Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании заявление конкурсного управляющего ООО «Строительная компания Фрегатъ» ФИО1 об обязании бывшего руководителя должника передать документы (имущество) арбитражному управляющему

по делу по заявлению

общества с ограниченной ответственностью «Инвестспецстрой» (ОГРН <***>, ИНН <***>)

к обществу с ограниченной ответственностью «Строительная компания Фрегатъ» (ОРГН 1177325007419, ИНН <***>, 433507, <...>)

о признании несостоятельным (банкротом)

при участии в судебном заседании:

от лиц, участвующих в деле – не явились (извещены).

УСТАНОВИЛ:

24.09.2019 в Арбитражный суд Ульяновской области поступило заявление общества с ограниченной ответственностью «Инвестспецстрой» о признании общества с ограниченной ответственностью «Строительная компания Фрегатъ» (далее – должник) несостоятельным (банкротом), утверждении в качестве временного управляющего должника ФИО1 из числа членов Некоммерческого партнерства Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «РАЗВИТИЕ» (Юридический адрес:117105, <...>, почтовый адрес: 117105, <...>, комн. 208А ОГРН: <***>, ИНН:<***>), о включении требования ООО «Инвестспецстрой» в реестр требований кредиторов должника с суммой 4 128 352 руб. 00 коп. – основной долг; 304 496 руб. 97 коп. – пени с 04.05.2018 по 03.06.2018; 44 235 руб. 05 коп. – госпошлина; 43 182 руб. 00 коп. – судебные расходы.

Определением суда от 25.09.2019 заявление принято к производству.

Определением Арбитражного суда Ульяновской области от 05.08.2020г. (резолютивная часть определения объявлена 29.07.2020г.) в отношении «Строительная компания Фрегатъ» введена процедура наблюдения; требование Общества с ограниченной ответственностью «Инвестспецстрой» включено в третью очередь реестра требований кредиторов Общества с ограниченной ответственностью «Строительная компания Фрегатъ» с суммой 4 520 266 руб. 02 коп., из которых 4 128 352 руб. 00 коп. – основной долг, 304 496 руб. 97 коп. – пени, 44 235 руб. 05 коп. – госпошлина, 43 182 руб. 00 коп. – судебные расходы; временным управляющим Общества с ограниченной ответственностью «Строительная компания Фрегатъ» утвержден ФИО1, член Некоммерческого партнерства Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «РАЗВИТИЕ» (Юридический адрес: 117105, <...>, почтовый адрес: 117105, <...>, комн. 208А ОГРН: <***>, ИНН: <***>).

Сведения о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликованы в газете «Коммерсантъ» №151 от 22.08.2019.

08.10.2020 посредством web-сервиса "Мой арбитр" в суд от временного управляющего ООО «Строительная компания Фрегатъ» ФИО1 поступило заявление об обязании руководителя должника передать документы временному управляющему:

1. Обязать генерального директора ООО «СК Фрегать» ФИО2 передать временному управляющему документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, а именно:

• Документы, подтверждающие права ООО «Строительная компания Фрегать» на недвижимое имущество, транспорт, земельные участки, технические паспорта;

• Документы бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции за последние три года;

• Документы бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) за 1, 2, 3,4 кварталы 2019г., подписанные генеральным директором и главным бухгалтером;

• Расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

• Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

• Расшифровку долгосрочных и краткосрочных финансовых вложений;

• Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

• Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, пенных бумаг) по установленным формам, а также акт инвентаризации на дату введения процедуры наблюдения;

• Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

• Внутренние документы ООО «Строительная компания Фрегать», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

• протоколы собраний руководящих органов ООО «Строительная компания Фрегать» (за последние три года);

• Приказы и распоряжения директора за последние три года;

• Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

• Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «Строительная компания Фрегатъ» со всеми юридическими и физическими лицами за последние три года (договоры по отчуждению и приобретению имущества и активов; договоры аренды и лизинга; договоры подряда; договоры возмездного оказания услуг, договоры займа; кредитные и ссудные договоры; договоры залога, ипотечные договоры; договора цессии, перевода долга, новации; соглашения о проведении взаимозачетов, договоры купли-продажи, договоры поставок и т.д.);

• Номера расчетного и иных счетов ООО «Строительная компания Фрегать», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

• Документы; свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «Строительная компания Фрегать» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

• Справку о задолженности ООО «Строительная компания Фрегать» перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

• Лицензии;

• Сертификаты;

• Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

• Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

• Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

• Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;

• Сведения о внутренней структуре ООО «Строительная компания Фрегать», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

• Сведения о фактической численности работников «Строительная компания Фрегать» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

• Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

• Наименование и адреса организаций в которых ООО «Строительная компания Фрегать» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

• Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «Строительная компания Фрегать», его функций и видов деятельности;

• Сведения об ООО «Строительная компания Фрегать» и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

Определением Арбитражного суда Ульяновской области от 14.10.2020г. заявление временного управляющего было оставлено без движения.

