Определение № А64-8799/09 от 31.07.2012 АС Тамбовской области

25/2012-43843(1)

Арбитражный суд Тамбовской области
392020, г. Тамбов, ул. Пензенская, д. 67/12
http://tambov.arbitr.ru

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

Арбитражный суд Тамбовской области в составе судьи О.В.Подгрудковой,

при ведении протокола судебного заседания с использованием средств аудиозаписи секретарем судебного заседания Рыжовой С.Н.,

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление конкурсного управляющего ФИО1 о признании маржинальных займов на сумму 26828798,68 руб. недействительными сделками, применении последствий недействительности ничтожных сделок в виде взыскания с ООО «Атон» в пользу ОАО «Гарант» 229417 руб. неосновательно уплаченных процентов

по делу о признании несостоятельным (банкротом) открытого акционерного общества «Гарант» (<...>), ОГРН <***>, ИНН <***>

при участии в заседании:

от конкурсного управляющего – ФИО2, доверенность от 10.10.2011г.;

представитель ООО «Атон» - не явился, извещен надлежащим образом

ФИО3- паспорт;

установил:

Определением Арбитражного суда Тамбовской области от 27.07.2010 в отношении Открытого акционерного общества «Гарант» (далее - ОАО «Гарант», должник) введена процедура банкротства внешнее управление, внешним управляющим утвержден ФИО3, определением от 20.12.2010 в связи с освобождением ФИО3 от исполнения возложенных на него обязанностей внешним управляющим должника утвержден ФИО1.

Решением Арбитражного суда Тамбовской области от 20.07.2011г. ОАО «Гарант» признано несостоятельным (банкротом), конкурсным управляющим утвержден ФИО1

В арбитражный суд в порядке, установленном статьей 61.8 Закона о банкротстве, обратился конкурсный управляющий должника ФИО1 с заявлением о признании недействительными маржинальных займов между ОАО «Гарант» и ООО «Атон» на общую сумму 26828798,68 руб.

совершенных в процедуре банкротства внешнее управление в период с 27.07.2010г. по 02.09.2010г., применении последствий недействительности ничтожных сделок и взыскании с ООО «Атон» в пользу ОАО «Гарант» 229417 руб. неосновательно уплаченных процентов.

В процессе рассмотрения заявления истец неоднократно уточнял требования и окончательно просил признать недействительными следующие маржинальные займы:

1) от 04.08.2010г. – 11084281,38 руб. в части 6409464,02 руб., использованных 09.08.2010г. на покупку акций ОАО «Сургутнефтегаз»;

2) от 05.08.2010г. – 307958,83 руб.;

3) от 06.08.2010г. – 744630,73 руб.;

4) от 10.08.2010г. – 3067011,37 руб.

и применить последствия недействительности сделок в виде взыскания с ответчика в пользу истца неосновательно уплаченных процентов в сумме 158175,2 руб.

В качестве оснований для признания оспариваемых сделок недействительными указал на статью 101 Федерального закона №127-ФЗ от 26.10.2002г. «О несостоятельности (банкротстве)», а также статьи 167, 168 ГК РФ, ссылается на отсутствие у ФИО4 (бывшего руководителя ОАО «Гарант») полномочий на получение маржинальных займов.

Представитель ООО «Атон» в судебное заседание не явился, представил дополнение к отзыву на заявление, в котором возражает против заявленных требований.

Из представленных в материалы дела заявления с дополнением, отзыва и дополнений к нему, объяснений лиц, участвующих в деле, следует, что определением от 02.03.2010г. в отношении ОАО «Гарант» введена процедура банкротства наблюдение.

Определением Арбитражного суда Тамбовской области от 27.07.2010 в отношении Открытого акционерного общества «Гарант» (далее - ОАО «Гарант», должник) введена процедура банкротства внешнее управление, определением от 20.12.2010 внешним управляющим должника утвержден ФИО1.

