Гражданский кодекс часть 1

рассмотрел в открытом судебном заседании заявление конкурсного управляющего ООО «Универсальная инвестиционная компания Партнер» – ФИО1 о разрешении разногласий с ФИО2

в рамках дела о признании ООО «Универсальная инвестиционная компания Партнер» (ИНН <***>, ОГРН <***>) несостоятельным (банкротом),

при участии в судебном заседании:

от конкурсного управляющего: ФИО3, представителя по доверенности от 10.09.2021г.

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 06.04.2016 Общество с ограниченной ответственностью «Универсальная инвестиционная компания Партнер» (ИНН <***>, ОГРН <***>) признано несостоятельным (банкротом) с применением правил параграфа 4 главы IX «Банкротство финансовых организаций» Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утверждён ФИО1

В Арбитражный суд Свердловской области 13.08.2021г. поступило заявление конкурсного управляющего ООО «Универсальная инвестиционная компания Партнер» – ФИО1 о разрешении разногласий с ФИО2

Определением суда от 16.08.2021г. заявление принято к производству, назначено судебное заседание.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

В соответствии с пунктом 1 статьи 60 Закона о банкротстве, заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных Законом, между ним и должником, жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов рассматриваются в заседании арбитражного суда в рамках дела о банкротстве должника не позднее чем через месяц с даты получения указанных заявлений, ходатайств и жалоб, если иное не установлено Законом о банкротстве. По результатам рассмотрения указанных заявлений, ходатайств и жалоб арбитражный суд выносит определение.

В суд 13.08.2021г. поступило заявление конкурсного управляющего ООО «Универсальная инвестиционная компания Партнер» – ФИО1 о разрешении разногласий с ФИО2, в обоснование которого указано следующее.

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.06.2018г. определение Арбитражного суда Свердловской области от 22 января 2018 года по делу № А60-57747/2014 отменено. Признано ненадлежащим исполнение ФИО4 обязанностей конкурсного управляющего ООО «Уником Партнер», что выразилось в повторном включении 31.12.2016 года требований ФИО5 в размере 7.183.903 рубля 29 копеек, ФИО6 в размере 5.980 рублей и ФИО7 в размере 2.546.625 рублей 74 копейки в реестр требований кредиторов ООО «Уником Партнер», а также в необоснованном включении 31.12.2016 года в реестр требований кредиторов ООО «Уником Партнер» требований лиц, заявивших ранее требования о включении их в реестр требований клиентов. Исключены из реестра требований кредиторов ООО «Уником Партнер» требования 98 лиц, в том числе ФИО2 (в размере 128 551,91 рубль).

Во исполнение Постановления Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.06.2018г. конкурсным управляющим ООО «Уником Партнер» ФИО1 сформирован реестр клиентов ООО «Уником Партнер» в соответствии с п. 4 ст. 185.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», и с учетом требований указанных в постановлении лиц, в том числе с учетом требования ФИО2 о включении в реестр клиентов остатка денежных средств в размере 128 551, 91 рубль.

В обоснование первоначального заявления от 29.08.2015г., ФИО2 направила копии документов, в том числе: депозитарный договор № 2043 от 17.03.2009 г., письмо ЦБ РФ от 07.04.2015 № 059-8-24/16467, заявление на перевод (возврат) денежных средств от 10.03.2015 года, просила включить её требования о возврате денежных средств в размере 128 551, 91 руб.

В ходе рассмотрения указанной жалобы в материалы дела от следователя отдела № 2 СЧ ГСУ ГУ МВД России по Свердловской области подполковника юстиции ФИО8 поступили отчёты о состоянии портфеля и проведённых операциях за период с 06.01.2014 года по 19.03.2015 года клиентов ООО «Уником Партнер», в формате excel-файл, в том числе отчёт о состоянии портфеля и проведённых операциях клиента ООО «Уником Партнер» ФИО2 (код клиента 200245).

Установлено, что согласно отчёту о состоянии портфеля и проведённых операциях, требование клиента ФИО2 в части денежных средств заявлено без учета наличия задолженности (отрицательной позиции по 1 340 обыкновенным акциям ОАО «Сбербанк» (код гос. регистрации 10301481В) составлявшим денежный эквивалент в размере 87 555,60 рублей.

Задолженность образована за счёт использования клиентом ООО «Уником Партнер» ФИО2 услуги маржинального кредитования на рынке ценных бумаг (способ кредитования денежными средствами или ценными бумагами под обеспечение/залог текущей стоимости активов клиента (ценных бумаг и/или денежных средств).

Из отчета следует, что в период с 06.01.2014 по 19.03.2015 года всего проведено операций «Продажа обыкновенных акций «Сбербанк» в количестве 52 010 штук.

В тот же период с 06.01.2014 по 19.03.2015 года всего проведено операций «Купля обыкновенных акций «Сбербанк» в количестве 50 670 штук.

Исходя, из расчета следует, что клиент был прокредитован предоставлением ему 52 010 обыкновенных акций «Сбербанк», при этом клиент не откупил 1 340 обыкновенных акций «Сбербанк"» (52 010-50 670), и не возвратил это количество акций брокеру.

Использование клиентом услуги маржинального кредитования подтверждается, в том числе и разделом «Движение денежных средств», в котором указано о начислении платы за использование услуги.

Таким образом, требование ФИО2 о включении в реестр клиентов ООО «Уником Партнер» в части денежных средств, являющихся остатком на брокерском счете, может считаться обоснованным только в размере 40 996 рублей 31 коп. (128 551,91 - 87 555,60).

