Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Лучихиной У.Ю. при ведении протокола судебного заседания до и после перерыва помощником судьи Митрофановой А.В., рассмотрел в открытом судебном заседании заявление финансового управляющего должника ФИО1 об истребовании доказательств, поданное в рамках дела № А60-54483/2020 по заявлению акционерного общества «Российский Сельскохозяйственный банк» (ОГРН <***>; ИНН <***>; далее – общество «Россельхозбанк») о признании ФИО2 (06.02.1949 г.р, место рождения: с. Ялунино Белоярского района Свердловской области, адрес регистрации: 623418, <...>., ИНН: <***>) несостоятельным (банкротом).

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещены о времени и месте судебного разбирательства, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Свердловской области.

В судебном заседании до перерыва (21.04.2022), после перерыва (27.04.2022) принял участие представитель финансового управляющего – ФИО3 (доверенность от 27.01.2022 № 4, паспорт).

Лицу, участвующему в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов составу суда, лицу, ведущему протокол, не заявлено.

В Арбитражный суд Свердловской области 30.10.2020 поступило заявление акционерного общества «Российский Сельскохозяйственный банк» (ОГРН <***>; ИНН <***>) о признании ФИО2 (06.02.1949 г.р, место рождения: с. Ялунино Белоярского района Свердловской области, адрес регистрации: 623418, г. КаменскУральский, ул. Советская, д.8, кв.6.) несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 20.11.2020 судебное заседание по рассмотрению обоснованности заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) назначено на 15.12.2020.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 06.05.2021 (резолютивная часть оглашена 28.04.2021)заявление акционерного общества «Российский сельскохозяйственный банк»признаны обоснованными, ФИО2признан банкротом, в отношении него введена процедура реструктуризации долгов гражданина. Финансовым управляющим имуществом должника утвержден арбитражный управляющий ФИО4, член Союза арбитражных управляющих «Континент» (саморегулируемая организация). Судебное заседание по рассмотрению дела о банкротстве назначено на 25 августа 2021 года на 10 ч 00 мин.

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 31.08.2021 (резолютивная часть решения изготовлена 25.08.2021) процедура реструктуризации долгов гражданина прекращена. Введена процедура реализации имущества должника сроком на шесть месяцев. Исполняющим обязанности финансового управляющего назначен ФИО4, член Союза арбитражных управляющих «Континент» (саморегулируемая организация), судебное заседание по рассмотрению вопроса утверждения финансового управляющего назначено на 20.09.2021. Судебное заседание по рассмотрению дела о банкротстве назначено на 08 февраля 2022 года на 14 ч 10 мин.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 23.09.2021 (резолютивная часть оглашена 20.09.2021) финансовым управляющим должника утвержден ФИО1 (ИНН: <***>; регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих 19793; адрес для направления корреспонденции: 620075, <...>), член Ассоциации Евросибирская саморегулируемая организация арбитражных управляющих.

В Арбитражный суд Свердловской области 21.01.2022 поступило ходатайство финансового управляющего должника ФИО1 об истребовании доказательств у ФИО2.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 28.01.2022 судебное заседание по рассмотрению заявления об истребовании документов назначено на 28.02.2022.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 05.03.2022 (резолютивная часть определения объявлена 28.02.2022) судебное заседание по рассмотрению заявления об истребовании документов отложено на 07.04.2022.

В Арбитражный суд Свердловской области 01.04.2022 посредством электронной подачи документов «Мой арбитр» от финансового управляющего поступило уточненное ходатайство, согласно которому просит истребовать у ФИО2 и обязать передать финансовому управляющему ФИО1 следующие документы и сведения:

• документы, подтверждающие наличие гражданско-правовых отношений с ФИО5 (паспорт гражданина РФ <...>, ИНН<***>, зарегистрирован и проживает по адресу, <...>), относительно перечисления ФИО2 денежной суммы в размере 200 000 (двести тысяч) рублей 00 копеек в адрес ФИО5 09.07.2020г. путем банковского перевода, совершенного через мобильный банк ПАО Сбербанк на расчетный счет ФИО5 с расчетного счета <***>

• документы, подтверждающие встречное представление ФИО5 (паспорт гражданина РФ <...>, ИНН<***>, зарегистрирован и проживает по адресу, <...>) в адрес ФИО2 за денежные средства, в размере 200 000 (двести тысяч) рублей 00 копеек, полученные ФИО5 от ФИО2 09.07.2020г. по банковскому переводу, совершенного через мобильный банк ПАО Сбербанк с расчетного счета <***>

