Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи К.Н. Смагина, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания С.В. Раднаевой, рассмотрел в судебном заседании ходатайство конкурсного управляющего ФИО1 об истребовании документов у бывшего руководителя должника ФИО2,

в рамках дела по заявлению Нижнетагильского муниципального унитарного предприятия «Нижнетагильские тепловые сети» (ИНН <***>, ОГРН <***>) о признании общества с ограниченной ответственностью «Управляющая жилищно-эксплуатационная компания «Домоуправ-НТ» (ИНН <***>, ОГРН <***>) несостоятельным (банкротом).

Судебное заседание проведено в соответствии со статьей 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в отсутствие лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания. Отводов составу суда не заявлено.

13.08.2020 через систему «Мой Арбитр» от временного управляющего ФИО1 поступило ходатайство об уточнении заявленных требований. Данное ходатайство принято судом к рассмотрению.

Рассмотрев заявление, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

Определением от 31.10.2019 суд признал требование НТ МУП «Нижнетагильские тепловые сети» (ИНН <***>, ОГРН <***>) о признании ООО «Управляющая жилищно-эксплуатационная компания «Домоуправ-НТ» (ИНН <***>, ОГРН <***>) несостоятельным (банкротом) обоснованным; ввел в отношении ООО «Управляющая жилищно-эксплуатационная компания «Домоуправ-НТ» (ИНН <***>, ОГРН <***>) процедуру наблюдения; утвердил временным управляющим должника ФИО1 (ИНН <***>, адрес для почтовой корреспонденции: 620000, г. Екатеринбург, а/я 631).

Сообщение о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликовано в газете «Коммерсантъ» 16.11.2019.

Решением суда от 27.05.2020 общество с ограниченной ответственностью «Управляющая жилищно-эксплуатационная компания «Домоуправ-НТ» признанно несостоятельным (банкротом) открыто в отношении должника конкурсное производство сроком на шесть месяцев – до 26.11.2020. Утвержден конкурсным управляющим должника – ФИО1 (ИНН <***>, адрес для почтовой корреспонденции: 620000, г. Екатеринбург, а/я 631), являющегося членом саморегулируемой организации – «Первая Саморегулируемая Организация Арбитражных Управляющих» (Первая СРО АУ), адрес: 109019, <...>)

От временного управляющего 28.02.2020 поступило ходатайство об истребовании документов у руководителя должника – ФИО2.

Определением суда от 05.03.2020 данное ходатайство было принято к производству, судебное заседание назначено на 16.04.2020.

Определением суда от 17.04.2020 производство по ходатайствувременного управляющего ФИО1об истребовании доказательств, в рамках дела по заявлению Нижнетагильского муниципального унитарного предприятия «Нижнетагильские тепловые сети» (ИНН <***>, ОГРН <***>) о признании общества с ограниченной ответственностью «Управляющая жилищно-эксплуатационная компания «Домоуправ-НТ» (ИНН <***>, ОГРН <***>) несостоятельным (банкротом) приостановлено до наступления рабочих дней и отмены ограничений к рассмотрению дела, связанных с обеспечением санитарно-эпидемиологического благополучия населения на территории Российской Федерации в связи с распространением новой коронавирусной инфекции (covid-19).

В связи со снятием ограничительных мер, введенных Постановлением Президиума Верховного Суда Российской Федерации, Президиума Совета судей Российской Федерации от 08.04.2020 №821 в целях противодействия распространению на территории Российской Федерации новой коронавирусной инфекции, а также в связи с возобновлением работы суда на основании разъяснений, содержащихся в письме Судебного департамента при Верховном суде Российской Федерации от 07.05.2020 N СД‑АГ/667, суд пришел к выводу о необходимости возобновления производства по делу.

Определением суда от 25.05.2020 производство по заявлению было возобновлено, судебное заседание назначено на 18.06.2020.

Определением от 18.06.2020 судебное заседание было отложено на 03.07.2020.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего пояснил, что бывший директор должника начал осуществлять процедуру передачи документов.

Определением суда от 03.07.2020 судебное заседание было отложено на 28.07.2020.

Из ходатайства временного управляющего ФИО1 об отложении судебного заседания следует, что на текущий момент производится сверка переданных документов временному управляющему.

В связи с необходимостью завершения процедуры передачи документов, арбитражный суд полагает необходимым ходатайство удовлетворить и на основании ч. 5 ст. 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской судебное разбирательство отложить.

