Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании ходатайство финансового управляющего имуществом ФИО1 - ФИО2 об истребовании документов и сведений у должника,

в заседании принял участие представители:

от ФИО1 – ФИО3 по доверенности от 30.07.2019,

УСТАНОВИЛ:

08.05.2019 общество с ограниченной ответственностью ВТБ Пенсионный администратор обратилось в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением о признании ФИО1 (далее - ФИО1, должник) несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 16.05.2019 заявление принято к производству, возбуждено дело о банкротстве ФИО1

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 21.10.2019 (резолютивная часть определения объявлена 14.10.2019) заявление признано обоснованным, в отношении ФИО1 введена процедура реструктуризации долгов, финансовым управляющим имущества ФИО1 утвержден ФИО2.

21.11.2019 в Арбитражный суд Тюменской области поступило ходатайство ФИО2 об истребовании документов у ФИО1, в котором просит:

- обязать ФИО1 предоставить финансовому управляющему следующие сведения и документы:

1) документы, подтверждающие наличие задолженности, основание ее возникновения и неспособность гражданина удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;

2) документы, подтверждающие наличие или отсутствие у гражданина статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа;

3) списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности (по форме утвержденной регулирующим органом);

4) опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя (по форме утвержденной регулирующим органом);

5) документы, подтверждающих право собственности гражданина на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина;

6) документы о совершавшихся гражданином в течение трех лет до даты подачи заявления сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках;

7) выписка из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является гражданин (при наличии);

8) сведения о полученных физическим лицом доходах и об удержанных суммах налога за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом;

9) справки о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления признании гражданина банкротом, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом;

10) копию паспорта;

11) копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;

12) сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

13) копию решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения;

14) копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

15) копии свидетельств о заключении / расторжении брака;

16) копии брачных договоров (при наличии);

17) копии соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии);

18) копию свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном;

19) все имеющиеся документы по гражданским и уголовным делам с участием гражданина.

- в случае неисполнения судебного акта в добровольном порядке, выдать исполнительный лист.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 04.12.2019 ходатайство принято к производству, назначено судебное заседание на 09.01.2020.

26.12.2019 от ФИО1 поступило ходатайство о перерыве в судебном заседании.

23.12.2019 от финансового управляющего поступило ходатайство о рассмотрении заявления в его отсутствие.

Протокольным определением Арбитражного суда Тюменской области от 09.01.2020 в судебном заседании объявлялся перерыв до 16.01.2020. Информация об объявлении перерыва размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в разделе «Картотека арбитражных дел».

В судебном заседании 16.01.2020 представитель ФИО1 пояснила, что должник восстанавливает документы, просила отложить судебное заседание.

Протокольным определением Арбитражного суда Тюменской области от 16.01.2020 судебное заседание отложено на 13.02.2020. Информация об отложении судебного заседания размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в разделе «Картотека арбитражных дел».

В судебном заседании 13.02.2020 представитель должника приобщила к материалам дела истребуемые документы и пояснения по каждому пункту заявления.

Иные лица, участвующие в деле в заседание не явились, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом, дело по правилам статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотрено в их отсутствие.

Рассмотрев материалы дела, заслушав представителя ФИО1, суд установил следующее.

В силу пункта 1 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

Названные лица и органы представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В абзаце 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве установлено, что финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Как разъяснено в пункте 41 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015№ 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан», в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом. При исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, 14.10.2019 финансовый управляющий направил в адрес должника запрос о предоставлении документов и сведений № ХОР-001.

01.11.2019 финансовый управляющий направил в адрес должника повторный запрос о предоставлении документов и сведений № ХОР-021.

06.12.2019 ФИО1 направил финансовому управляющему ответ на запрос №ХОР-001 от 14.10.2019, из которого следует, что должником предпринимаются активные действия по восстановлению документов, по мере получения документов, должник обязуется направлять их в адрес финансового управляющего.

Ссылаясь на неисполнение должником обязанности по передаче документов, финансовый управляющий обратился в арбитражный суд с настоящим ходатайством.

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Рассмотрев материалы дела, суд пришел к выводу об отказе в удовлетворении ходатайства финансового управляющего, исходя из следующего.

