Гражданский кодекс часть 1

Судья Арбитражного суда Удмуртской Республики Бармина В.Д., при ведении протокола секретарем судебного заседания Лекомцевой Е.Р., рассмотрев в открытом судебном заседании по иску Центрального банка Российской Федерации (Банк России) к Негосударственному пенсионному фонду «Время», г. Ижевск, о принудительной ликвидации фонда, заявление ликвидатора Негосударственного пенсионного фонда «Время» - Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов», г. Москва о признании сделок недействительными, с участием заинтересованных лиц: Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Прогресс-Капитал», ООО «Дил-Банк», АО «Ай Ти Инвест», с участием третьего лица Акционерного общества «Открытие Брокер»,

при участии представителей:

от заявителя: Юрченко И.Г. – представитель по доверенности от 16.11.2018 г., паспорт;

заинтересованные лица:

ООО «УК «Прогресс-Капитал»: не явились (уведомлены); возврат почтовой корреспонденции, в связи с истечением срока хранения;

ООО «УК Садко Финанс»: не явились (уведомлены); возврат почтовой корреспонденции, в связи с истечением срока хранения;

ООО «Дил-Банк»: не явились (уведомлены); возврат почтовой корреспонденции;

от АО «Ай Ти Инвест»: Хмелевский О.В. – представитель по доверенности от 10.05.2018 г., паспорт; Воропа И.Л. - – представитель по доверенности от 06.12.2018 г., паспорт;

третьи лица:

АО «Открытие Брокер»: не явились (уведомлены); возврат почтовой корреспонденции, в связи с истечением срока хранения;

ООО «Альянс менеджмент»: не явились (уведомлены); возврат почтовой корреспонденции, в связи с истечением срока хранения;

ООО «Московская биржа»: не явились (уведомлены); возврат почтовой корреспонденции, в связи с истечением срока хранения;

иные лица: не явились (извещены путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Удмуртской Республики),

установил:

Определением Арбитражного суда Удмуртской Республики от 16 декабря 2015г. принято к производству заявление Банка России о принудительной ликвидации Негосударственного пенсионного фонда «Время» (далее – Фонд), дело № А71-14776/2018.

Решением Арбитражного суда Удмуртской Республики от 11 января 2016г. иск удовлетворен, в отношении указанного фонда введена принудительная ликвидация, ликвидатором назначена Государственная корпорация «Агентство по страхованию вкладов» (127055, г. Москва, ул. Лесная, д.59, стр.2).

Решением Арбитражного суда Удмуртской Республики от 26 марта 2018г. по делу о несостоятельности (банкротстве) № А71-216/2018 НПФ «Время» признан банкротом, открыто конкурсное производство, функции конкурсного управляющего возложены на Государственную корпорацию «Агентство по страхованию вкладов» (далее - Агентство).

В рамках дела о принудительной ликвидации фонда Агентство как его ликвидатор (в настоящее время – конкурсный управляющий) обратилось с заявлением о признании недействительными сделок по покупке ОАО «Брокерский дом «Открытие» (в настоящее время – АО «Открытие Брокер») на торговой площадке ПАО «Московская Биржа» на средства должника ипотечных сертификатов участия «Кредитный портфель» под управлением Управляющей компании ООО «Альянс Менеджмент» в количестве 31 700 шт. по цене 1 610 руб. за штуку на общую сумму 50 984 000 руб. у ООО «Дил-Банк» и должника, а именно следующих сделок: от 30 октября 2015г. № 2534713395 и от 02 ноября 2015г. № 2535161201, № 2535162756, № 2535163914, № 2535166278, № 2535167707, № 2535171910, применении реституции.

Агентство обратилось в суд с ходатайством об объединении заявлений об оспаривании сделки должника, принятой к рассмотрению в деле о ликвидации НПФ «Время» № А71-14776/2015 с делом о банкротстве НПФ «Время» № А71-216/2018.

Определением Арбитражного суда Удмуртской Республики от 29 мая 2018г. обособленный спор по делу № А71-14776/2015 о признании недействительными сделок, совершенных ОАО «Брокерский дом «Открытие» 03 ноября 2015г., 05 ноября 2015г. на торговой площадке ПАО Московская Биржа, по покупке на средства НПФ «Время» ипотечных сертификатов участия «Кредитный портфель» под управлением Управляющей компании ООО «Альянс Менеджмент» в количестве 31 700 шт. на общую сумму 50 984 000 рублей, объединен в одно производство с делом о банкротстве НПФ «Время» № А71-216/2018 для дальнейшего

рассмотрения в качестве обособленного спора в деле о банкротстве НПФ «Время» № А71-216/2018.