Определением суда от 28.07.2020 рассмотрение заявления было отложено на 13.08.2020.

От конкурсного управляющего ФИО1 поступило ходатайство об уточнении заявленных требований, в котором просит истребовать у бывшего руководителя ООО «УЖЭК «Домоуправ-НТ» ФИО2 следующее документы:

1.Печати и штампы организации;

2.Лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

3.Сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);

4.Перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;

5.Согласно перечисленному перечню документы по налоговой, бухгалтерской и статистической отчетности, а также по оборотно - сальдовым ведомостям за 1 квартал 2020 года:

А) Статистическая отчётность, бухгалтерская отчётность (Ф1, Ф2 поквартально), а именно:

a.бухгалтерские балансы за все периоды действия организации.

b.документы первичного бухгалтерского учета за весь период действия организации;

c.статистическая отчетность за весь период действия организации;

d.отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за весь период действия организации;

Б) Вся налоговая отчетность за весь период действия организации (налоговые декларации);

В) Оборотно-сальдовые ведомости (поквартально) за весь период действия организации по всем счетам бухгалтерского учета, в т. ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

Г) Расшифровка основных средств за весь период действия организации;

6.Сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;

7.Расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

8.Отчеты СОУТ (специальная оценка условий труда);

9.Гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за весь период действия организации по реестру:

№	Номер договора	Дата договора	Наименование контрагента	Количество страниц/листов договора	Предмет договора	Дополнительные документы с кол-вом страниц отдельно по

10. Документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

11.Заключения об оценке имущества должника;

12.Сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;

13.Сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника;

14.Сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;

15.Сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;

16.Иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период действия организации.

17.Справки 2НДФЛ

18.Расчет по страховым взносам (РСВ) за 2020 год.

19.Отчеты Агентов (при наличии агентских договоров) за 2020 год.

20.Отчетность в Фонд Социального Страхования РФ за 2020 год.

21.Сведения о застрахованных лицах (СЗВ-М) за 2020 год.

22.Сведения о страховом стаже застрахованных лиц за 2019 - 2020 года.

23.Отчеты оценщиков за три года, предшествующих введению процедуры банкротства (если есть);

24.Отчет об использовании бюджетных средств (если используются бюджетные средства);

25.Сведения о бюджетном стимулировании (субсидии и т.п.), сведения об объемах недофинансирования, если таковое имеет место);

26.Сведения об отчуждении имущества, передаче имущества в аренду, передаче имущества в качестве вклада в уставной капитал другого юридического лица;

27.Копии документов на земельные участки;

28.Копия Базы программы (например, «Квартплата Бонус» от ООО Центр "Бонус") в которой производились и производятся следующие операции организации:

a.Для жилых и нежилых помещений - расчет начислений по оплате жилья и коммунальных услуг по действующим ставкам и тарифам, с учетом льгот, социальных норм и субсидий;

b.Учёт потребления электроэнергии по однотарифным или двухтарифным счетчикам, а также без счетчиков (по утвержденным нормативам потребления);

c.Учёт потребления услуг по квартирным счетчикам (тепло, вода, газ и отопление);

d.Расчёт начисления по общедомовым счетчикам потребления услуг;

e.Расчёт превышение максимального уровня оплаты по 1539 ПП;

f.Расчёт ОДН в соответствии с 354 ПП;

g.Использование специальных счетчиков: секционных и счетчиков на группы домов;

h.Печать квитанций по начисленной квартплате, счета и акты сверки;

i.Перерасчёт начисления за предыдущие месяцы с занесением результатов перерасчета в квитанцию за текущий месяц;

j.Учёт оплаты с возможностью использования кассового аппарата либо технологии штрихкодирования;

k.Приём оплаты из выписок банков или электронных реестров платежей;

l.Передача информации о задолженности жильцов в банк в режиме Онлайн;

m.Расчёт компенсации (субсидии) на оплату жилья и коммунальных услуг;

n.Производство начисления и учёт оплаты по договорам аренды;

o.Расчёт пени на задолженность по квартплате и по капитальному ремонту;

p.Ведение поквартирных карточек, содержащих данные о жильцах, жилых помещениях, счетчиках и датах их поверок;

q.Формирование и передача данных о начислениях и платежах в виде бухгалтерских проводок;

r.Взаимодействие с ГИС ЖКХ;

s.Формирование и передача данных по льготникам в уполномоченные органы;

t.Ведение раздельного учета начислений, оплат и пени по Капитальному ремонту с 2014 г.