• письменные пояснения относительно пяти зачислениях через банкомат денежных средств, в общей сумме 200 000,00 руб., на расчетный счет № <***> в ПАО Сбербанк 09.07.2020 года, а именно при каких обстоятельствах ФИО2 была получена сумма в размере 200 000,00 руб., которая впоследствии была зачислена на расчетный счет № <***>

• документы, подтверждающие получение ФИО2 200 000,00 руб., которые впоследствии 09.07.2020г. были зачислены на расчетный счет № <***>

• документы, подтверждающих право собственности на имущество , и документов , удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

• документы, подтверждающие совершение сделок за период, начиная с 01.01.2017г. по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

• перечень юридических лиц, где должник является (являлся - с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

• письменные пояснения и подтверждающие документы об участии в уставном капитале организаций (адрес организации и контактные данные), акционерном капитале

• сведения о выданных доверенностях;

• опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя а также имущества, входящего в состав предметов домашнего обихода, инвентаря; Опись составить по форме, утвержденной в приложении №2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

• списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Указанные списки предоставить по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

В судебном заседании 07.04.2022 представитель финансового управляющего ходатайство об утонении поддержал в полном объеме; уточнения приняты судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 14.04.2022 (резолютивная часть определения объявлена 07.04.2022) судебное заседание по рассмотрению заявления об истребовании документов отложено на 21.04.2022.

В судебном заседании 21.04.2022 объявлен перерыв до 27.04.2022 на основании норм статьи 163 АПК РФ.

После перерыва судебное заседание продолжено 27.04.2022 в том же составе суда, при ведении протокола тем же помощником; представитель финансового управляющего заявил ходатайство об уточнении заявленных требования (утончения приняты на основании норм статьи 49 АПК РФ); заявленные требования поддержал в полном объеме.

Рассмотрев заявленные требования, заслушав пояснения представителя финансового управляющего, суд

УСТАНОВИЛ:

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

В силу пункта 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 названной статьи.

Согласно пункту 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично.

Имущество гражданина, часть этого имущества подлежат реализации на торгах в порядке, установленном настоящим Федеральным законом, если иное не предусмотрено решением собрания кредиторов или определением арбитражного суда (пункт 3 статьи 213.26 Закона о банкротстве).

Пунктом 41 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13 октября 2015 года № 45 «О некоторых вопросах связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» (далее – Постановление № 45) предусмотрено, что в силу пункта 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом. При исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 Гражданского кодекса Российской Федерации.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве). Ходатайство рассматривается по правилам статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 42 Постановления № 45, целью положений Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела. В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

Следовательно, при рассмотрении заявленных требований следует исходить из того, представлены ли суду доказательства, позволяющие установить наличие у должника соответствующего имущества, принадлежащего на праве собственности должнику.

В рассматриваемом случае финансовый управляющий обратился к суду за оказанием содействия в получении документов (сведений) в отношении должника - ФИО2, а именно:

1. сведения и документы (при наличии), подтверждающие наличие гражданско-правовых отношений с ФИО5 (паспорт гражданина РФ <...>, ИНН<***>, зарегистрирован и проживает по адресу, <...> дом190, кв. 12), относительно перечисления ФИО2 денежной суммы в размере 200 000 руб. в адрес ФИО5 09.07.2020 путем банковского перевода, совершенного через мобильный банк ПАО Сбербанк на расчетный счет ФИО5 с расчетного счета <***>;

2. сведения и документы (при наличии), подтверждающие встречное представление ФИО5 (паспорт гражданина РФ <...>, ИНН<***>, зарегистрирован и проживает по адресу, <...>) в адрес ФИО2 за денежные средства, в размере 200 000 руб., полученные ФИО5 от ФИО2 09.07.2020 по банковскому переводу, совершенного через мобильный банк ПАО Сбербанк с расчетного счета <***>;

3. сведения и документы (при наличии), подтверждающие пять зачислений через банкомат денежных средств, в общей сумме 200 000,00 руб., на расчетный счет № <***> в ПАО Сбербанк 09.07.2020 года, а именно при каких обстоятельствах ФИО2 была получена сумма в размере 200 000 руб., которая впоследствии была зачислена на расчетный счет № <***>;

4. документы (при наличии), подтверждающие получение ФИО2 200 000 руб., которые впоследствии 09.07.2020 были зачислены на расчетный счет № <***>;

5. документы, подтверждающие совершение сделок за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

6. перечень юридических лиц, где должник является (являлся - с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

7. сведения и подтверждающие документы (при наличии) об участии в уставном капитале организаций (адрес организации и контактные данные), акционерном капитале;

8. сведения о выданных доверенностях;

9. опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя а также имущества, входящего в состав предметов домашнего обихода, инвентаря; опись составить по форме, утвержденной в приложении №2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

10. списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Указанные списки предоставить по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

11. документы (при наличии), подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии).

