Гражданский кодекс часть 1

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Власовой В.Ф., рассмотрев в открытом судебном заседании ходатайство конкурсного управляющего товарищества собственников жилья «Утешево» (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО1 к бывшему руководителю должника ФИО2 об истребовании документов,

в заседании приняли участие:

ФИО2 – лично (паспорт),

от ФИО2 – ФИО3 по устному ходатайству (паспорт),

УСТАНОВИЛ:

24.07.2017 в Арбитражный суд Тюменской области поступило заявление публичного акционерного общества «Сибирско-Уральская энергетическая компания» (далее – ПАО «СУЭНКО») о признании товарищества собственников жилья «Утешево» (далее - ТСЖ «Утешево») несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 27.07.2017 заявление о признании должника несостоятельным (банкротом) принято к производству.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 05.09.2017 (резолютивная часть определения объявлена от 29.08.2017) в отношении ТСЖ «Утешево» введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утвержден ФИО1.

Решением Арбитражного суда Тюменской области от 19.12.2017 (резолютивная часть решения объявлена 18.12.2017) ТСЖ «Утешево» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден ФИО1.

В Арбитражный суд Тюменской области 24.01.2018 обратился конкурсный управляющий ТСЖ «Утешево» ФИО1 с ходатайством об обязании бывшего руководителя должника ФИО2 передать конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности, включая документы по личному составу, необходимые для передачи в архив.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 25.01.2018 ходатайство принято к производству, назначено судебное заседание по его рассмотрению на 14.02.2018.

08.02.2018 от Отдела адресно-справочной работы УФМС России по Тюменской области поступили сведения о регистрации по месту жительства и по месту пребывания ФИО2.

08.02.2018 из Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 14 по Тюменской области поступили копии материалов регистрационного дела в отношении ТСЖ «Утешево».

13.02.2018 от конкурсного управляющего ФИО1 поступило ходатайство, в котором конкурсный управляющий, пояснив, что документы частично переданы, без описи в количестве 34 папок, а также без папок, в полиэтиленовых пакетах 3 шт. (черновики), в расшитом виде, содержат пятна, помарки, исправления, часть передана в копиях, некоторые документы содержат только первые листы, документы о задолженности физлиц по коммунальным платежам написаны от руки, не подписаны уполномоченным представителем должника, налоговая и бухгалтерская отчетность передана не в полном объеме, документы за 2016-2017 не переданы, просил удовлетворить его заявление в полном объеме.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 14.02.2018 судебное заседание отложено на 28.02.2018.

До начала судебного заседания от конкурсного управляющего ФИО1 поступило о рассмотрении дела в его отсутствие, в котором конкурсный управляющий уточнил заявленное ходатайство, просит обязатьФИО2 передать конкурсному управляющему бухгалтерскую, налоговую и иную документацию должника за 2016-2017 годы, штампы, включая документы по личному составу, необходимые для передачи в архив, а именно: трудовые договоры, заключенные с работниками, личные карточки уволенных работников, лицевые счета по начислению заработной платы.

Суд, в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, уточнение заявленных требований принял.

В судебном заседании 28.02.2018 ФИО2 и его представитель, приобщив к материалам дела акты о передаче документов и печати, письма работников в адрес конкурсного управляющего о перечислении окончательных расчетов по заработной плате на карты Запсибкомбанка, документы бухгалтерской (финансовой) отчетности должника за 2016 год, налоговую декларацию по налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы налогообложения, за 2016 год, расчет по страховым взносам за 2016 год, сведения о застрахованных лицах за 2016 – 2017 годы, реестр сведений о доходах физических лиц за 2016 год и другие документы, пояснили, что за 2017 год бухгалтерский баланс и отчетность не были сданы в налоговый орган, поскольку не подошел срок для их сдачи (30.03.2017), бухгалтерию вели только на бумажном отчете, вся имеющаяся документация, в том числе с черновиками, была передана конкурсному управляющему, в связи с чем не могут предоставить суду даже копии, просили отказать конкурсному управляющему в удовлетворении заявленного ходатайства.

Рассмотрев материалы дела, заслушав ФИО2 и его представителя, суд установил следующее.