Определением Арбитражного суда Удмуртской Республики от 25 января 2018г. указанные сделки признаны недействительными, применены последствия недействительности сделок в виде взыскания в пользу НПФ «Время» убытков по пенсионным накоплениям с «Дил-банк» (общество с ограниченной ответственностью) в размере 8 408 441,00 руб., с Акционерного общества «Инвестиционная компания «Ай Ти Инвест» в размере 42 147 559,00 руб.

Постановлением Семнадцатого апелляционного суда от 05 апреля 2018г. и постановлением Арбитражного суда Уральского округа от 26 июля 2018г., определение Арбитражного суда от 25 января 2018г. оставлено в силе.

Определением Верховного Суда Российской Федерации от 17 декабря 2018г. № 309-ЭС18-14765 определение Арбитражного суда Удмуртской Республики от 25 января 2018г., постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 05 апреля 2018г., постановление Арбитражного суда Уральского округа от 26 июля 2018г., в обжалуемой части о признании недействительными сделок от 02 ноября 2015г. по покупке ОАО «Брокерский дом «Открытие» за счет средств пенсионных накоплений НПФ «Время» ипотечных сертификатов участия «Кредитный портфель» под управлением ООО «Альянс Менеджмент» в количестве 26 400 штук на сумму 42 504 000 рублей у АО «Инвестиционная компания «Ай Ти Инвест» и применения последствий недействительности сделок в виде взыскания с АО «Инвестиционная компания «Ай Ти Инвест» убытков по пенсионным накоплениям в размере 42 147 559 рублей, отменены.

В отмененной части обособленный спор направлен на новое рассмотрение в Арбитражный суд Удмуртской Республики.

Определением Арбитражного суда Удмуртской Республики от 21 января 2019г. заявление назначено к рассмотрению в судебном заседании 15 марта 2019г.

Лица, участвующие в деле, извещены о времени и месте судебного заседания посредством размещения соответствующей информации на официальном сайте суда в сети «Интернет» (п.16 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 26.12.2017 № 57 «О некоторых вопросах применения законодательства, регулирующего использование документов в электронном виде в деятельности судов общей юрисдикции и арбитражных судов»), что подтверждается отчетом о публикации судебных актов.

Надлежаще уведомленный о времени и месте судебного заседания, в том числе путем размещения информации на сайте арбитражного суда, заинтересованные лица в судебное заседание не явились, явку своего представителя в судебное заседание не обеспечили.

До судебного заседания в суд поступил отзыв от АО «Ай Ти Инвест», который приобщен к материалам дела.

В судебном заседании представитель заявителя заявил ходатайство о привлечении к судебному заседанию в качестве соответчика Цибульникова С.В., просит исключить АО «Ай Ти Инвест» из числа ответчиков (заинтересованных лиц).

Представитель АО «Ай Ти Инвест» поддержал ходатайство об исключении его из числа ответчиков и о привлечении в качестве соответчика Цибульникова С.В.

Как следует из материалов дела, в ходе судебного разбирательства в суде первой инстанции Биржей были представлены сводные данные по сделкам, которые были приобщены к материалам настоящего судебного дела (т. 4 л.д. 2).

В составе предоставленных данных также была предоставлена информация об оспариваемых сделках с номерами:

• 2535161201 от 02.11.2015 по покупке ИСУ «Кредитный портфель» (далее - ИСУ) в количестве 4 400 штук по цене 1 600 руб. за шт. на сумму 7 084 000 руб.;

• 2535162756 от 02.11.2015 по покупке ИСУ в количестве 4 400 штук по цене 1 600 руб. за шт. на сумму 7 084 000 руб.;

• 2535163 914 от 02.11.2015 по покупке ИСУ в количестве 4 400 штук по цене 1 600 руб. за шт. на сумму 7 084 000 руб.;

• 2535166278 от 02.11.2015 по покупке ИСУ в количестве 4 400 штук по цене 1 600 руб. за шт. на сумму 7 084 000 руб.;

• 2535167707 от 02.11.2015 по покупке ИСУ в количестве 4 400 штук по цене 1 600 руб. за шт. на сумму 7 084 000 руб.;

• 2535171910 от 02.11.2015 по покупке ИСУ в количестве 4 400 штук по цене 1 600 руб. за шт. на сумму 7 084 000 руб.

