Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи С.Н. Веретенниковой (далее – арбитражный суд, суд) при ведении протокола судебного заседания помощником судьи М.А. Харченко, рассмотрел в открытом судебном заседании обособленный спор

по заявлению временного управляющего об истребовании документов в рамках дела

по заявлению акционерного общества «Банк Интеза» (ОГРН: 1027739177377, Дата присвоения ОГРН: 11.09.2002, ИНН: 7708022300) (далее – банк) о признании общества с ограниченной ответственностью компания «Стали Урала» (ОГРН: 1116672004492, Дата присвоения ОГРН: 03.03.2011, ИНН: 6672333770) (далее – должник) несостоятельным (банкротом)

при участии в судебном заседании:

временный управляющий Никитин А.А., лично,

Лица, участвующие в деле, их представители, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Свердловской области, в судебное заседание не явились.

Отводов составу суда и помощнику судьи (секретарю судебного заседания) не заявлено.

27.09.2021 банк обратился в арбитражный суд с заявлением о признании должника несостоятельным (банкротом).

Банк просит:

признать его требования обоснованными;

ввести в отношении должника процедуру банкротства;

включить требования банка в реестр требований кредиторов должника в составе третьей очереди в размере 7 072 210, 99 руб., в том числе: основной долг – 5 383 370,51 руб. проценты – 1 029 269, 48 руб. пени – 600 000, 00 руб. госпошлина –59 571,00 руб., как обеспеченные залогом недвижимого имущества должника: нежилое помещение общей площадью 15,8 кв.м, кадастровый (или условный) номер: 66:41:0601018:877, расположенное на 7 (седьмом) этаже здания по адресу: Свердловская область, г. Екатеринбург, ул. Энгельса, д. 36/;

назначить временного управляющего из числа членов Ассоциации «МСОПАУ» - Ассоциации «Московская саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих».

Определением арбитражного суда от 29.09.2021 заявление принято, назначено судебное заседание.

Определением арбитражного суда от 15.11.2021 требования заявителя АО БАНК ИНТЕЗА (ИНН 7708022300, ОГРН 1027739177377 101000, адрес: г. Москва, Петроверигский пер., д. 2 Филиал «Уральский»: 620014, г. Екатеринбург, пр. Ленина, д. 20А тел.: (343) 379-35-53) о признании должника, ООО КОМПАНИЯ "СТАЛИ УРАЛА" (ИНН 6672333770, ОГРН 1116672004492, адрес:620100, Свердловская обл., город Екатеринбург, улица Луначарского, 225, 156) несостоятельным (банкротом) признаны обоснованными.

В отношении должника, ООО КОМПАНИЯ "СТАЛИ УРАЛА" (ИНН 6672333770, ОГРН 1116672004492, адрес:620100, Свердловская обл., город Екатеринбург, улица Луначарского, 225, 156) введена процедура банкротства - наблюдение.

Временным управляющим должника утвержден Никитин Александр Александрович (адрес: 620000, г. Екатеринбург, а/я 412), член Ассоциации «Московская саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих».

28.12.2021 в арбитражный суд поступило заявление временного управляющего об истребовании документов.

Определением арбитражного суда от 30.12.2021 заявление принято, судебное заседание назначено на 10.02.2022.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

в соответствии с Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления (п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве).

Конкурсный управляющий обязан:

принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества в срок не позднее трех месяцев с даты введения конкурсного производства, если более длительный срок не определен судом, рассматривающим дело о банкротстве, на основании ходатайства конкурсного управляющего в связи со значительным объемом имущества должника;

принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц;

принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника;

заявлять в установленном порядке возражения относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику;

вести реестр требований кредиторов, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом;

передавать на хранение документы должника, подлежащие обязательному хранению в соответствии с федеральными законами. Порядок и условия передачи документов должника на хранение устанавливаются федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Конкурсный управляющий вправе:

распоряжаться имуществом должника в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом;

подавать в арбитражный суд от имени должника заявления о признании недействительными сделок и решений, а также о применении последствий недействительности ничтожных сделок, заключенных или исполненных должником, иски о взыскании убытков, причиненных действиями (бездействием) руководителя должника, лиц, входящих в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, собственника имущества должника, лицами, действовавшими от имени должника в соответствии с доверенностью, иными лицами, действовавшими в соответствии с учредительными документами должника, предъявлять иски об истребовании имущества должника у третьих лиц, о расторжении договоров, заключенных должником, и совершать другие действия, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и направленные на возврат имущества должника;

осуществлять иные права, связанные с исполнением возложенных на него обязанностей, установленных настоящим Федеральным законом (п.п. 2, 3 ст. 129 Закона о банкротстве).

