Определение № А72-5845/11 от 01.02.2012 АС Ульяновской области

АРБИТРАЖНЫЙ СУД УЛЬЯНОВСКОЙ ОБЛАСТИ
432017, г. Ульяновск, ул. Железнодорожная, 14

Тел. (8422)33-46-08 Факс (8422)32-54-54 E-mail: normativ@mv.ru Интернет: http://ulyanovsk.arbitr.ru

Арбитражный суд Ульяновской области в составе судьи Галины Вячеславовны Спириной, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску

Организации научного обслуживания опытно-производственного хозяйства «Тимирязевское» государственного научного учреждения Ульяновский научно- исследовательский институт сельского хозяйства Российской академии сельскохозяйственных наук, ОГРН <***>, п. Тимирязевский, Ульяновский район Ульяновской области

к Обществу с ограниченной ответственностью «Деревенька», г. Ульяновск

о взыскании 5 501 791 руб. 00 коп.

третьи лица:

- Сбербанк России в лице Ульяновского отделения № 8588 - арбитражный управляющий ФИО1, г. Ульяновск,

- Открытое акционерное общество «ОНО ОПХ «Тимирязевское» ГНУ УНИИСХ РАСХН», ОГРН <***>, п. Тимирязевский, Ульяновский район, Ульяновская область.

при участии в заседании:

от истца - не явился, уведомлен

от ответчика - ФИО2, директор, решение от 01.02.2011 № 01/11.

От ОАО «ОНО ОПХ «Тимирязевское» - ФИО2, доверенность в деле, паспорт

от других третьих лиц - не явились, уведомлены

установил:

Организация научного обслуживания опытно-производственного хозяйства «Тимирязевское» государственного научного учреждения Ульяновский научно- исследовательский институт сельского хозяйства Российской академии сельскохозяйственных наук обратилось в Арбитражный суд Ульяновской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Деревенька» о взыскании 5.501.791 руб. 00 коп., в том числе 4 800 000 руб. - сумму основного долга, 701 791 руб. - проценты за пользование чужими денежными средствами.

Определением от 11.08.2011 исковое заявление оставлено без движения в связи с нарушением требований, предъявляемых к исковому заявлению ст. 126 АПК РФ.

В установленный срок истец допущенные нарушения устранил частично. Определением от 12.09.2011 суд счел возможным принять исковое заявление к производству.

Определением от 28.09.2011, на основании ст. 51 АПК РФ суд привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора Сбербанк России в лице Ульяновского отделения № 8588.

Определением от 10.11.2011 суд, в соответствии со ст. 51 АПК РФ привлек к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно

предмета спора, арбитражного управляющего Н.Н.Корчагина и Открытое акционерное общество «ОНО ОПХ «Тимирязевское» ГНУ УНИИСХ РАСХН»

Истец основывает свои требования на том, что определением Арбитражного суда Ульяновской области по делу № А72-1913/06-21/20-6 от 23.03.2006 в отношении ОНО ОПХ «Тимирязевское» ГНУ УНИИСХ РАСХН была введена процедура банкротства - наблюдение.

Согласно изменений к Плану внешнего управления, утвержденных собранием кредиторов 05.09.2008, предусмотрено восстановление платежеспособности ОНО ОПХ «Тимирязевское» путем замещения активов, т.е создания на базе имущества ОНО ОПХ «Тимирязевское» ГНУ УНИИСХ РАСХН одного открытого акционерного общества.

02.04.2009 Региональное отделение в юго-восточном регионе Федеральной службы по финансовым рынкам и занятости № 42-09-СИ-04/1922 уведомило вновь созданное ОАО о государственной регистрации выпуска акций.

Уставный капитал вновь созданного ОАО состоит из 90 обыкновенных акций номинальной стоимостью 500 000 рублей каждая.