Из материалов дела следует, что апелляционным определением судебной коллегии по гражданским делам Тюменского областного суда от 17.12.2018 по делу №33-4648/2018, исковые требования ООО «Пенсионный администратор» к ФИО1, ФИО4 о возмещении материального вреда, причиненного преступлением, удовлетворены. Взыскано с ФИО1, ФИО4 солидарно в пользу ООО «Пенсионный администратор» ущерб в размере 5 341 864 000 руб.

Из данного определения следует, что исковые требования были мотивированы тем, что приговором Таганского районного суда г. Москвы от 04.07.2016 ФИО1 признан виновным в совершении преступления, предусмотренного частью 4 статьи 159.1 Уголовного кодекса Российской Федерации, и назначено ему наказание в виде лишения свободы сроком на 7 лет с отбыванием наказания в исправительной колонии общего режима.

ФИО1 отбывал наказание в ФКУ ИК-2 УФСИН России по Липецкой области (срок отбывания наказания исчислялся с зачетом его предварительного содержания под стражей с момента задержания с 14.11.2013).

Согласно справке ФКУ ИК-2 УФСИН России по Липецкой области № 012651 от 01.03.2019 ФИО1 отбывал наказание в местах лишения свободы с 14.11.2013 по 01.03.2019.

Согласно справке УФМС по Тюменской области с 02.05.2019 по 02.05.2024 ФИО1 зарегистрирован по адресу: <...>.

Определением суда от 16.05.2019 возбуждено дело о банкротстве ФИО1

ООО «Пенсионный администратор» является единственным кредитором ФИО1

Представленной в материалы дела справкой ИФНС России № 1 по г. Москве от 07.05.2019 № 90В подтверждается факт того, что ФИО1 (ИНН <***>) не является индивидуальным предпринимателем. Суд считает, что ходатайство финансового управляющего в данной части является необоснованным, поскольку оснований для повторного истребования документа, подтверждающего наличие или отсутствие у гражданина статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа, указанного в пункте 2 ходатайства, у суда не имеется.

Из отзыва ФИО1 следует, что свидетельство о постановке на учет в налоговом органе утеряно, свидетельство не восстанавливалось. ИНН должника установлен финансовым управляющим. ИНН должника – <***>.

В ходе рассмотрения обоснованности заявления ООО «Пенсионный администратор» от ФИО1 в материалы дела поступили следующие документы:

- копия свидетельства о заключении брака от 26.10.1990 между ФИО1 и ФИО5;

- копия свидетельства о рождении ФИО6, 05.08.2006 дата рождения;

- копии документов по гражданским и уголовным делам с участием гражданина (копия искового заявления о признании обязательства по возмещению ущерба исполненным и прекращенным от 05.09.2019, на 6 листах, копия заявления в Калининский районный суд г. Тюмени об уточнении требований от 24.09.2019 (цена иска 5 341 849 000 руб.) на 3 листах, копия определения Калининского районного суда г. Тюмени о принятии заявления к производству от 26.09.2019 по делу № 2-5553/2019, копии судебных повесток по гражданскому делу № 2-5553/2019 о вызове в судебные заседания на 18.10.2019, 05.12.2019; копии определений Арбитражного суда Тюменской области от 07.04.2010, от 18.03.2010, от 07.10.2010, от 10.03.2011, от 28.02.2012, от 20.03.2012, от 05.05.2012, от 14.08.2012, от 23.10.2012, от 15.01.2013, от 25.07.2011 по делу № А70-8244/2009, копия приговора Таганского районного суда г. Москвы от 04.07.2016 по делу № 1-1/16; копия ходатайства от 10.10.2019 в Калининский районный суд г. Тюмени по делу № 2-154/2018 об отсрочке исполнения судебного акта; копии определений Арбитражного суда города Москвы от 02.11.2016, от 15.05.2017, от 05.06.2017, от 04.06.2018 по делу № А40-178029/16-95-180);

- копия протокола от 02.10.2009 о том, что ФИО1 является владельцем (бенефициаром) компаний ОАО «Технологии добычи нефти и инвестиции» (ИНН <***>), ООО «Янгпур» (ИНН <***>), ООО «Обьнефтегаз» (ИНН <***>), ООО «Конданефть» (ИНН <***>), ООО «Салымнефть» (ИНН <***>) на 2 листах;

- копия кредитного соглашения № 36/06-КС от 08.09.2006, заключенного между Банком внешней торговли (ОАО) и ОАО «Технологии добычи нефти и инвестиции»;

- копия протокола № 618-ОТПП/2/2 результатов открытых торгов в форме публичного предложения по продаже имущества от 08.02.2016.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу об отказе в удовлетворении ходатайства финансового управляющего об истребовании у ФИО1 спорных документов по пунктам 7, 14, 15, 18, 19 ходатайства.