Согласно отчету НКО АО НРД от 28.11.2019 года № 37004198, на торговом счете депо номинального держателя ООО «Уником Партнер» № HL 121211 0175, предназначенного для учета ценных бумаг клиентов номинального держателя, числятся ценные бумаги, находящиеся в портфеле клиента, а именно привилегированные акции ОАО «ТГК-2» (код гос. регистрации 2-01-10420-А) и обыкновенные акции ОАО «Квадра» (код гос. регистрации 1-01-43069-А).

ОАО ТГК-2 TGKBP 2-01-10420-A

Кол-во на счете № HL 121211 0175

3 462 000

по состоянию на 28.11.2019г.

Регистратор – ООО «Реестр-РН»

УНК

Код

Кол-во

№

Ф.И.О. клиента

клиента

на

п/п

на

ММВБ

начало

периода

конец

периода

ФИО2

200245

42043

3 462 000

ИТОГО

3 462 000

ОАО Квадра TGKD 1-01-43069-A

Кол-во на счете № HL 121211 0175

1 889 124

по состоянию на 28.11.2019г.

Регистратор - АО «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» Торг.лот = 100 000.

УНК

Код

Кол-во

№

Ф.И.О. клиента

клиента

на

п/п

на

ММВБ

начало

периода

конец

периода

ФИО2

200245

42043

4 210 000

10 000

ФИО2 не заявляла о включении в реестр клиентов ООО «Уником Партнер» требований о возврате привилегированных акций ОАО «ТГК-2» (код гос. регистрации 2-01-10420-А) в количестве 3 462 000 штуки и обыкновенных акций ОАО «Квадра» (код гос. регистрации 1-01-43069-А) в количестве 10 000 штук.

ФИО2 направлена претензия с требованием привести первоначально поданное ей заявление в соответствие со сведениями отчёта о состоянии портфеля и проведённых операциях за период с 06.01.2014 года по 19.03.2015 года клиентов ООО «Уником Партнер».

Ответ управляющим не получен.

С учетом указанных обстоятельств, конкурсный управляющий просит разрешить разногласия между конкурсным управляющим ООО «Уником Партнер» и ФИО2 в следующем порядке:

Признать требование ФИО2 о включении в реестр клиентов ООО «Уником Партнёр» обоснованным в части денежных средств в размере 40 996 рублей 31 коп.

Установить размер требования клиента ФИО2 (код клиента 200245, счет депо клиента в ООО «Уником Партнер» № 04002043), подлежащий возврату: 3 462 000 (три миллиона четыреста шестьдесят две) привилегированных акций ПАО «Территориальная генерирующая компания № 2» (ПАО «ТГК-2») (код гос. регистрации 2-01-10420-А) и 10 000 (десять тысяч) обыкновенных акций ОАО «Квадра» (код гос. регистрации 1-01-43069-А).

Изучив материалы дела, доводы заявления конкурсного управляющего, суд пришел к выводу об его удовлетворении.

ФИО2 (код клиента 200245) имеет задолженность перед ООО «Уником Партнёр», которая возникла в ходе торговли на рынке ценных бумаг и подтверждается сведениями из отчёта о состоянии портфеля и проведённых операциях за период с 06.01.2014 года по 19.03.2015 года клиентов ООО «Уником Партнер».

Доказательства погашения суммы задолженности Зельдиной Светланой Ниловой в материалах дела отсутствуют (статья 65 АПК РФ).

В соответствии с пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном законом.

Согласно пункту 3 статьи 185.6 Закона о банкротстве конкурсный управляющий в случае имеющейся задолженности клиентов перед профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией, клиринговой организацией удерживает вознаграждение и иные платежи, причитающиеся профессиональному участнику рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации, а в случае недостаточности денежных средств клиентов вправе требовать погашения задолженности от клиентов. В случае непогашения клиентами задолженности по истечении семи рабочих дней после дня предъявления указанного требования конкурсный управляющий вправе обратить взыскание на имущество клиентов, которое находится у профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации, либо, если таким имуществом являются ценные бумаги или иное имущество, вправе продать их по правилам, предусмотренным статьей 185.7 Закона.

Учитывая отсутствие погашения задолженности, суд признает расчет конкурсного управляющего, согласно которому требование ФИО2 о включении в реестр клиентов ООО «Уником Партнер» обоснованно только в части денежных средств, являющихся остатком на брокерском счете, в размере 40 996 рублей 31 коп.

Кроме того, принимая во внимание, что согласно отчету НКО АО НРД от 28.11.2019 года № 37004198, на торговом счете депо номинального держателя ООО «Уником Партнер» № HL 121211 0175, предназначенного для учета ценных бумаг клиентов номинального держателя, числятся ценные бумаги, находящиеся в портфеле клиента, а именно привилегированные акции ОАО «ТГК-2» (код гос. регистрации 2-01-10420-А) и обыкновенные акции ОАО «Квадра» (код гос. регистрации 1-01-43069-А), суд признает обоснованным требование управляющего об установлении размера требования клиента ФИО2 (код клиента 200245, счет депо клиента в ООО «Уником Партнер» № 04002043), подлежащий возврату: 3 462 000 (три миллиона четыреста шестьдесят две) привилегированных акций ПАО «Территориальная генерирующая компания № 2» (ПАО «ТГК-2») (код гос. регистрации 2-01-10420-А) и 10 000 (десять тысяч) обыкновенных акций ОАО «Квадра» (код гос. регистрации 1-01-43069-А).

Руководствуясь ст. 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

Определение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия. Апелляционная жалоба подаётся в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший определение.

В случае обжалования судебного акта в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

Судья А.В. Кириченко