29. Копия Базы программы 1С;

30.Оборотно-сальдовые ведомости по лицевым счетам дебиторов из Базы программы «Квартплата Бонус» либо её аналога.

31. Платежные документы по дебиторам согласно п. 67 Постановления Правительства РФ от 06.05.2011 № 354.

Уточнение заявленных требований были приняты судом в порядке ст. 49 АПК РФ.

В силу статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее по тексту – Закона о банкротстве) и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Основными обязанностями арбитражного управляющего в соответствии с положениями статей 20.3, 67, 129 Закона о банкротстве является принятие мер по обеспечению сохранности имущества должника, проведение анализа финансового состояния должника, выявление кредиторов должника, для чего он вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника, как у самого должника, так и у иных лиц, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

Кроме того, в соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Для осуществления своих обязанностей арбитражному управляющему необходимо иметь бухгалтерскую и иную документацию должника.

Согласно части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Установленная статьей 126 Закона о банкротстве безусловная обязанность бывшего руководителя должника передать конкурсному управляющему все документы (бухгалтерскую и иную документацию) должника предопределяет процессуальную возможность истребования в принудительном порядке указанной документации. Указанной обязанности корреспондирует обязанность руководителя юридического лица в период осуществления им соответствующих полномочий обеспечивать сохранность имущества и документации должника, что вытекает из существа и смысла законоположений, устанавливаемых Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью", Федеральным законом "О бухгалтерском учете". Сохранность соответствующего имущества и документации юридического лица должны обеспечивать и ликвидаторы (ликвидационные комиссии) в случае проведения процедур добровольной ликвидации юридического лица.

Поскольку в силу положений пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя предприятия, исполнявшего обязанности на момент утверждения конкурсного управляющего (который несет ответственность и за организацию хранения такой документации в соответствии с пунктом 3 статьи 17 Федерального закона от 21.11.1996 N 129-ФЗ "О бухгалтерском учете"), то и обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лежит на бывшем руководителе должника.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", следует, что в случае отказа или уклонения обязанных лиц от передачи документов, отражающих экономическую деятельность должника и ценностей должника арбитражному управляющему в установленном Законом о банкротстве порядке, последний вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании у них по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов и установлено судом, ФИО2 обязанность, установленную законом, не исполнил, обратных доказательств исполнения обязанности по передаче в установленный Законом о банкротстве срок всех подлежащих передаче документов и информации не представил.

В деле отсутствуют доказательства того, что истребуемые исполняющим обязанности конкурсного управляющего документы хранятся не у ФИО2, а в иных местах либо у иных лиц.

Таким образом, принимая во внимание, что истребуемые конкурсным управляющим документы необходимы для исполнения обязанностей, возложенных на него обязанностей по поиску имущества должника, возврату его в конкурсную массу в целях наиболее полного ее формирования, при том, что со стороны ответчика ФИО2 не представлено доказательств исполнения в полном объеме возложенной на него законодательством о банкротстве обязанности заявление надлежит удовлетворить.

Руководствуясь ст. 66, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1)Заявление конкурсного управляющего ФИО1 об истребовании документов удовлетворить.

2) Обязать ФИО2 передать конкурсному управляющему общество с ограниченной ответственностью «Управляющая жилищно-эксплуатационная компания «Домоуправ-НТ» ФИО1 следующие документы:

1.Печати и штампы организации;

2.Лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

4.Перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;

А) Статистическая отчётность, бухгалтерская отчётность (Ф1, Ф2 поквартально), а именно:

e.бухгалтерские балансы за все периоды действия организации.

f.документы первичного бухгалтерского учета за весь период действия организации;

g.статистическая отчетность за весь период действия организации;

h.отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за весь период действия организации;

Б) Вся налоговая отчетность за весь период действия организации (налоговые декларации);

Г) Расшифровка основных средств за весь период действия организации;

6.Сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;

7.Расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

8.Отчеты СОУТ (специальная оценка условий труда);

№	Номер договора	Дата договора	Наименование контрагента	Количество страниц/листов договора	Предмет договора	Дополнительные документы с кол-вом страниц отдельно по