Определением суда от 13.11.2020 заявление принято к производству.

Решением суда от 10.12.2020 (резолютивная часть от 03.12.2020) общество с ограниченной ответственностью «Строительная компания Фрегатъ» (ОРГН 1177325007419, ИНН <***>, 433507, <...>) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на 6 месяцев, конкурсным управляющим общества с ограниченной ответственностью «Строительная компания Фрегатъ» утвержден арбитражный управляющий ФИО1, член Некоммерческого партнерства Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «РАЗВИТИЕ».

16.12.2020 посредством системы «Мой Арбитр» от конкурсного управляющего поступило ходатайство о рассмотрении дела в ее отсутствие.

Согласно статье 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» и пункту 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Кодексом с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного заседания, в судебное заседание не явились.

Согласно статье 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ неявка лиц, участвующих в рассмотрении дела и надлежащим образом уведомленных о месте и времени судебного разбирательства, не является препятствием для рассмотрения дела по имеющимся в деле доказательствам.

Исследовав и оценив представленные в дело доказательства, суд приходит к следующим выводам.

В силу части 1 статьи 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника.

На конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании (пункт 2 статьи 129 Закона о банкротстве).

Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника в течение трех дней со дня утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу ему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

В пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено, что в случае отказа или уклонения обязанных лиц от передачи документов и ценностей должника арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ. В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист.

Следовательно, действуя добросовестно и разумно, как требует пункт 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, конкурсный управляющий в целях обеспечения надлежащего исполнения своих обязанностей, установленных пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве, должен принять меры по истребованию от бывших руководителей должника документов и материальных ценностей, в случае, если последними предусмотренная названным Законом обязанность не исполняется.

Согласно разъяснению, изложенному в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения предусмотренной пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ).

Учитывая специфику требования о присуждении к исполнению обязанности в натуре (в данном случае обязанности по передаче документов и имущества), в предмет доказывания входит исследование возможности исполнить эту обязанность, что, в свою очередь, возможно лишь при наличии требуемого имущества у данного лица на момент рассмотрения спора.

В ходе рассмотрения вопроса об истребовании документов и имущества должника, конкурсным управляющим должны быть представлены доказательства того, что истребуемое имущество находилось у бывшего руководителя должника в период исполнения им своих полномочий и на момент рассмотрения спора, а также факт его намеренного уклонения от передачи имущества. Бывший руководитель вправе опровергнуть факт нахождения у него истребуемого имущества, представив соответствующие доказательства.

При отсутствии документации и имущества должника у бывшего руководителя возникает объективная невозможность исполнения обязанности по их передаче арбитражному управляющему. Это, в свою очередь, исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении им в натуре обязанности, предусмотренной абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве (абзац первый пункта 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств").

В отношении исполнения обязанности по передаче конкурсному управляющему имущества должника специальное средство защиты, предусмотренное пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, может быть использовано арбитражным управляющим в ситуации, когда бывший руководитель должника уклоняется (отказывается) от участия в приемке-передаче имущества, владение которыми должник не утратил.

Если же имущество должника незаконно получено бывшим руководителем и находится во владении последнего, подлежат применению общие способы защиты - виндикационный иск (статья 301 ГК РФ), иск о признании недействительной сделки, на основании которой имущество перешло от должника к руководителю, и о применении последствий ее недействительности (статья 168 ГК РФ) и т.д. В случае когда из-за противоправных действий руководителя имущество выбыло из собственности возглавляемой им организации и поступило третьим лицам, защита конкурсной массы должна осуществляться путем предъявления иска о возмещении убытков (статья 53.1 ГК РФ) или о привлечении к субсидиарной ответственности (глава III.2 Закона о банкротстве).

Указанная правовая позиция изложена в определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 N 306-ЭС19-2986 по делу N А65-27205/2017.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Строительная компания Фрегатъ» его директором до открытия конкурсного производства являлась ФИО3.

Арбитражным управляющим в адрес бывшего руководителя должника ФИО3 направлялся запрос о передаче документов. Данный запрос был направлен управляющим как по юридическому адресу должника, так и по адресу регистрации ФИО3 по месту жительства.

Как указывает конкурсный управляющий, в нарушение требований статьи 126 Закона о банкротстве соответствующая обязанность по передаче документации и материальных ценностей Общества конкурсному управляющему указанными лицами не исполнена, что послужило основанием для обращения конкурсного управляющего в суд с настоящим заявлением.

В силу положений статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом.

Лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Такую же обязанность несут члены коллегиальных органов юридического лица (наблюдательного или иного совета, правления и т.п.).