Временный управляющий обратился в суд с настоящим заявлением об истребовании сведений. В обоснование своих требований конкурсный управляющий ссылается на следующие обстоятельства.

Руководитель должника обязанность по передаче документов и сведений в установленный законом срок не исполнил.

19.11.2021г. требование о предоставлении документов и сведений было вручено руководителю должника Маклецову В.В. лично под роспись.

До настоящего момента обязанность по передаче документов Маклецовым В.В. не исполнена, от передачи документов руководитель должника уклоняется под различными предлогами, в связи с чем временный управляющий не имеет возможности приступить к проведению финансового анализа деятельности организации.

Временный управляющий просит:

Обязать Маклецова Владимира Валентиновича передать временному управляющему Никитину Александру Александровичу следующие сведения и документы:

• Чем фактически занимается предприятие? Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг). Ведется ли сейчас деятельность? Если нет, когда был прекращен производственный процесс, причины прекращения.

• Учредительные документы (ВСЕ! С даты создания общества до завершения процедуры наблюдения).

• Бухгалтерская отчетность за 2017-2021 (поквартально).

• Расшифровка каждой статьи бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (10.2021г.).

• Список контрагентов из 1С с адресом и ИНН.

• Отчет об основных средствах (балансовая стоимость, износ, остаточная стоимость) на последнюю отчетную дату (01.10.2021г.).

• Рыночная стоимость имущества предприятия. Отчеты об оценке имущества. Если отсутствуют отчеты об оценке, дать справку.

• Расшифровку дебиторской и кредиторской задолженности (точные названия, адреса, ИНН, сроки, основания возникновения) по состоянию на последнюю отчетную дату (10.2021г.). Представить в виде таблицы за подписью руководителя, сделав примечание - все ли подтверждающие документы в наличии.

• Размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса.

• Справка о задолженности организации перед бюджетом и внебюджетными фондами на 01.11.2021 г.

• Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм, выездные налоговые проверки за 2017-2021 гг. Если не проводились, дать справку.

• Положение об учетной политике, в том числе для целей налогообложения на 2018-2021 гг.

• Договоры, соглашения, контракты, заключенные предприятием с юридическими и физическими лицами за указанный период деятельности (характеризующие деятельность - выборочно по 3-4 шт. в год с поставщиками и подрядчиками, самые значимые и крупные; по отчуждению имущества - представить все договоры за 2018-2021 гг.; по уступкам, векселям, займам, зачетам - все документы за 2018-2021 гг.).

• Лицензии, Сертификаты.

• Процент готовности объектов незавершенного строительства, планируемое использование, требуемые расходы и планируемая дата ввода в эксплуатацию.

• Объекты непроизводственной сферы (стоимость, характеристика) и затраты на их содержание.

• Сведения о наличии мобилизационных мощностей.

• Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог, лизинг и т.п.).

• Сведения об арендуемом имуществе, в т.ч. с правом выкупа.

• Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, ИФНС ит.п.).

• Объемы продаж по основным потребителям и видам продукции, услуг за 2017-2021 гг.

- в натуральном и стоимостном выражении с указанием цен.

• Объемы покупок по основным поставщикам и закупаемым материалам за 2017-2021 гг.

- в натуральном и стоимостном выражении с указанием цен.

• Сезонные факторы и их влияние на деятельность предприятия.

• Исполнение государственного заказа.

• Наличие имущества ограниченного оборота.

• Структура затрат на производство продукции за 2017-2021 гг. по видам продукции (услуг) (эл.энергия, отопление, ГСМ, запчасти, зарплата, начисления на з/пл, связь, канцтовары, налоги и т.д.).

• Загрузка производственных мощностей, потенциальное использование незагруженных.