Все указанные выше сделки были совершены в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» (далее - Правила).

Пунктом 1.2.13 Правил предусмотрено, что сделки могут заключаться Участниками торгов за счет клиента Участника торгов.

При этом согласно п. 1.1.1.64 Правил Участником торгов является юридическое лицо, допущенное к торгам и имеющее право объявлять заявки и совершать сделки с ценными бумагами на бирже. В рассматриваемом случае Участником торгов являлся Брокер.

Клиентом Участника торгов согласно п. 1.1.1.18 Правил является юридическое или физическое лицо, зарегистрированное в Системе торгов на основании данных, полученных от Участника торгов или от Клиринговой организации.

Пунктом 1.15.10 Правил предусмотрено, что Биржа осуществляет ведение реестра сделок, совершенных участниками торгов. Указанный реестр сделок формируется каждый день после окончания торгов.

В представленном Биржей в материалы настоящего дела реестре сделок указан торгово-клиринговый счет, с которого происходило списание

денежных средств во исполнение оспариваемых сделок (поле «ТКС контрагента»). Данный счет имеет значение «LOl+OOO0OF00».

В соответствии с п. 2.1.1 Регламента открытия торгово-клиринговых счетов торгово-клиринговый счет имеет 12-ти символьный формат. При этом первый символ определяет тип торгово-клирингового счета.

Согласно п. 2.1.2 первый символ торгово-клирингового счета со значением «L» присваивается расчетным счетам клиентов Участника торгов.

В силу п. 3 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» денежные средства клиентов брокера хранятся на специальных брокерских счетах. Указанные денежные средства являются собственностью клиентов брокера, а не самого брокера и на эти денежные средства не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера.

Таким образом, оспариваемые сделки были исполнены именно за счет клиента Брокера и денежные средства во исполнение указанных сделок перечислялись со специального брокерского счета клиента Брокера.

Также в реестре сделок отражается информация о коде Клиента, за счет которого была заключена сделка (маклер 6 п. 1.15.10 Правил).

При этом Код клиента, Краткий код клиента - это буквенно-цифровые коды, присваиваемые клиентам участника торгов в соответствии с Правилами допуска к участию в торгах Биржи (п. 1.1.1.22 Правил).

В соответствии с п. 1 ст. 5.02 Правил допуска к участию в торгах Биржи (далее - Правила допуска), клиентам, являющимся физическими лицами, присваивается код, содержащий номер и серию основного документа, удостоверяющего личность гражданина соответствующего государства.

В представленном Биржей в материалы настоящего судебного дела реестре сделок в поле «Информация о Клиенте» указано значение «45 06 040535» - серия и номер паспорта физического лица - Клиента Участника торгов.

При этом кратким кодом Клиента является краткий код Клиента, предложенный Бирже участником торгов (пятый маклер п. 1 ст. 5.02 Правил допуска).

Таким кратким кодом Клиента является присваиваемый Клиенту при заключении договора об оказании брокерских услуг уникальный идентификационный номер. В представленном в материалы настоящего дела сводном отчете по сделкам этот номер содержится в поле «Примечание. Заполняется трейдером» и этот уникальный номер равен значению «ВР14493».

В соответствии с представленными Брокером в адрес Биржи в июне 2014г. документами уникальный номер «ВР14493» был присвоен гражданину РФ Цибульникову Сергею Викторовичу (паспорт серия 45 06 № 040535, выдан 19.08.2003 ОВД «Северное Измайлово» УВД ВАО п/с № 1 г. Москвы 19.08.2003) на основании его заявки о заключении посреднического договора с Брокером.

Таким образом, Код клиента и краткий код клиента, указанные в соответствующих полях реестра сделок, свидетельствуют о том, что лицом, за счет которого были совершены оспариваемые сделки, является Клиент Брокера - Цибульников Сергей Викторович.