Статьей 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" регламентирована компетенция единоличного исполнительного органа общества (генеральный директор, президент и другие).

Положениями статей 6, 7, 9 и 10 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ "О бухгалтерском учете" определено, что экономический субъект обязан вести бухгалтерский учет в соответствии с настоящим Федеральным законом, если иное не установлено настоящим Федеральным законом.

Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Согласно пункту 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Из вышеизложенного следует, что руководитель ООО «СК Фрегатъ» ФИО3 обязана обеспечить передачу в полном объеме всей бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Вместе с тем, рассмотрев перечень истребуемых сведений и документов, суд отмечает следующее.

Арбитражный управляющий просит истребовать у бывшего руководителя должника документы бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) за 1, 2, 3,4 кварталы 2019г., подписанные генеральным директором и главным бухгалтером.

Между тем согласно ст.ст. 13, 14 Федерального закона «О бухгалтерском учете» от 06.12.2011 № 402-ФЗ (в редакции от 01.01.2013) бухгалтерская (финансовая) отчетность, которая состоит из баланса, отчета о финансовых результатах и приложений к ним, сдаётся только ежегодно за период с 01 января по 31 декабря отчетного года.

Таким образом, начиная с 01.01.2013, сдача поквартальной бухгалтерской (финансовой) отчетности законодательством не предусмотрена.

Доказательств сдачи должником поквартальной бухгалтерской (финансовой) отчетности в материалах дела отсутствуют. Следовательно, возложение на директора должника указанной обязанности не основано на законе.

Арбитражный управляющий просит истребовать у бывшего руководителя должника нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «Строительная компания Фрегать», его функций и видов деятельности.

Нормативно-правовые акты в Российской Федерации подлежат официальному опубликованию и находятся в общем доступе.

Любое лицо, в том числе арбитражный управляющий, имеет возможность самостоятельно найти любой нормативно-правовой акт.

Возложение на директора должника дополнительной обязанности по предоставлению общедоступной информации не основано на законе.

В связи с этим заявление конкурсного управляющего в указанной части удовлетворению не подлежит.

Доказательства исполнения бывшим руководителем должника обязанности по предоставлению конкурсному управляющему остальных запрошенных документов и сведений в материалы дела не представлены.

В материалы дела также не представлены доказательства невозможности их передачи либо их отсутствия.

При таких обстоятельствах, суд считает необходимым заявление конкурсного управляющего удовлетворить частично.

Руководствуясь статьями 60, 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве), статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

Заявление конкурсного управляющего удовлетворить частично.

Обязать бывшего руководителя ООО «Строительная компания Фрегатъ» ФИО3 передать конкурсному управляющему ООО «Строительная компания Фрегатъ» ФИО1 следующие оригиналы документов и информацию в отношении должника:

1.Документы, подтверждающие права ООО «Строительная компания Фрегать» на недвижимое имущество, транспорт, земельные участки, технические паспорта;

2.Документы бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции за последние три года;

3.Документы бухгалтерской отчетности – годовые балансы (форма №1,2), подписанные генеральным директором и главным бухгалтером;

4.Расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

5.Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

6.Расшифровку долгосрочных и краткосрочных финансовых вложений;

7.Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

8.Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, пенных бумаг) по установленным формам, а также акт инвентаризации на дату введения процедуры наблюдения;

9.Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

10.Внутренние документы ООО «Строительная компания Фрегать», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

11.Протоколы собраний руководящих органов ООО «Строительная компания Фрегать» (за последние три года);

12.Приказы и распоряжения директора за последние три года;

13.Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

14.Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «Строительная компания Фрегатъ» со всеми юридическими и физическими лицами за последние три года (договоры по отчуждению и приобретению имущества и активов; договоры аренды и лизинга; договоры подряда; договоры возмездного оказания услуг, договоры займа; кредитные и ссудные договоры; договоры залога, ипотечные договоры; договора цессии, перевода долга, новации; соглашения о проведении взаимозачетов, договоры купли-продажи, договоры поставок и т.д.);

15.Номера расчетного и иных счетов ООО «Строительная компания Фрегать», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

16.Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «Строительная компания Фрегать» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

17.Справку о задолженности ООО «Строительная компания Фрегать» перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

18.Лицензии;

19.Сертификаты;

20.Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

21.Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

22.Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

23.Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;

24.Сведения о внутренней структуре ООО «Строительная компания Фрегать», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

25.Сведения о фактической численности работников «Строительная компания Фрегать» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

26.Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

27.Наименование и адреса организаций, в которых ООО «Строительная компания Фрегать» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

28.Сведения об ООО «Строительная компания Фрегать» и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

В остальной части заявление оставить без удовлетворения.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд.

Судья И.Р.Ибетуллов