• Внутренние отчеты, расчеты себестоимости, анализы финансово-хозяйственной деятельности, оценка эффективности и т.п. (составляемые экономической службой).

• Отчеты, предложения маркетинговой службы предприятия (каналы сбыта, доля на рынке, потенциальные возможности).

• Наименование и адреса организаций, в которых предприятие является учредителем (участником), сведения о доле участия и финансовом состоянии учрежденных ЮЛ.

• Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся предприятия, его функций и видов деятельности (ограничения, стимулирования). Написать, чем руководствуется предприятие при осуществлении деятельности, кроме ГК.

• Необходимость осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий. Штрафы за загрязнение окружающей среды. Расходы на экологию.

• Наличие финансового стимулирования (дотации, субсидии из бюджетов различных уровней).

• Приказ об утверждении круга лиц, которым разрешено подписывать приходные и расходные документы за период 2017-2021 гг.

• Первичные документы по учету операций по расчетному счету за период 2018-2021 гг. Карточка счета 51 по годам без разреза банков (общая).

• Положение об оплате труда за период 2017-2021 гг.

• Сведения о внутренней структуре предприятия, перечень и функциональное назначение его структурных подразделений, цехов, филиалов и представительств;

• Сведения о фактической численности работников предприятия, утвержденное штатное расписание за каждый год за период 2017-2021 гг.

• Расчетные ведомости в разрезе сотрудников за период 2017-2021 гг.

• Первичные документы по учету фин.вложений. Если нет фин.вложений, дать справку.

• Регистры бухгалтерского учета (база 1С либо годовые оборотно-сальдовые ведомости общие и по всем счетам учета в разрезе субсчетов и субконто) за 2017-2021 гг.

В случае неисполнения судебного акта по настоящему обособленному спору, обязать Маклецова Владимира Валентиновича уплачивать в пользу отношении Общества с ограниченной ответственностью Компания «Стали Урала» (ИНН 6672333770, ОГРН 1116672004492) 1 000 руб. ежедневно со дня вступления судебного акта в законную силу до даты его исполнения.

По существу требований от заинтересованного лица возражения не поступили.

Арбитражный суд, оценив доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений полагает следующее.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий (ч. 2 ст. 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (ч. 1 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Как указано выше, согласно п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, обеспечению сохранности имущества должника, проведению анализа его финансового состояния, предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании.

Как разъяснено в п. 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», на руководителе должника лежат обязанности по преставлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пунктах 22, 23 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7), судам следует учитывать, что в соответствии со статьями 309 и 310 Гражданского кодекса Российской Федерации должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства. При предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным. Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить обязанность в натуре, суд учитывает не только положения Гражданского кодекса Российской Федерации, иного закона или договора, но и существо соответствующего обязательства. Не может быть отказано в удовлетворении иска об исполнении обязательства в натуре в случае, когда надлежащая защита нарушенного гражданского права истца возможна только путем понуждения ответчика к исполнению в натуре и не будет обеспечена взысканием с ответчика убытков за неисполнение обязательства, например, обязанностей по представлению информации, которая имеется только у ответчика, либо по изготовлению документации, которую правомочен составить только ответчик.

В соответствии с требованиями статей 15, 16 АПК РФ судебный акт арбитражного суда должен быть исполнимым.

По смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно, в частности, в случае гибели индивидуально-определенной вещи, которую должник был обязан передать кредитору, либо правомерного принятия органом государственной власти или органом местного самоуправления акта, которому будет противоречить такое исполнение обязательства (пункт 23 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7).

При наличии объективной невозможности исполнить обязательство в натуре судебный акт о понуждении исполнить обязательство не будет отвечать принципу исполнимости.

Таким образом, для удовлетворения заявленных конкурсным управляющим требований необходимо исследовать вопрос о фактическом нахождении имущества у лица, требование к которому предъявлено, так как судебный акт, возлагающий обязанность передать имущество, которое у ответчика отсутствует, не будет обладать свойством исполнимости.

В силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ (п. 24 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве»).

