Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи С.Н. Водолазской, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Г.А. Захаровой, рассмотрев заявление временного управляющего ООО «ЛИТМАШ» ФИО1 об истребовании документов у руководителя должника

в рамках дела №А60-4461/2019 по заявлению непубличного акционерного общества «Нижнетагильский котельно-радиаторный завод» (ИНН <***>, ОГРН <***>) о признании общества с ограниченной ответственностью «ЛИТМАШ» (ИНН <***>, ОГРН <***>) несостоятельным (банкротом)

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО2, доверенность от 16.01.2019 № 1.

28.01.2019 непубличное акционерное общество «Нижнетагильский котельно-радиаторный завод» (ИНН <***>, ОГРН <***>) обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью «ЛИТМАШ» (ИНН <***>, ОГРН <***>) несостоятельным (банкротом).

Заявитель просит:

- признать ООО «ЛИТМАШ» (ИНН <***>, ОГРН <***>) несостоятельным (банкротом), ввести в отношении должника процедуру наблюдения,

- утвердить временного управляющего ФИО1 из числа членов Союза «Уральская саморегулируемая организация арбитражных управляющих»,

- включить в реестр требований кредиторов должника требованиеНепубличного акционерного общества «Нижнетагильский котельно-радиаторный завод» в размере 4 090 743 руб. 34 коп. в состав третьей очереди.

Определением от 04.02.2019 заявление НАО «Нижнетагильский котельно-радиаторный завод» принято судом к рассмотрению, назначено судебное заседание по рассмотрению обоснованности заявления на 05.03.2019.

Определением от 05.03.2019 требования непубличного акционерного общества «Нижнетагильский котельно-радиаторный завод» о признании общества с ограниченной ответственностью «ЛИТМАШ» (ИНН <***>, ОГРН <***>) несостоятельным (банкротом) признаны обоснованными. В отношении общества с ограниченной ответственностью «ЛИТМАШ» (ИНН <***>, ОГРН <***>) введена процедура наблюдения.

Временным управляющим должника утвержден ФИО1 (ИНН <***>, адрес для корреспонденции: 620050 <...>), являющийся членом Союза «Уральская саморегулируемая организация арбитражных управляющих» (юридический адрес: 620014 <...>, литер Е).

16 апреля 2019 года временный управляющий ООО «ЛИТМАШ» ФИО1 обратился в суд с заявлением об обязании директора ООО «ЛИТМАШ» ФИО3 передать временному управляющему заверенные копии следующих документов:

- учредительные документы, уведомление о регистрации в фондах РФ (ПФР, ФСС, ТФОМС).

- расшифровку статьи бухгалтерского баланса по состоянию 31.12.2015, 31.12.2016, 31.12.2017, 31.12.2018 года (по статьям бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках необходимо приложить расшифровку строк на каждую дату), ликвидационный баланс, главную книгу за 2016, 2017, 2018 год.

- отчет по основным средствам помесячно за 2016, 2017, 2018 год (балансовая стоимость, износ, остаточная стоимость, инвентарные карточки, техническая документация).

- список контрагентов из 1С с адресом и ИНН.

- рыночная стоимость имущества предприятия. Отчеты об оценке имущества.

- сведения по дебиторской и кредиторской задолженности по состоянию па 2016, 2017, 2018 год и на момент передачи.

- оборотно-сальдовую ведомость по МПЗ но состоянию на 31.12.2014 года и на момент передачи.

- акт приема передачи остатков по МПЗ, ОС, незавершенному строительству, числящихся по бухгалтерском учету.

- размер запаса сырья и материалов,

- ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм, выездные налоговые проверки за 2015-2018 гг.

- кассовые и банковские документы с 01.01.2015 по настоящее время.

- по счету «Касса» передать кассовые отчеты с приложением всех документов

- книгу учета векселей, чековые книжки;

- Положение об учетной политике, в том числе для целей налогообложения на 2015-2018 гг.

- договоры, соглашения, контракты, заключенные предприятием с юридическими и физическими лицами за указанный период деятельности,

- лицензии, сертификаты. - сведения об объектах незавершенного строительства, планируемое использование, требуемые расходы и планируемая дата ввода в эксплуатацию,

- сведения о наличии мобилизационных мощностей.

- сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог, лизинг и т.п.).

- сведения об арендуемом имуществе, в т.ч. с правом выкупа.

- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, ИФИС и т.п.).

- сведения об исполнении государственного заказа, наличие имущества ограниченного оборота. -Внутренние отчеты, расчеты себестоимости, анализы финансово-хозяйственной деятельности, оценка эффективности и т.п. (составляемые экономической службой).