Как следует из материалов дела, конкурсным управляющим ТСЖ «Утешево» были направлены запросы бывшему руководителю должника ФИО2 на обеспечение передачи бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальный и иных ценностей конкурсному управляющему (запросы от 10.01.2018 № 53, № 54).

Ссылаясь на неисполнение ФИО2 обязанности по предоставлению ему истребуемых документов, конкурсный управляющий ФИО1 обратился в арбитражный суд с настоящим ходатайством.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено право лица, участвующего в деле и не имеющего возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В соответствии с пунктом 1 статьи 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены данным Федеральным законом.

В силу пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан, в том числе, принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Как следует из пункта 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Учитывая правила доказывания, а также учитывая, что в материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие, что ФИО2 имел истребуемые документы и штампы должника, названные заявителем в уточненном ходатайстве, либо ему передавались или у него находятся истребуемые документы и штампы, суд приходит к выводу о недоказанности заявителем факта нахождения данных документов и штампов у ФИО2.

При этом пункт 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» не может быть применен в данном случае ввиду недоказанности наличия у ФИО2 как руководителя должника истребуемых документов и штампов.

Кроме этого, суд принимает во внимание обстоятельства, подтверждающие факт отсутствия у ФИО2 истребуемых документов и штампов должника, названных заявителем в уточненном ходатайстве.

В материалах дела имеется акт о передаче документов (без даты, без номера), из которого следует, что члены Правления ТСЖ «Утешево» ФИО4, ФИО5, ФИО6, ФИО7, избранные 27.04.2010 общим собранием собственников от 23.04.2010, составили настоящий акт о том, что 30.04.2010 от бывшего председателя ФИО8 ими были приняты следующие документы:

- правоустанавливающие документы ТСЖ (Устав, свидетельства ИНФС – 3 шт.),

- круглая печать ТСЖ в одном экземпляре.

В обоснование отсутствия у него спорной документации и штампов ФИО2 указал на то за 2017 год бухгалтерский баланс и отчетность не были сданы в налоговый орган, поскольку не подошел срок для их сдачи (30.03.2017).

Факт передачи всей документации должника в адрес конкурсного управляющего подтверждается следующими доказательствами:

- письмом ФИО2 без даты, без номера (об отсутствии бухгалтерской программы 1С, о предоставлении отчетности в регистрирующие органы, об отсутствии имущества, о штате, о фактической задолженности по зарплате),

- актом передачи документов внешнему управляющему (с рукописными пометками),

- справкой конкурсного управляющего от 25.12.2017 (о передаче ему ряда документов, в том числе оригиналов учредительных документов и печати),

- письмом конкурсного управляющего от 30.01.2018 № 57 (об осмотре им части переданных документов, о несоответствии переданных документов формату документов, о переговорах),

- письмами от 21.02.2018 работников в адрес конкурсного управляющего о перечислении окончательных расчетов по заработной плате на карты Запсибкомбанка.

- документами бухгалтерской (финансовой) отчетности должника за 2016 год, налоговой декларацией по налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы налогообложения, за 2016 год, расчетом по страховым взносам за 2016 год, сведениями о застрахованных лицах за 2016 – 2017 годы, реестром сведений о доходах физических лиц за 2016 год (приобщенными к материалам дела в настоящем судебном заседании 28.02.2018) и другие документами.

Между тем, прямых и безусловных доказательств того, что именно спорные документы и штампы находятся у ФИО2 в материалы дела не представлено.

Таким образом, учитывая изложенное выше, а также исследовав в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела документы, в том числе материалы регистрационного дела в отношении ТСЖ «Утешево», поступившие в суд из Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 14 по Тюменской области, суд приходит к выводу об отказе в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего ТСЖ «Утешево» ФИО1 об истребовании у ФИО2 оригиналов документов и штампов, названных заявителем в уточненном ходатайстве.

Руководствуясь статьями 60 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 184-187 и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

В удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего товарищества собственников жилья «Утешево» ФИО1 об истребовании у ФИО2 оригиналов документов и штампов – отказать.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в течение четырнадцати дней со дня его вынесения в Восьмой арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Тюменской области.

Информация о движении дела может быть получена путем использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Судья

Климшина Н.В.