15.04.2009 между ОНО ОПХ «Тимирязевское» ГНУ УНИИСХ РАСХН (Продавец) и ООО «Деревенька» (Покупатель) заключен договор № 03/09 о купли-продажи акций.

Согласно п. 1.1. договора по настоящему Договору на основании ст.177, 179 Федерального закона №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» от 26 октября 2002 года (право преимущественного приобретения имущества должника), а также Плана внешнего управления, утвержденного собранием кредиторов Продавца 26.01.2007 и Изменений к Плану внешнего управления, утвержденных собранием кредиторов Продавца 5.09.2008, Продавец обязуется передать в собственность Покупателя ценные бумаги Эмитента, на условиях настоящего Договора:

Вид, категория (тип), форма ЦБ акции обыкновенные бездокументарные

Полное наименование Эмитента открытое акционерное общество «ОНО ОПХ

Государственный регистрационный 1-01-04425Е от 02 апреля 2009 года

Согласно п. 1.2. договора Эмитент, акции которого реализует Продавец, являясь его единственным учредителем, создан на основании ст. 115 Федерального закона № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» от 26 октября 2002 года в результате замещения активов путем создания на базе имущества Продавца одного открытого акционерного общества.

Согласно п.2.2.3 Договора «Права и обязанности сторон» Покупатель обязан перечислить на расчетный счет Продавца (т.е. ОНО ОПХ «Тимирязевское») указанную в договоре сумму в следующем порядке:

- частичная оплата в размере не менее 10 процентов от общей стоимости продаваемых акций не позднее 10.08.2009.

- окончательный расчет произвести до 05.10.2009.

Согласно выписке с расчетного счета Истца во исполнение договора № 03/09 о купли- продажи акций, на расчетный счет ОНО ОПХ «Тимирязевское» ООО «Деревенька» перечислило денежные средства платежными поручениями согласно Таблице:

Согласно п. 3 Договора стоимость продаваемых акций составляет 46 400 000 рублей.

Ответчик исковые требования не признал, указав, что оплата произведена в полном объеме, истцом в расчете цены иска не учтена оплата 4 800 000 руб. по платежному поручению от 06.08.2009 № 778.

Ответчик пояснил, что 08.08.2009 вручил внешнему управляющему ФИО1 письмо, согласно которому ООО «Деревенька» просит его (ФИО1) принять уточнение назначения платежа, осуществленного на основании платежного поручения от 06.08.2009 № 778 на сумму 4 800 000 рублей 00 копеек. В назначении платежа в платежном поручении от 06.08.2009 № 778 на сумму 4.800.000 рублей просит читать: «частичная оплата по договору купли-продажи акций № 03/09 от 15 апреля 2009 года», о чем имеется подпись (л.д. 50).

Истец пояснил, что данное письмо по окончании процедуры банкротства конкурсным управляющим не было передано, как не была передана документация, подтверждающая, каким образом распределены данные денежные средства. Документального подтверждения данных доводов истец суду не представил.

Третье лицо - ОАО «Сбербанк России», представило выписку из лицевого счета ответчика от 07.08.2009 и копию платежного поручения от 06.08.2009 № 778, в графе «назначение платежа» указано: «оплата по договору поставки от 01.03.2008».

В судебное заседание истец представил договор поставки от 01.03.2008 № 54. согласно п. 1.1. договора Продавец (ООО «Деревенька») обязуется передать в собственность, а Покупатель (ОНО ОПХ «Тимирязевское» ГНУ УНИИСХ РАСХН) принять и оплатить товарно-материальные ценности согласно спецификациям - Приложениям к настоящему договору, в которых указывается наименование и цена товара.

Третье лицо - арбитражный управляющий Н.Н.Корчагин, представил заявление о рассмотрении дела в отсутствие представителя, сообщив, что оплата по договору купли- продажи акций от 15.04.2009 № 03/09 была произведена в полном объеме. Первичные бухгалтерские документы были представлены в арбитражный суд и рассмотрены в деле № А72-1913/06-21/20-б.