- наименование и адреса организаций, в которых предприятие является учредителем (участником), сведения о доле участия и финансовом состоянии учрежденных ЮЛ.

- нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся предприятия, его функций и видов деятельности (ограничения, стимулирования)

- необходимость осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий. Штрафы за загрязнение окружающей среды.

- наличие финансового стимулирования (дотации, субсидии из бюджетов различных уровней).

- Приказ об утверждении круга лиц, которым разрешено подписывать приходные и расходные документы за период 2015-2018гг.

- информация по расчетному счету за период 2015-2018гг. Карточка счета 51 по годам без разреза банков (обитая).

- трудовые договоры, контракты, договоры подряда с физ.лицами с момента образования организации по настоящее время, Положение об оплате труда за период 2015- 2018гг, табели учета рабочего времени с момента образования организации по настоящее время. -

- сведения о внутренней структуре предприятия, перечень и функциональное назначение его структурных подразделений, цехов, филиалов и представительств;

- сведения о фактической численности работников предприятия, утвержденное штатное расписание за каждый год за период 2015-2018гг, Книгу учета движения трудовых книжек.

- Приказы о приеме, перемещении и увольнении работников с момента образования организации по настоящее время;

- лицевые счета, либо расчетные ведомости по начислению заработной платы с момента образования организации по настоящее время.

- первичные документы по учету фин.вложений

- регистры бухгалтерского учета

- копия базы 1С на внешнем носителе.

- перечень имущества должника.

- налоговые декларации по налогу на добавленную стоимость за 2016, 2017 год;

- книгу покупок, книгу продаж за 2016, 2017,2018 год;

- журнал учета выставленных и полученных счетов фактур за 2016, 2017, 2018 год;

- налоговую декларацию по налогу на прибыль организации за 2016, 2017, 2018 год (с приложением регистров налогового учета - по каждой статье дохода и расхода, которые отражены в налоговой декларации); Акты сверки с налоговой инспекцией.

- налоговую декларацию по налогу па имущество организации 2016, 2017, 2018 год;

- налоговую декларацию но транспортному налогу за 2016, 2017, 2018 год;

- налоговую декларацию по налогу па землю за 2016, 2017, 2018 год;

- индивидуальные сведения о трудовом стаже и начисленных страховых взносах на обязательное пенсионное страхование за период с момента образования организации по 2018 включительно;

- Форма 4-ФСС РФ за 2016,2017,2018 год, Форма РСВ - 1 ПФР за 2016, 2017, 2018 г.

- декларации по ЕСП, декларации па ОПС

- другие декларации, если имеются (ЕНВД. ФИО4, вода, недра, акцизы) за 2016, 2017 2018 г;

Кроме того, временный управляющий ФИО1 в случае уклонения руководителя должника ФИО3 от обязанности по исполнению судебного акта просит установить судебную неустойку в размере 2 000 рублей за каждый день просрочки обязательства по исполнению судебного акта.

К дате судебного заседания в материалы дела от ГУ МВД России по Свердловской области поступил ответ на запрос от 26.04.2019 № 20/6-1/12194 о месте жительства заинтересованного лица. Документы судом приобщены к материалам дела.

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

В соответствии со ст. 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и ч. 1 ст. 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В силу п. 3.2 ст. 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Указанная норма права носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса передать временному управляющему документацию должника, а также ежемесячно информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур банкротства, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Как следует из материалов дела, в настоящее время руководителем общества с ограниченной ответственностью «ЛИТМАШ» является ФИО3 (ИНН <***>, ДД.ММ.ГГГГ г.р.).

Несмотря на то, что обязанность по передаче документов у ФИО3 возникла в силу закона, арбитражным управляющим в адрес руководителя должника было направлено требование о передаче документов. Данное требование руководящим должника лицом по настоящий момент не исполнено.

В соответствии с пунктом 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов).

В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Поскольку обязанность по передаче документов возложена на ФИО3 в силу закона, учитывая необходимость получения данных документов для осуществления мероприятий в рамках дела о несостоятельности (банкротстве), а также принимая во внимание, что уклонение руководителя должника от передачи документов, делает невозможным их самостоятельное получение временным управляющим, суд полагает ходатайство временного управляющего подлежащим удовлетворению полностью.

Кроме того, временный управляющий ФИО1 в случае уклонения руководителя должника ФИО3 от обязанности по исполнению настоящего судебного акта просит установить судебную неустойку в размере 2 000 рублей за каждый день просрочки обязательства по исполнению судебного акта.

