:

- Фактическое место нахождения имущества Должника, в том числе основных средств, запасов;

1.2.9. Документы, подтверждающие основания выбытие, списание внеоборотных и оборотных средств.

1.3. Документы, подтверждающие права требования Должника (дебиторскую задолженность):

1.4. Документы, отражающие движение активов Должника и возникновение обязательств Должника:

1.4.2. Договоры займа, цессии и пр.

1.4.3. Договоры поручительства, залога, простого товарищества, о совместной деятельности, кредитные договоры.

1.5. Документы бухгалтерского учета:

1.5.1. Автоматизированную базу бухгалтерского учета - 1С;

1.5.5. Налоговую отчетность с 01.11.2017;

1.5.6. Книги покупок и продаж с 01.11.2017 по настоящее время;

1.5.7. Авансовые отчеты с 01.11.2017 по настоящее время;

1.5.8. Кассовые книги и отчеты с 01.11.2017 по настоящее время;

1.5.9. Расшифровку финансовых вложений с 01.11.2017 по настоящее время;

6. Заключения профессиональных аудиторов с 01.01.2017 по настоящее время, акты налогового контроля.

7. Имущество Предприятия:

7.1. Печати, штампы предприятия;

7.2. Финансовые и другие оборотные активы, ценные бумаги, остаток по кассе;

7.3. Основные средства, запасы, материалы, инструмент и иные товарно-материальные ценности.

Арбитражный суд, оценив доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений приходит к следующему.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий (ч. 2 ст. 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (ч. 1 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Судом установлено, что ФИО3 переданы управляющему следующие документы:

- свидетельства ИНН, ОГРН

- протокол о создании Общества

- решение о назначении директора № 10 от 15.09.2015г.

- договор купли-продажи доли в уставном капитале Общества от 14.02.2019г.

- лист записи в ЕГРЮЛ от 21.02.2019г.

- решение № 2 от 25.02.2019г.

- лист записи в ЕГРЮЛ от 04.03.2019г.

- решение № 3 от 06.03.2019г.

- устав Общества от 06.03.2019г.

- лист записи в ЕГРЮЛ от 15.03.2019г.

- решение № 4 от 15.06.2020г.

- приказ № 1 от 04.03.2019г. о приеме на работы директора

- приказ № 2 от 30.04.2020г. об увольнении директора

- приказ № 1 от 04.03.2019г. об увольнении директора

- соглашение о расторжении трудового договора № 2 от 11.07.2019г.

- штатное расписание № 1 от 04.03.2019

- бухгалтерская отчетность за 2018, 2019г.г.

- справка по остальным документам от 17.02.2021г.

Доказательств наличия иной документации у ФИО3 заявителем суду не представлено.

Как разъяснено в п. 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», на руководителе должника лежат обязанности по преставлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пунктах 22, 23 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7), судам следует учитывать, что в соответствии со статьями 309 и 310 Гражданского кодекса Российской Федерации должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства. При предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным. Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить обязанность в натуре, суд учитывает не только положения Гражданского кодекса Российской Федерации, иного закона или договора, но и существо соответствующего обязательства. Не может быть отказано в удовлетворении иска об исполнении обязательства в натуре в случае, когда надлежащая защита нарушенного гражданского права истца возможна только путем понуждения ответчика к исполнению в натуре и не будет обеспечена взысканием с ответчика убытков за неисполнение обязательства, например, обязанностей по представлению информации, которая имеется только у ответчика, либо по изготовлению документации, которую правомочен составить только ответчик.

Таким образом, для удовлетворения заявленных конкурсным управляющим требований необходимо исследовать вопрос о фактическом нахождении имущества у лица, требование к которому предъявлено, так как судебный акт, возлагающий обязанность передать имущество, которое у ответчика отсутствует, не будет обладать свойством исполнимости.

В силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ (п. 24 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве»).

Порядок истребования доказательств установлен в статье 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и вопрос о необходимости истребования таких доказательств подлежит рассмотрению судом в каждом конкретном деле.

Исходя из разъяснений, приведенных в пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в случае отказа или уклонения указанных в пункте 2 статьи 126 Закона о банкротстве лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Как указано выше, доказательств нахождения иных истребуемых документов у ФИО3, помимо направленных, конкурсным управляющим не представлено.

Таким образом, в удовлетворении требований конкурсного управляющего в отношении ФИО3 следует отказать.

Относительно истребования документов от ФИО1 суд полагает возможным удовлетворить заявление, поскольку согласно сведениям ФНС России, ФИО5 являлся руководителем ООО «ТД ТИТАН» в период с 21.09.2005 до 04.03.2019г.

Абзац второй пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) возлагает на руководителя должника обязанность обеспечить передачу конкурсному управляющему в течение трех дней со дня его утверждения бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности.

При обращении в суд с заявлением об обязании передать документы арбитражному управляющему достаточно привести доводы о неисполнении соответствующей обязанности руководителем.

С учетом статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации бремя опровержения доводов арбитражного управляющего лежит на бывшем руководителе должника. Основанием для отказа в удовлетворении такого ходатайства может служить факт передачи документов и материальных ценностей.