Суд полагает, что указанные документы и имущество необходимы арбитражному управляющему для дальнейшего осуществления процедуры банкротства, проведению финансового анализа и принятию мер, направленных на поиск и возврат имущества, в частности осуществлять права по признанию сделок недействительными в связи с продажей имущества заинтересованным лицам и /или с существенным занижением рыночной цены, и возврату неправомерно проданного имущества в конкурсную массу.

Поскольку в материалах дела не имеются доказательства предоставления конкурсному управляющему указанных документов и имущества, а также то, что указанные документы и имущество имеют существенное значение для своевременного и эффективного проведения процедуры банкротства в отношении должника, суд удовлетворяет заявление временного управляющего и обязует Маклецова Владимира Валентиновича предоставить указанные документы и имущество.

В соответствии с п. 1 ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

На основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка). Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ). Сумма судебной неустойки не учитывается при определении размера убытков, причиненных неисполнением обязательства в натуре: такие убытки подлежат возмещению сверх суммы судебной неустойки (пункт 1 статьи 330, статья 394 ГК РФ). Начисление предусмотренных статьей 395 ГК РФ процентов на сумму судебной неустойки не допускается (пункт 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7).

В целях своевременного исполнения судебного решения и ведения конкурсным управляющим процедуры банкротства суд полагает необходимым в случае неисполнения Маклецовым Владимиром Валентиновичем обязанностей по передаче конкурсному управляющему документов в соответствии с настоящим определением присудить в пользу конкурсной массы должника денежную сумму в размере 100 (ста) рублей за каждый день просрочки исполнения Маклецовым Владимиром Валентиновичем соответствующей обязанности.

Руководствуясь ст. 66, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Заявление временного управляющего обществом с ограниченной ответственностью компания «Стали Урала» (ОГРН: 1116672004492, Дата присвоения ОГРН: 03.03.2011, ИНН: 6672333770) Никитина Александра Александровича об истребовании документов удовлетворить частично.

• Учредительные документы (ВСЕ! С даты создания общества до завершения процедуры наблюдения).

• Бухгалтерская отчетность за 2017-2021 (поквартально).

• Расшифровка каждой статьи бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (10.2021г.).

• Список контрагентов из 1С с адресом и ИНН.

• Справка о задолженности организации перед бюджетом и внебюджетными фондами на 01.11.2021 г.

• Положение об учетной политике, в том числе для целей налогообложения на 2018-2021 гг.

• Лицензии, Сертификаты.

• Объекты непроизводственной сферы (стоимость, характеристика) и затраты на их содержание.

• Сведения о наличии мобилизационных мощностей.

• Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог, лизинг и т.п.).

• Сведения об арендуемом имуществе, в т.ч. с правом выкупа.

• Объемы продаж по основным потребителям и видам продукции, услуг за 2017-2021 гг.

- в натуральном и стоимостном выражении с указанием цен.

• Объемы покупок по основным поставщикам и закупаемым материалам за 2017-2021 гг.

- в натуральном и стоимостном выражении с указанием цен.

• Сезонные факторы и их влияние на деятельность предприятия.

• Исполнение государственного заказа.

• Наличие имущества ограниченного оборота.

• Загрузка производственных мощностей, потенциальное использование незагруженных.

• Наличие финансового стимулирования (дотации, субсидии из бюджетов различных уровней).

• Положение об оплате труда за период 2017-2021 гг.

• Расчетные ведомости в разрезе сотрудников за период 2017-2021 гг.

• Первичные документы по учету фин.вложений. Если нет фин.вложений, дать справку.

2. В случае неисполнения Маклецовым Владимиром Валентиновичем обязанностей в соответствии с настоящим определением – присудить в пользу конкурсной массы должника денежную сумму в размере 100 (ста) рублей за каждый день просрочки исполнения обязанности.

3. В удовлетворении оставшейся части заявления конкурсного управляющего Никитина Александра Александровича об истребовании документов – отказать.

4.Определение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня его принятия. Жалоба на постановление арбитражного суда апелляционной инстанции, принятое по результатам рассмотрения апелляционной жалобы на определение арбитражного суда первой инстанции, может быть подана в арбитражный суд кассационной инстанции в срок, не превышающий месяца со дня вступления в законную силу такого постановления.

В случае обжалования судебного акта в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа http://fasuo.arbitr.ru.

Судья С.Н. Веретенникова