По ходатайству истца в судебном заседании обозревалось дело № А72-1913/06- 21/20-б. В деле имеются лишь решение о создании открытого акционерного общества «ОНО ОПХ «Тимирязевское» ГНУ УНИИСХ РАСХН» от 12.01.2009, копии свидетельства о его госрегистрации и постановке на учет, уведомление о госрегистрации, выписки и отчета об итогах выпуска ценных бумаг от 02.04.2009, Устава ОАО «ОНО ОПХ «Тимирязевское» ГНУ УНИИСХ РАСХН» (т.7 л.д. 28-80).

В отчете внешнего управляющего на 30.04.2009 указано о заключении 25.03.2009 договора купли-продажи акций с ООО «Деревенька».

Истец в судебном заседании заявил о фальсификации письма от 06.08.2009 № 778, считает, что письмо изготовлено позже даты, указанной в нем.

Заявление принято судом к рассмотрению

Ответчик отказался исключить письмо из числа доказательств. Стороны предупреждены об уголовной ответственности.

Истец в судебное заседание не явился, по факсу представил дополнительные пояснения, в которых указал, что:

1. Ответчик ссылается на платежный документ, который содержит указание в назначении платежа «Оплата по договору поставки ТМЦ от 01.03.2008»

Согласно ст. 864 ГК РФ содержание платежного поручения и представляемых вместе с ним расчетных документов и их форма должны соответствовать требованиям, предусмотренным законом и установленными в соответствии с ним банковскими правилами.

Исходя из требований Положения о безналичных расчетах в Российской Федерации, утвержденного Центральным Банком РФ от 03.10.2002 №2-П, расчетный документ должен содержать ряд обязательных реквизитов, в том числе назначение платежа, в качестве которого указывается информация, необходимая для идентификации назначения платежа (п. 2.10,9.6).

Таким образом, платежи по указанному платежному поручению идентифицирован Ответчиком иным образом, чем указание на договор № 03/09 о купли-продажи акций, заключенный между Истцом и Ответчиком.

Проведение зачета в указанном случае невозможно, так как согласно п. 2 ст. 99 Гражданского кодекса РФ, п.2 ст. 34 ФЗ «Об акционерных общества» не допускается оплата акций путем зачета требований

2. Из представленного Ответчиком письма следует, что в назначении платежа в указанном платежном поручении следует считать частичную оплату по договору купли- продажи акций.

Согласно части 1 ст. 408 ГК РФ надлежащее исполнение прекращает обязательство. Исполнение денежного обязательства осуществляется по общему правилу платежным поручением.

С момента поступления платежа в банк получателя (ст. 416, 863-865 ГК РФ) этот платеж прекращает обязательство по оплате (предоставлению) денежных средств.

Соответственно, последующее направление писем об изменении назначения платежа не будет иметь юридической силы, так как платежом уже прекращено первоначальное обязательство.

Истец истребованные судом документы, в т.ч. письменное ходатайство о проведении экспертизы (в связи с заявлением о фальсификации доказательства)

гарантийное письмо на оплату экспертизы или иные доказательства фальсификации письма, не представил.

Третье лицо, ФИО1, не представил истребованные судом документальное подтверждение получения (неполучения) от ответчика письма от 08.08.2009 с уточнением назначения платежа, полной (или частичной) оплаты ответчиком акций по договору от 25.03.2010, окончания (неокончания) расчетов за акции и распределения денежных средств по платежному поручению от 06.08.2009 № 778.

За неоднократное неисполнение требований суда, в порядке п. 4 ст. 156 АПК РФ суд считает необходимым назначить рассмотрение вопроса о наложении штрафа на третье лицо - арбитражного управляющего ФИО1.

На основании ст. 158 АПК РФ суд считает необходимым рассмотрение дела отложить.

