Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи А.В. Боровика, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Ю.А. Удалой, рассмотрел в судебном заседании заявление конкурсного управляющего ФИО1 об истребовании документов у ФИО2, ФИО3, ФИО4,

в рамках дела о признании ООО Энергостроительная компания «Энергия» (ИНН <***>, ОГРН <***>) несостоятельным.

При участии в судебном заседании:

от конкурсного управляющего: ФИО5, представитель по доверенности от 07.12.2020;

от ФИО4: ФИО6, представитель по доверенности от 27.05.2021.

Представители других лиц, участвующих в деле в судебное заседание не явились. Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда, в судебное заседание не явились.

Процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов составу суда не заявлено.

В Арбитражный суд Свердловской области 27.09.2018 поступило заявление о признании общества с ограниченной ответственностью Энергостроительная компания «Энергия» (ИНН <***>, ОГРН <***>) несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 10.12.2018 (резолютивная часть объявлена 04.12.2018) в отношении должника введена процедура банкротства - наблюдение. Временным управляющим должника утвержден ФИО1 (ИНН <***>), являющегося членом Ассоциации «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Лига».

Решением от 15 мая 2019 года ООО Энергостроительная компания «Энергия» (ИНН <***>, ОГРН <***>) признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев до 06.11.2019. Конкурсным управляющим утвержден ФИО1 (ИНН <***>, адрес для корреспонденции: 620014, <...>), член Ассоциации «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Лига».

В Арбитражный суд Свердловской области 10 июня 2021 года поступило заявление конкурсного управляющего ФИО1 об истребовании документов у ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО7.

В судебном заседании 27.07.2021 судом удовлетворено ходатайство об исключении из числа ответчиков по настоящему обособленному спору ФИО7, поскольку последний никогда не являлся руководителем должника и доступа к истребуемым документам не имеет.

21.10.2021 от конкурсного управляющего поступило ходатайство об уточнении заявленных требований, а также об отказе от требований в части истребования документов у ФИО4 и ФИО7.

Арбитражный суд, рассмотрев ходатайство об отказе от заявления в части, принял его по следующим основаниям.

Согласно ч. 2 ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде соответствующей инстанции, отказаться от иска полностью или частично. В силу п. 4 ст. 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что истец отказался от иска и отказ принят арбитражным судом.

В соответствии с ч. 5 ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд не принимает отказ от иска, уменьшение размера исковых требований, признание иска ответчиком, не утверждает мировое соглашение сторон, если это противоречит закону или нарушает права других лиц. В этих случаях суд рассматривает дело по существу.

Учитывая, что отказ от иска (заявления), заявленный заявителем, не нарушает права и законные интересы других лиц и не противоречит закону, суд считает необходимым его принять, производство по заявлению в указанной части прекратить (ст. 49, п. 4 ч. 1 ст. 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Рассмотрев заявление, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

В соответствии со статьей 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

Согласно п. 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 (ред. от 21.12.2017) «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» в силу п. 3.2 ст. 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

Как следует из разъяснений, приведённых в п. 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно п. 1 ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

При этом следует учитывать, что в соответствии со ст. 309 и ст. 310 Гражданского кодекса Российской Федерации должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства.

При предъявлении иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным.

Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить обязанность в натуре, суд учитывает не только положения Гражданского кодекса Российской Федерации, иного закона или договора, но и существо соответствующего обязательства.

Не может быть отказано в удовлетворении иска об исполнении обязательства в натуре в случае, когда надлежащая защита нарушенного гражданского права истца возможна только путём понуждения ответчика к исполнению в натуре и не будет обеспечена взысканием с ответчика убытков за неисполнение обязательства, например, обязанностей по представлению информации, которая имеется только у ответчика, либо по изготовлению документации, которую правомочен составить только ответчик.

По смыслу п. 1 ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно, в частности, в случае гибели индивидуально-определённой вещи, которую должник был обязан передать кредитору, либо правомерного принятия органом государственной власти или органом местного самоуправления акта, которому будет противоречить такое исполнение обязательства (п.п. 22, 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств»).