Кроме того, все приведенные выше сделки были заключены с участием центрального контрагента. Центральный контрагент - это юридическое лицо, соответствующее требованиям Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (далее Закон о клиринге), являющееся одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул (п. 17 ст. 2 Закона о клиринге). Под клиринговым пулом понимается совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью прекращению зачетом и (или) иным способом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением (п. 7 ст. 2 Закона о клиринге).

Центральным контрагентом по оспариваемым сделкам являлся Банк "Национальный Клиринговый Центр", что подтверждается следующим.

Основной рынок включает в себя различные режимы торгов, в том числе режим основных торгов (анонимные безадресные сделки), в котором и были совершены оспариваемые сделки.

Согласно п. 1.15.10 Правил в реестре сделок должно содержаться указание на совершение этих сделок с центральным контрагентом.

В силу последнего абзаца пункта 1.15.10 Правил таким указанием в реестре сделок на то, что соответствующая сделка была совершена с центральным контрагентом, является заключение сделки в режиме основных торгов «Т+».

В представленном в материалы настоящего судебного дела реестра сделок в поле «Наименование режима торгов» содержится указание на то, что сделки были совершены в режиме основных торгов «Т+паи».

Таким образом, поскольку оспариваемые сделки были совершены в режиме основных торгов «Т+», данные сделки в силу п. 1.15.10 Правил были заключены с участием центрального контрагента.

В соответствии с п. 2 ст. 167 ГК РФ при недействительности сделки каждая из сторон обязана возвратить другой все полученное по сделке, а в случае невозможности возвратить полученное в натуре возместить его стоимость, если иные последствия недействительности сделки не предусмотрены законом.

В настоящем случае в силу специфики деятельности участников рынка ценных бумаг иные последствия недействительности сделки установлены Законом о клиринге.

Как следует из ч. 2 ст. 14 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» последствием недействительности договора, который заключен с лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, и обязательство по которому прекращено, является возмещение убытков потерпевшему лицу, за счет которого исполнен один из взаимосвязанных договоров, лицом, за счет

которого исполнен другой взаимосвязанный договор и которое знало или должно было знать об основаниях недействительности взаимосвязанного договора, являющегося недействительным.

При таких обстоятельствах и поскольку оспариваемые сделки были заключены с участием центрального контрагента, обязанным к возмещению в пользу Фонда убытков, причиненных в результате совершения недействительных сделок, является Клиент Участника торгов, за счет которого были совершены оспариваемые сделки.

Учитывая изложенное, Брокер является ненадлежащим ответчиком, а надлежащим ответчиком по делу является лицо, за счет которого были совершены указанные сделки, т.е. Клиент Брокера - Цибульников Сергей Викторович.

В соответствии с п. 1 ст. 47 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в случае, если при подготовке дела к судебному разбирательству или во время судебного разбирательства в суде первой инстанции будет установлено, что иск предъявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по иску, арбитражный суд может по ходатайству или с согласия истца допустить замену ненадлежащего ответчика надлежащим.

С учетом заявленного ходатайство о привлечении к участию в деле в качестве соответчика Цыбульникова С.В. подлежит удовлетворению.

По результатам судебного заседания, в целях недопущения нарушения

прав и интересов лиц, участвующих в деле, суд счел необходимым судебное

разбирательство отложить.

Руководствуясь ст.ст. 32 Федерального закона «О несостоятельности

(банкротстве)», ст.ст. 47, 158, 184-186, 223 Арбитражного процессуального

кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

Цибульникову С.В. представить письменные пояснения по заявлению.

том числе письменных пояснений, лица обязаны соблюдать требования ч.1 ст.66 АПК РФ (копии документов подлежат направлению другой стороне, если эти документы у нее отсутствуют) и ст.75 АПК РФ (представляются подлинники документов либо заверенные копии с представлением подлинников для обозрения).

Срок для представления дополнительных доказательств и письменных пояснений в суд и иным участникам дела: не позднее 3-х рабочих дней до начала соответствующего судебного заседания.

Лицам, участвующим в деле, разъяснить, что согласно ст.ст.8, 9 АПК РФ стороны пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований и возражений.

Предупредить лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса о том, что в случае извещения их судом в вышеуказанном порядке они самостоятельно предпринимают меры по получению информации о движении дела и несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела.

Судья В.Д. Бармина