Руководствуясь статьями 158, 184-188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Отложить рассмотрение дела в заседании суда первой инстанции на

20.02.2012 на 14 час. 30 мин. в помещении суда по адресу: <...>, каб. 402, тел. <***>.

2. Назначить на 20.02.2012 на 14.40 вопрос о наложении штрафа на третье лицо - арбитражного управляющего ФИО1 в порядке п. 4 ст. 156 АПК РФ за неисполнение обязанности представить истребуемое судом доказательство и неизвещение суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок.

3. Лицам, участвующие в деле, совершить следующие действия: Истцу - представить письменные пояснения и документальное подтверждение относимости денежных средств в сумме 4800000 руб., перечисленных платежным поручением от 06.08.2009 № 778 к договору поставки от 01.03.2008 № 54, акт сверки расчетов по договору поставки с ответчиком, акты приема-передачи документов от конкурсного управляющего ФИО1 от 12.02.2010, письменные пояснения и документальное подтверждение (бухгалтерские проводки, карточки счетов), подтверждающие назначение денежных средств, полученных по платежному поручению от 06.08.2009 № 778, провести сверку расчетов с ответчиком, уведомление от 02.04.2009 № 42-09-СИ-04/1922 Регионального отделения в юго-восточном регионе Федеральной службы по финансовым рынкам и занятости, письменное ходатайство о проведении экспертизы, гарантийное письмо на оплату экспертизы или иные доказательства фальсификации письма, документальное подтверждение наличия у ответчика первоначального обязательства, в счет исполнения которого засчитана сумма 4 800 000 руб.

Ответчику - провести сверку расчетов с истцом, представить доказательства полной оплаты акций ОАО, передаточное распоряжение на акции, лицевой счет акционера, сведения из Регионального отделения в юго-восточном регионе Федеральной службы по финансовым рынкам и занятости о государственной регистрации выпуска акций и доказательства, касающиеся передачи акций ООО «Деревенька» и их оплаты.

Третьему лицу (ФИО1) - представить письменные пояснения по существу предъявленных требований, и документальное подтверждение получения (неполучения) от ответчика письма от 08.08.2009 с уточнением назначения платежа,

полной (или частичной) оплаты ответчиком акций по договору от 25.03.2010, окончания (неокончания) расчетов за акции и распределения денежных средств по платежному поручению от 06.08.2009 № 778 (все подтверждающие документы представить в подлиннике для обозрения и копии - в материалы дела).

ОАО «ОНО ОПХ «Тимирязевское» - представить письменные пояснения, при наличии возражений, их документальное подтверждение и нормативное обоснование, выписку из реестра акционеров ОАО «ОНО ОПХ «Тимирязевское», доказательства полной платы акций, передаточное распоряжение, лицевой счет акционера ООО «Деревенька» и т.д., сведения из Регионального отделения в юго-восточном регионе Федеральной службы по финансовым рынкам и занятости о государственной регистрации выпуска акций и доказательства, касающиеся передачи акций ООО «Деревенька» и их оплаты (все подтверждающие документы представить в подлиннике для обозрения и копии - в материалы дела).

Лица, участвующие в деле, вправе по своему усмотрению представить также иные доказательства, подтверждающие обоснованность требований и возражений. Ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств необходимо составить в письменной форме. Письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Подлинные документы, имеющиеся в деле, могут быть возвращены стороне спора после вступления в законную силу судебного акта при условии представления лицом, обращающимся с заявлением, копий документов (статья 75 АПК).

Лица, участвующие в деле, самостоятельно принимают меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи.

Информация о движении дела размещается на сайте Арбитражного суда Ульяновской области: http://ulyanovsk.arbitr.ru. Адрес электронной почты: normativ@mv.ru. Телефон канцелярии суда: (8422) 33-46-08, факс <***>.

В случае непринятии мер по получению информации о движении дела стороны несут риск наступления для них соответствующих неблагоприятных последствий.