Решением Арбитражного суда Тамбовской области от 20.07.2011г. ОАО «Гарант» признано несостоятельным (банкротом), конкурсным управляющим утвержден ФИО1

В рамках дела о банкротстве на основании ст. 61.8, 101 и 129 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» в арбитражный суд обратился конкурсный управляющий ОАО «Гарант» с иском о признании недействительными маржинальных займов, совершенных между ОАО «Гарант» и ООО «Атон»:

1) от 04.08.2010г. – 11084281,38 руб. в части 6409464,02 руб., использованных 09.08.2010г. на покупку акций ОАО «Сургутнефтегаз»;

2) от 05.08.2010г. – 307958,83 руб.; 3) от 06.08.2010г. – 744630,73 руб.;

4) от 10.08.2010г. – 3067011,37 руб., совершенных в процедуре банкротства внешнее управление в период с 27.07.2010г. по 02.09.2010г., применении последствий недействительности ничтожных сделок и взыскании с ООО «Атон» в пользу ОАО «Гарант» 158175,2 руб. неосновательно уплаченных процентов.

Согласно п.17 Постановления Пленума ВАС РФ №63 от 23.12.2010 г. «О некоторых вопросах, связанных с применением главы III. 1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», в порядке главы III. 1 Закона о банкротстве (в силу п. 1 ст. 61.1) подлежат рассмотрению требования арбитражного управляющего о признании недействительными сделок должника как по специальным основаниям, предусмотренным Законом о банкротстве (статьи 61.2 и 61.3 и иные содержащиеся в этом Законе помимо главы III. 1 основания), так и по общим основаниям, предусмотренным гражданским законодательством (в частности, по основаниям, предусмотренным ГК РФ или законодательством о юридических лицах). В силу пункта 1 статьи 61.8 Закона о банкротстве заявление об оспаривании сделки должника подается в суд, рассматривающий дело о банкротстве должника, и подлежит рассмотрению в деле о банкротстве должника. В связи с этим, после введения в отношении должника процедуры наблюдения и вплоть до завершения дела о банкротстве при предъявлении арбитражным управляющим иска о признании недействительной сделки должника (как оспоримой, так и ничтожной) и (или) о применении последствий недействительности сделки должника в общем порядке, предусмотренном процессуальным законодательством, суд, если заявление подано в суд, рассматривающий дело о банкротстве, - принимает и рассматривает это заявление как поданное в рамках дела о банкротстве, на что указывает в определении о его принятии.

Основным видом деятельности ОАО «Гарант» является капиталовложения в ценные бумаги (код вида экономической деятельности по классификатору ОКВД 65.23.1).

Как следует из представленных в материалы дела документов, 04.03.2008г. ОАО «Гарант» обратилось в ООО «Атон» с заявлением о заключении договоров путем присоединения к условиям оказания услуг на рынке ценных бумаг, в соответствии с которым ОАО «Гарант» (Клиент) заявил о намерении заключить договоры путем присоединения к установленным ООО «Атон» стандартным условиям: договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг и депозитарный договор.

В период совершения оспариваемых сделок действовал регламент оказания ООО «Атон» брокерских услуг на рынках ценных бумаг (в редакции, действующей с 14.07.2010г.) – далее Регламент.

Согласно пункту 4 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39- ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли- продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения способом, предусмотренным настоящим пунктом.

Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем именуются маржинальными сделками.

Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам. В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным займам брокер вправе принимать только ценные бумаги, принадлежащие клиенту и/или приобретаемые брокером для клиента по маржинальным сделкам.

Правила совершения ООО «Атон» маржинальных сделок регламентированы параграфом 3 подраздела II Регламента. Согласно пункту 2 статьи 31 Регламента заявкой клиента на получение маржинального займа является поданное клиентом поручение на совершение сделки, для исполнения которой денежных средств или ценных бумаг клиента недостаточно. Поручение считается поданным с целью совершения маржинальной сделки, если для исполнения данного поручения у клиента отсутствует достаточное количество денежных средств или ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 2 статьи 31 Регламента ОАО «Гарант» поданы поручения ООО «Атон» на приобретение акций ОАО «Сургутнефтегаз»:

1) 04.08.2010г. – 11084281,38 руб. в части 6409464,02 руб., использованных 09.08.2010г. на покупку акций ОАО «Сургутнефтегаз»;

2) 05.08.2010г. – 307958,83 руб.;

3) 06.08.2010г. – 744630,73 руб.;

4) 10.08.2010г. – 3067011,37 руб.