В настоящий обособленный спор ФИО1 также представил копии следующих документов:

- копию справки ФКУ ИК-2 УФСИН России по Липецкой области № 012651 от 01.03.2019 о том, что ФИО1 отбывал наказание в местах лишения свободы с 14.11.2013 по 01.03.2019;

- копию паспорта серии <...> от 16.06.2017 код подразделения 480-004, выданного Отделением УФМС России по Липетской области в Правобережном округе гор. Липетска;

- копию свидетельства о регистрации по месту пребывания по адресу: <...>;

- копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования (СНИЛС <***>;

- копию брачного договора от 16.07.2008, зарегистрировано в реестре за № 3269 (нотариус нотариального округа города Тюмени Тюменской области ФИО7);

- копию решения Ленинского райсуда г. Тюмени от 05.10.2012 по делу № 2-6634/2012 о выделе доли ФИО1 в общем имуществе супругов (в размере ? доли) и обращении взыскания на долю ФИО1 в общем имуществе супругов с целью погашения задолженности перед ООО ВТБ Долговой Центр;

- копию апелляционного определения судебной коллегии по гражданским делам Тюменского областного суда от 12.08.2013 по делу № 33-361/2013.

Учитывая представление в материалы дела истребуемых документов, суд приходит к выводу об отказе в удовлетворении ходатайства финансового управляющего об истребовании у ФИО1 спорных документов по пунктам 10, 11 ,16, 17 ходатайства.

Кроме этого, из письменных пояснений ФИО1 следует, что документы, поименованные в подтверждающие наличие задолженности, основание ее возникновения и неспособность гражданина удовлетворить требования кредиторов в полном объеме; списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданина предпринимательской деятельности (по форме утвержденной регулирующим органом), у должника отсутствуют.

У должника в наличии имеется 1/2 доли на земельный участок (2000 кв.м.), кадастровый номер 72:17:2308002:28, расположенный по адресу <...> участок № 87.

Выявленные финансовым управляющим транспортные средства 1983г. и 1988 г. в распоряжении ФИО1 не находятся. Учитывая факт нахождения должника в исправительной колонии в период с 2013 года по 2019 год, должник не располагает информацией о судьбе указанной техники.

Документы, подтверждающие право собственности гражданина на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина, у должника отсутствуют.

Документы о совершавшихся гражданином в течение трех лет до даты подачи заявления сделок с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках; у должника отсутствуют, так как должник ни каких сделок не совершал в связи с нахождением в исправительной колонии.

Выписка из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которою является гражданин, у должника отсутствуют, так как должник не является ни акционером, ни участником.

Сведения о полученных физическим лицом доходах и об удержанных суммах налога за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом; имеется у финансового управляющего. Ответ получен финансовым управляющим из отделения ПФР по Тюменской области, согласно которому ФИО1 получил отчисления от ФКУ ИК-2 России по Липецкой области в период отбывания уголовного наказания (июль 2017-январь 2018гг.). Ответ приложен к отчету финансового управляющего в материалы основного дела от 31.01.2020.

Справки о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом, у должника отсутствуют, ввиду того, что гражданин находился в исправительной колонии и не осуществлял ни каких финансовых операций. Сведения об открытых счетах у должника за пределами трёхлетнего срока были получены финансовым управляющим и отражены в отчете от 31.01.2020. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица были получены финансовым управляющим и отражены в отчете от 31.01.2020.

Должник не обращался в службу занятости для принятия решения о признании гражданина безработным.

В связи с изложенным судом не установлено оснований для обязания предоставления указываемых финансовым управляющим сведений в судебном порядке.

Руководствуясь статьями 184-185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

в удовлетворении ходатайства финансового управляющего имуществом ФИО1 - ФИО2 об истребовании документов и сведений у должника отказать.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в течение десяти дней со дня вынесения путем подачи апелляционной жалобы в Восьмой арбитражный апелляционный суд.

Информация о движении дела может быть получена путем использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ruв информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Судья

Климшина Н.В.