Конкурсный управляющий просит истребовать документы у ФИО3 и ФИО2.

Указывает, что ФИО2 являлся руководителем должника в период с 05.06.2016 по 13.02.2018, ФИО3 являлся руководителем должника в период с 14.02.2018 по 19.05.2019.

Статьей 50 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" определен перечень документов, подлежащих хранению обществом по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

При этом, исходя из норм названного Закона, в случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 и статьей 40 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

Согласно п. 1 ст. 7 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Из системного толкования указанных норм следует, что в случае смены единоличного исполнительного органа общества, бывший руководитель обязан передать документацию общества вновь избранному (назначенному) исполнительному органу.

Статья 126 Закона о банкротстве предполагает, что передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя предприятия, исполнявшего обязанности на момент утверждения конкурсного управляющего.

На дату введения в отношении должника процедуры конкурсного производства руководителем должника, который имел доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества и отвечал за сохранность документов, являлся ФИО3.

Кроме того, ФИО2 28.06.2018 г. на основании заявления вышел из состава участников ООО Энергостроительная компания «Энергия».

Сведений о том, что ФИО2 обладает какой-либо документацией, относящейся к деятельности должника, конкурсным управляющим не представлено, в связи с чем оснований для удовлетворения заявления об истребовании документов у ФИО2 не имеется.

Конкурсный управляющий указывает, что им направлен запрос бывшему руководителю должника ФИО3 с требованием о предоставлении бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника.

До настоящего момента в нарушение абз. 2 п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве бывшим руководителем должника ООО Энергостроительная компания «Энергия» не исполнена обязанность по передаче конкурсному управляющему запрошенных им сведений, документов, печатей, штампов, материальных и иных ценностей, необходимых для осуществления возложенных на него обязанностей.

С учетом отсутствия в материалах дела доказательств передачи сведений и документов конкурсному управляющему должника, ходатайство управляющего об истребовании документов у лица, осуществлявшего полномочия руководителя должника, следует признать обоснованным и подлежащим удовлетворению.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 66, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

В части требований об истребовании документов у ФИО4 и ФИО7 производство прекратить.

В части требований к ФИО2 в удовлетворении требований отказать.

Обязать ФИО3 передать конкурсному управляющему ФИО1 следующие документы по перечню:

1. Сведения об учредителях (участниках) организации.

2. Схема документооборота, приказ об утверждении схемы документооборота.

3. Организационная структура организации, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств.

4. Полученные лицензии, сертификаты.

5. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки.

6. Учредительные документы (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями.

7. Выписка из Единого государственною реестра юридических лиц

8. Сведения о внутренней структуре, перечень ею структурных подразделений, филиалов и представительств.

9. Приказы о назначении руководителя, главного бухгалтера.

10. Протоколы общего собрания / решения единственного участника за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года.

11. Приказы и распоряжения директора за последние три года.

12. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей.

13. Решения (постановления) собственника имущества в отношении должника и имущества должника (для государственных и муниципальных унитарных предприятий).

14. Документы, подтверждающие внесение имущества в уставный капитал организации (передачу имущества в хозяйственное ведение организации для государственных и муниципальных унитарных предприятий).

15. Статистическая, налоговая отчётность должника за последние три года.

16. Бухгалтерская отчетность - форма №l, 2, 3, 4, 5 с отменой налоговой инспекции о принятии (за последние три года), заключение гл. Бухгалтера.

17. Оборот но - сальдовые ведомости по открытым в организации счетам бухгалтерского учета (за последние три гола).

18. Аудиторское заключение по финансовой (бухгалтерской) отчетности должника за последние три года.

19. Приказ об утверждении Положения об учетной политике.

20. Акты инвентаризации имущества и обязательств, инвентаризационные ведомости.

21. Наименование и адреса организации, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доле участия.

22. Расшифровка краткосрочных финансовых вложений.

23. Перечень движимого н недвижимого имущества организации в виде справки за подписью директора.

24. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими липами (аренда, залог и т.п.).

25. Справка из Ростехнадзора о наличии объектов повышенной опасности и самоходной техники.

26. Наличие и степень готовности объектов незавершенных строительством.

27. Наличие и краткая характеристика полностью изношенных основных средств.

28. Копии свидетельств о регистрации права собственности, аренды, бессрочного пользования на недвижимое имущество, земельный участок.

29. Справка из БТИ об объектах недвижимости (если регистрация организации осуществлялась до 1998 года).

30. Справка из Комитета по землепользованию администрации о составе и величине земельных участков на правах аренды и владения (если регистрация предприятия до 2002 года).

31. Технические паспорта на объекты недвижимого имущества, земельные участки.

32. Документы, являвшиеся основанием для отражения в бухгалтерском балансе сумм налога на добавленную стоимость по приобретенным ценностям.

33. Перечень основных средств (справка та подписью руководителя организации). Сослав основного и вспомогательного производства. Загрузка производственных мощностей.

34. Наличие и краткая характеристика мобилизационных и законсервированных основных средств.

35. Степень износа основных средств. Наличие и краткая характеристика полностью изношенных основных средств.

36. Информация по имуществу должника:

а) балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе;

б) возможная стоимость активов, используемых в производственном процессе, при реализации на рыночных условиях;

в) балансовая стоимость активов, не используемых в производственном процессе;

г) возможная стоимость активов, не используемых в производственном процессе, при реализации на рыночных условиях.

37. Информация по запасам:

а) размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается;

б) размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба производственного процесса:

в) запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна.

38. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.).

39. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.

40. Документы, подтверждающие права, на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт.

41. Штатное расписание, приказ об утверждении штатного расписания.

42 . Внутренние документы, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем).

43. Сведения о фактическом количестве работников в каждом структурном подразделении (в форме перечня или таблицы за подписью руководителя организации).

44. Сведения о средней заработной плате сотрудников за последние три года.

45. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки. Текущие и планируемые объемы производства.

46. Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года.

47. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (наименование контрагента, дата и № договора, вид поставляемой продукции, сырья, доля в денежном выражении) в форме таблицы.

48. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения задолженности.

49. Информация по дебиторской задолженности - сведения о пропуске срока исковой давности (в разрезе дебиторов).

50. Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими липами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года:

51. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы.

52. Сведения о работе службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

53 Информация о необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий.

54. Структура краткосрочных займов и кредитов.

55. Сведения об обязательствах, срок исполнения которых наступит в ближайший месяц, 2 месяца, квартал, полугодие, год.

56. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.).

57. Сведения о задолженности перед коммерческими кредиторами, документы, подтверждающие размер долга, акты сверки.

58. Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией).

59. Сведения о задолженности по заработной плате.

60. Документы об имеющихся на исполнении исполнительных документах в отношении предприятия-должника (исполнительные листы и иные исполнительные документы, постановления о возбуждении исполнительного производства, постановления о завершении исполнительного производства, акты ареста, акты о невозможности взыскания н т.д.).

61. Справка из ИФНС России о задолженности по обязательным платежам по форме 39-1.

62. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти всех уровней, касающиеся деятельности организации.

63. Справка о наличии открытых расчетных счетов (номера расчетного и иных счетов), в виде таблицы за подписью руководителя организации.

64. Материалы налоговых проверок и судебных процессов. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лип на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.

65. Справки (выписки) из банков об остатках денежных средств и о движении денежных средств за период 6 месяцев до введения процедуры наблюдения.

66. Справки из Инспекции ФНС России об открытых/закрытых счетах.

67. Справка о составе участников общества за последние три года до введения процедуры наблюдения, т.е. до 10.12.2018 г., датах выхода их состава участников и выплаченных суммах в счет действительной стоимости доли.

Определение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия. Апелляционная жалоба подаётся в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший определение.

В случае обжалования определения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

Судья А.В. Боровик