На сумму предоставленных займов ООО «Атон» начислило проценты в сумме 158175,2 руб. Размер и правомерность начисления процентов в указанной сумме не оспариваются сторонами. Денежные средства возвращены ООО «Атон» с уплатой процентов, что не оспаривается сторонами.

Считая, что предоставление маржинальных займов совершено с нарушением пункта 4 статьи 101 Закона о банкротстве, ссылаясь на отсутствие у ФИО4 права на получение займов, поскольку сделки совершены в процедуре внешнее управление при отсутствии у руководителя должника полномочий действовать от имени должника, конкурсный управляющий ОАО «Гарант» ФИО1 обратился с настоящим иском в арбитражный суд.

В соответствии с положениями статьи 168 ГК РФ сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если закон не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения.

Определением Арбитражного суда Тамбовской области от 27.07.2010г. в отношении ОАО «Гарант» введена процедура банкротства внешнее управление, внешним управляющим утвержден ФИО3

В соответствии с пунктом 1 статьи 94 Закона о банкротстве с даты введения внешнего управления прекращаются полномочия руководителя

должника, управление делами должника возлагается на внешнего управляющего.

Вместе с тем ФИО4, исполнявшим обязанности руководителя ОАО «Гарант» до введения процедуры банкротство внешнее управление, в период с 27.07.2012г. по 02.09.2010г. совершались маржинальные сделки с предоставлением ООО «Атон» маржинальных займов, в числе которых находятся и оспариваемые сделки по приобретению акций ОАО «Сургутнефтегаз»:

1) 04.08.2010г. – 11084281,38 руб. в части 6409464,02 руб., использованных 09.08.2010г. на покупку акций ОАО «Сургутнефтегаз»;

2) 05.08.2010г. – 307958,83 руб.;

3) 06.08.2010г. – 744630,73 руб.;

4) 10.08.2010г. – 3067011,37 руб.,

На указанные суммы ООО «Атон» начислены проценты в соответствии с Регламентом ООО «Атон» в сумме 158175,2 руб.

Поручения на совершение маржинальных сделок подписаны ФИО4 при помощи электронно-цифровой подписи в соответствии со статьей 80 Регламента.

В соответствии с разъяснениями, данными в пункте 7 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 № 63 «О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» при решении вопроса о том, должна ли была другая сторона сделки знать об указанных обстоятельствах, во внимание принимается то, насколько она могла, действуя разумно и проявляя требующуюся от нее по условиям оборота осмотрительность, установить наличие этих обстоятельств.

Согласно абзацу второму пункта 3 статьи 28 Закона о банкротстве сведения о введении наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления, о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства подлежат обязательному опубликованию в порядке, предусмотренном названной статьей.

В связи с этим при наличии таких публикаций в случае оспаривания на основании пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве сделок, совершенных после этих публикаций, надлежит исходить из следующего: если не доказано иное, любое лицо должно было знать о том, что введена соответствующая процедура банкротства, а значит и о том, что должник имеет признаки неплатежеспособности.

Вместе с тем, сообщение о введении в отношении ОАО «Гарант» процедуры банкротства внешнее управление опубликовано в газете «Коммерсант» №158 от 28.08.2010г. 28.08.2010г.

Приказ об увольнении ФИО4 подписан внешним управляющим ОАО «Гарант» ФИО3 23.08.2010г.

Доказательства, подтверждающие информированность ООО «Атон» о введении в отношении ОАО «Гарант» процедуры банкротства и прекращения полномочий ФИО4 как руководителя ОАО «Гарант» в нарушение положений статьи 65 АПК РФ в материалы дела не представлены.

Ссылку истца на пункт 4 статьи 101 Закона о банкротстве суд находит необоснованной, поскольку пункт 4 статьи 101 Закона о банкротстве содержит запрет на заключение договоров займа без согласия кредиторов внешним управляющим, а в данном случае истец оспаривает сделки, заключенные бывшим руководителем должника в период внешнего управления при отсутствии соответствующих полномочий на их заключение.