Однако таких доказательств ФИО1 не представлено.

Такое распределение бремени доказывания обусловлено тем, что в силу корпоративного законодательства (статья 32 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью"), а также Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, в обязанности которого входит организация и ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета, а также иных документов.

Бывший директор Общества, указав адрес своего местонахождения, должен обеспечить получение поступающей по названному адресу почтовой корреспонденции и поэтому на нем лежит риск возникновения неблагоприятных последствий в результате неполучения копии судебного акта.

Согласно правовой позиции, сформулированной Конституционным Судом РФ в Постановлениях от 22.07.2002 N 14-П и от 19.12.2005 N 12-П, процедуры банкротства носят публично-правовой характер; разрешаемые в ходе процедур банкротства вопросы влекут за собой правовые последствия для широкого круга лиц (должника, текущих и реестровых кредиторов, работников должника, его учредителей и др.).

Поскольку в материалах дела не имеется доказательств предоставления конкурсному управляющему указанных документов и имущества, а также то, что указанные документы и имущество имеют существенное значение для своевременного и эффективного проведения процедуры банкротства в отношении должника, суд удовлетворяет заявление конкурсного управляющего и обязует ФИО1 предоставить указанные документы и имущество.

В соответствии с п. 1 ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

На основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка). Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ). Сумма судебной неустойки не учитывается при определении размера убытков, причиненных неисполнением обязательства в натуре: такие убытки подлежат возмещению сверх суммы судебной неустойки (пункт 1 статьи 330, статья 394 ГК РФ). Начисление предусмотренных статьей 395 ГК РФ процентов на сумму судебной неустойки не допускается (пункт 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7).

В целях своевременного исполнения судебного решения и ведения конкурсным управляющим процедуры банкротства суд полагает необходимым в случае неисполнения ФИО1 обязанностей по передаче конкурсному управляющему документов в соответствии с настоящим определением присудить в пользу конкурсной массы должника денежную сумму в размере 100 (ста) рублей за каждый день просрочки исполнения ФИО1 соответствующей обязанности.

Руководствуясь ст. 66, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Заявление конкурсного управляющего должника об истребовании доказательств удовлетворить частично.

Обязать ФИО1 (ИНН <***>, адрес места регистрации: 620014, <...>) передать конкурсному управляющему ООО «ТД ТИТАН» ИНН <***> ФИО2 оригиналы бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей в трехдневный срок с даты вынесения определения об истребовании документов, в том числе:

1.1.4. Утвержденное штатное расписание за 2017, 2018, 2019, 2020, 2021гг.

1.2. Учредительные документы, правоподтверждающие документы:

1.2.2. Протоколы собраний или решения органов управления должника;

1.2.3. Приказы и распоряжения руководителя должника за период с 01.01.2017 по настоящее время;

1.2.6. Информацию в виде справки:

- Фактическое место нахождения имущества Должника, в том числе основных средств, запасов;

1.2.9. Документы, подтверждающие основания выбытие, списание внеоборотных и оборотных средств.

1.3. Документы, подтверждающие права требования Должника (дебиторскую задолженность):

1.4. Документы, отражающие движение активов Должника и возникновение обязательств Должника:

1.4.2. Договоры займа, цессии и пр.

1.4.3. Договоры поручительства, залога, простого товарищества, о совместной деятельности, кредитные договоры.

1.5. Документы бухгалтерского учета:

1.5.1. Автоматизированную базу бухгалтерского учета - 1С;

1.5.5. Налоговую отчетность с 01.11.2017;

1.5.6. Книги покупок и продаж с 01.11.2017 по настоящее время;

1.5.7. Авансовые отчеты с 01.11.2017 по настоящее время;

1.5.8. Кассовые книги и отчеты с 01.11.2017 по настоящее время;

1.5.9. Расшифровку финансовых вложений с 01.11.2017 по настоящее время;

6. Заключения профессиональных аудиторов с 01.01.2017 по настоящее время, акты налогового контроля.

7. Имущество Предприятия:

7.1. Печати, штампы предприятия;

7.2. Финансовые и другие оборотные активы, ценные бумаги, остаток по кассе;

7.3. Основные средства, запасы, материалы, инструмент и иные товарно-материальные ценности.

2. В случае неисполнения ФИО1 обязанностей в соответствии с настоящим определением – присудить в пользу конкурсной массы должника денежную сумму в размере 100 (ста) рублей за каждый день просрочки исполнения обязанности, с момента вступления определения в законную силу.

3. В удовлетворении оставшейся части заявления конкурсного управляющего об истребовании документов – отказать.

4.Определение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня его принятия. Жалоба на постановление арбитражного суда апелляционной инстанции, принятое по результатам рассмотрения апелляционной жалобы на определение арбитражного суда первой инстанции, может быть подана в арбитражный суд кассационной инстанции в срок, не превышающий месяца со дня вступления в законную силу такого постановления.

В случае обжалования судебного акта в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа http://fasuo.arbitr.ru.

Судья Е.Г. Италмасова