Согласно п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1).

В силу абз. 2 п. 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 №7 «О применении судами некоторых положений ГК РФ об ответственности за нарушение обязательств» (далее - Постановление №7) уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (п. 2 ст. 308.3 ГК РФ).

В пункте 30 Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 №7 установлено, на какие случаи не распространяются правила п. 1 ст. 308.3 ГК РФ. Так, поскольку по смыслу п. 1 ст. 308.3 ГК РФ судебная неустойка может быть присуждена только на случай неисполнения гражданско-правовых обязанностей, она не может быть установлена по спорам административного характера, рассматриваемым в порядке административного судопроизводства и главы 24 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), при разрешении трудовых, пенсионных и семейных споров, вытекающих из личных неимущественных отношений между членами семьи, а также споров, связанных с социальной поддержкой.

Из указанного следует, что ограничения по применению судебной неустойки, на правоотношения в данном обособленном споре не распространяются, т.к. они не относится ни к одной из категорий дел, где исключено применение судебной неустойки.

Исходя из пункта 31 Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 №7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (ч. 4 ст. 1 ГПК РФ. ч. 1 и 2.1 ст. 324 АПК РФ).

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ).

В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (п. 32 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств».

На основании изложенного, на основе принципов справедливости, соразмерности суд полагает возможным назначить денежную компенсацию в размере 2000 руб. 00 коп. за каждый день просрочки исполнения настоящего определения по истечении 10-ти рабочих дней с момента вступления настоящего определения в законную силу до дня фактического исполнения.

Руководствуясь ст. 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст. 20.3, 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Ходатайство временного управляющего ООО «ЛИТМАШ» ФИО1 об истребовании документов у руководителя должника удовлетворить.

2. Обязать директора общества с ограниченной ответственностью «ЛИТМАШ» ФИО3 передать временному управляющему ФИО1 следующие документы:

- учредительные документы, уведомление о регистрации в фондах РФ (ПФР, ФСС, ТФОМС).

- список контрагентов из 1С с адресом и ИНН.

- рыночная стоимость имущества предприятия. Отчеты об оценке имущества.

- сведения по дебиторской и кредиторской задолженности по состоянию па 2016, 2017, 2018 год и на момент передачи.

- оборотно-сальдовую ведомость по МПЗ но состоянию на 31.12.2014 года и на момент передачи.

- акт приема передачи остатков по МПЗ, ОС, незавершенному строительству, числящихся по бухгалтерском учету.

- размер запаса сырья и материалов,

- кассовые и банковские документы с 01.01.2015 по настоящее время.

- по счету «Касса» передать кассовые отчеты с приложением всех документов

- книгу учета векселей, чековые книжки;

- Положение об учетной политике, в том числе для целей налогообложения на 2015-2018 гг.

- сведения о наличии мобилизационных мощностей.

- сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог, лизинг и т.п.).

- сведения об арендуемом имуществе, в т.ч. с правом выкупа.

- наличие финансового стимулирования (дотации, субсидии из бюджетов различных уровней).

- информация по расчетному счету за период 2015-2018гг. Карточка счета 51 по годам без разреза банков (обитая).

- первичные документы по учету фин.вложений

- регистры бухгалтерского учета

- копия базы 1С на внешнем носителе.

- перечень имущества должника.

- налоговые декларации по налогу на добавленную стоимость за 2016, 2017 год;

- книгу покупок, книгу продаж за 2016, 2017,2018 год;

- журнал учета выставленных и полученных счетов фактур за 2016, 2017, 2018 год;

- налоговую декларацию по налогу па имущество организации 2016, 2017, 2018 год;

- налоговую декларацию но транспортному налогу за 2016, 2017, 2018 год;

- налоговую декларацию по налогу па землю за 2016, 2017, 2018 год;

- Форма 4-ФСС РФ за 2016,2017,2018 год, Форма РСВ - 1 ПФР за 2016, 2017, 2018 г.

- декларации по ЕСП, декларации па ОПС

- другие декларации, если имеются (ЕНВД, ФИО4, вода, недра, акцизы) за 2016, 2017 2018.

3. Взыскать с ФИО3 в пользу общества с ограниченной ответственностью «ЛИТМАШ» неустойку в размере 2000 руб. за каждый день просрочки исполнения настоящего определения по истечении 10-ти рабочих дней с момента вступления настоящего определения в законную силу до дня фактического исполнения.

4. Определение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия. Апелляционная жалоба подаётся в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший определение.

В случае обжалования определения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

Судья С.Н. Водолазская