Суд находит обоснованными возражения ООО «Атон», касающиеся невозможности оспаривания маржинальных займов отдельно от маржинальных сделок ввиду нижеизложенного.

Понятие маржинальной сделки содержится в пункте 4 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», согласно которой сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем именуются маржинальными сделками.

Пунктом 1 статьи 31 Регламента предусмотрена возможность оказания клиенту услуг по совершению маржинальных сделок.

Заявкой клиента на получение маржинального займа является поданное клиентом поручение на совершение сделки, для исполнения которой денежных средств или ценных бумаг клиента недостаточно. Поручение считается поданным с целью совершения маржинальной сделки, если для исполнения данного поручения у клиента отсутствует достаточное количество денежных средств или ценных бумаг (п. 2 статьи 31 Регламента).

Денежные средства и ценные бумаги могут предоставляться в заем клиенту путем их перечисления контрагенту в соответствии с условиями маржинальной сделки, а также путем зачисления на счет депо клиента (при предоставлении ценных бумаг) или на специальный брокерский счет ООО «Атон», на котором учитываются средства клиента (при предоставлении денежных средств) (п. 1 статьи 32 Регламента).

Согласно статье 180 ГК РФ недействительность части сделки не влечет недействительности прочих ее частей, если можно предположить, что сделка была бы совершена и без включения недействительной ее части.

Правовое регулирование маржинальных сделок осуществляется Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Правилами осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) (утв. Приказом ФСФР от 07.03.2006г. №06-24-пз-н).

Маржинальные сделки обладают рядом особенностей, а именно маржинальная сделка может быть осуществлена только через специального субъекта – лицензированного брокера, сторонами договора могут выступать любые субъекты гражданского права; особенностью маржинальной сделки является специфичность ее объекта, который ограничивается только денежными средствами и ценными бумагами; совершение маржинальных сделок допускается только на фондовой бирже и/или через иных организаторов торгов на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую

лицензию; отличием маржинальной сделки от договора займа является момент заключения сделки (договор займа в соответствии со статьей 807 ГК РФ считается заключенным с момента передачи денег или других вещей, а маржинальная сделка - в момент регистрации ее биржей в системе торгов).

Действующее законодательство не содержит понятия маржинальный займ. Маржинальный займ является элементом маржинальной сделки.

Таким образом, условие о предоставлении брокером денежных средств на условиях займа для расчетов по сделке, являются взаимосвязанными с другими ее условиями, в связи с чем маржинальная сделка без условия о займе не может быть заключена, что подтверждается условиями, содержащимися в пункте 2 статьи 31 Регламента, а именно при отсутствии у клиента достаточного количества денежных средств или ценных бумаг поручение клиента считается поданным с целью совершения маржинальной сделки.

Таким образом, оспаривание маржинального займа отдельно от оспаривания маржинальных сделок в целом невозможно. От уточнения заявленных требований в порядке статьи 49 АПК РФ и замены ответчиков истец отказался, что подтверждается протоколом судебного заседания от 30.07.2012г.

На основании изложенного, в удовлетворении заявленных требований следует отказать.

Руководствуясь ст.ст. 184-186, 233 Арбитражного процессуального кодекса РФ, ст.ст.61.8 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. В удовлетворении требований конкурсного управляющего ОАО «Гарант» ФИО1 о признании маржинальных займов на сумму 26828798,68 руб. недействительными сделками, применении последствий недействительности ничтожных сделок в виде взыскания с ООО «Атон» в пользу ОАО «Гарант» неосновательно уплаченных процентов отказать.

2. Взыскать с ОАО «Гарант» в доход федерального бюджета 8000 руб. государственной пошлины.

Выдать налоговому органу исполнительный лист на взыскание государственной пошлины с ОАО «Гарант» после вступления определения в законную силу.

3. Определение может быть обжаловано в течении десяти дней в порядке апелляционного производства через Арбитражный суд Тамбовской области в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд, находящийся по адресу: 394018, <...>.