Финансовый управляющий обращался к должнику за получением данных сведений и документов. Документы не переданы, пояснения о их наличии либо отсутствии не предоставлены ни управляющему, не суду.

Рассмотрев заявленные требования, суд пришел к следующим выводам.

В части заявления об истребовании документов, ходатайство подлежит прекращению на основании пункта 2 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что имеется вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда.

Соответственно, для прекращения производства по делу на основании указанной нормы необходимо установить тождество рассматриваемого судом спора и спора, уже разрешенного вступившим в законную силу судебным решением, а именно совпадение их сторон, предмета и оснований заявленных требований. При этом под предметом иска понимается материально-правовое требование истца к ответчику; основанием иска являются обстоятельства (юридические факты), на которых истец основывает свое требование к ответчику.

Судом установлено, что в Арбитражный суд Свердловской области 09.07.2021 поступило ходатайство финансового управляющего должника ФИО4 об истребовании доказательств.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 25.11.2021 (резолютивная часть определения объявлена 17.11.2021) ходатайство финансового управляющего об истребовании документов и сведений удовлетворено частично.

Исследовав основания заявления об истребовании документов, указанные арбитражным управляющим ФИО4 и финансовым управляющим ФИО1 в первом и повторном заявлениях, суд установил, что заявлены требования об истребовании следующих документов: документы, подтверждающие совершение сделок за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии); перечень юридических лиц, где должник является (являлся - с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц; сведения и подтверждающие документы (при наличии) об участии в уставном капитале организаций (адрес организации и контактные данные), акционерном капитале; сведения о выданных доверенностях; опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя а также имущества, входящего в состав предметов домашнего обихода, инвентаря; опись составить по форме, утвержденной в приложении №2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530; списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Указанные списки предоставить по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530, документы (при наличии), подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии), и признает, что основания заявления финансового управляющего (обстоятельства, на которых основаны требования) тождественны ранее установленным.

В связи с чем, проанализировав состав лиц, предмет и основания требований, суд установил тождественность ранее рассмотренного спора и настоящего спора и прекращает производство по заявлению финансового управляющего в данной части, в порядке пункта 2 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В части истребования документов, а именно: сведений и документов (при наличии), подтверждающие наличие гражданско-правовых отношений с ФИО5 (паспорт гражданина РФ <...>, ИНН<***>, зарегистрирован и проживает по адресу, <...> дом190, кв. 12), относительно перечисления ФИО2 денежной суммы в размере 200 000 руб. в адрес ФИО5 09.07.2020 путем банковского перевода, совершенного через мобильный банк ПАО Сбербанк на расчетный счет ФИО5 с расчетного счета <***>; сведений и документов (при наличии), подтверждающие встречное представление ФИО5 (паспорт гражданина РФ <...>, ИНН<***>, зарегистрирован и проживает по адресу, <...>) в адрес ФИО2 за денежные средства, в размере 200 000 руб., полученные ФИО5 от ФИО2 09.07.2020 по банковскому переводу, совершенного через мобильный банк ПАО Сбербанк с расчетного счета <***>; сведений и документов (при наличии), подтверждающие пять зачислений через банкомат денежных средств, в общей сумме 200 000,00 руб., на расчетный счет № <***> в ПАО Сбербанк 09.07.2020 года, а именно при каких обстоятельствах ФИО2 была получена сумма в размере 200 000 руб., которая впоследствии была зачислена на расчетный счет № <***>; документов (при наличии), подтверждающих получение ФИО2 200 000 руб., которые впоследствии 09.07.2020 были зачислены на расчетный счет № <***>, приняв во внимание необходимость исполнимости судебных актов, суд отказывает в удовлетворении ходатайства в названной части, поскольку финансовым управляющим не представлено доказательств наличия данных документов у должника, а равно не обоснована невозможность их получения в самостоятельном порядке в рамках предоставленных ему Законом о банкротстве полномочий.

Руководствуясь статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьями 20.3, 213.9 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Прекратить производство в части истребования документов по пунктам 6, 7, 8, 9, 10, 11 ходатайства об истребовании. В удовлетворении остальной части заявленных требований отказать.

2. Определение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия. Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший определение. В случае обжалования определения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

Судья У.Ю. Лучихина