Гражданский кодекс часть 1

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Фаэтон-А» (ОГРН: <***>; ИНН: <***>; место нахождения: 680000, <...>),

при участии:

от конкурсного управляющего – ФИО3 по доверенности от 27.09.2021;

от ФИО2 – ФИО4 п доверенности от 05.05.2022 (онлайн);

иные участвующие в деле лица в судебное заседание не явились;

У С Т А Н О В И Л:

Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 08.07.2019 возбуждено производство по делу о банкротстве должника.

Решением Арбитражного суда Хабаровского края от 25.12.2019 ООО «Фаэтон-А» признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» 18.01.2020 №8(6729). Конкурсным управляющим утверждён ФИО5.

Определением суда от 28.06.2021 арбитражный управляющий ФИО5 отстранен от исполнения обязанностей конкурсного управляющего в деле о банкротстве общества с ограниченной ответственностью «Фаэтон-А».

Определением суда от 24.09.2021 утверждена конкурсным управляющим общества с ограниченной ответственностью «Фаэтон-А» ФИО1 (ИНН <***>, адрес для корреспонденции: 680020, <...> а/я 999), член Ассоциации «Дальневосточная межрегиональная саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих» (адрес: 680020, <...>).

Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 26.12.2019 (истребование копий) и определением от 26.02.2020 (истребование оригиналов документов и ТМЦ) у ФИО2 истребованы:

- сведения об аффилированных лицах должника;

- лицензии и сертификаты, выданные должнику;

- список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

- сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

- документы первичного бухгалтерского учета за период с 2016 года по настоящее время;

- бухгалтерскую отчетность (форма № 1,2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- налоговую отчетность;

- расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

- расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровку финансовых вложений;

- оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

- книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

- список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

- список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

- сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

- сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

- последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

- отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

- приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

- сведения о материально ответственных лицах;

- гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 2015 года по настоящее время;

- сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

- сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

- полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

- документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

- сведения о наличии обременении имущества должника;

- сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

- сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

- авансовые отчеты по подотчетным суммам;

- трудовые договоры, заключенные с обществом;

- оригиналы договоров займа, заключенных должником;

- оригинал Исполнительного листа, выданного на основании определения Арбитражного суда Хабаровского края от 15.05.2017 по делу №А73-16001/2016 на сумму 5 141 082,27 руб.;

- материальные ценности ООО «Фаэтон-А», приобретенные в ходе осуществления предпринимательской деятельности, в том числе: бетоносмеситель CMU-240; термопенал ТШО; компьютеры; сварочные трансформаторы; кофемашину и чайник; ВЕНТС ТвинФреш ФИО7 1 -25; тележку для баллонов КП-2; МУФ струйный Brother MFC- J231 OR; уничтожитель FellowesP-35C; ноутбук Asus код 1039278; пожарные резервуары; УШМ Макита, Метабо; аккум.гайковерты; шкафы; трансформаторы; ванны; матрацы; душкабины; навигатор; - иные, имеющиеся ТМЦ и документацию должника.

Впоследствии, определением Арбитражного суда Хабаровского края от 14.05.2021 исполнительное производство, возбужденное судебным приставом-исполнителем ОСП по Хабаровскому району ФИО8 Яной 17.04.2020 на основании исполнительного листа (бланк серии ФС № 030914421), выданного на основании определения Арбитражного суда Хабаровского края от 26.02.2020 по делу А73-12127/2019 – прекращено в части обязания ФИО2 осуществить передачу следующих документов и имущества:

- сведения об аффилированных лицах должника;

- лицензии и сертификаты, выданные должнику;

- сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

- утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

- материальные ценности ООО «Фаэтон-А», приобретенные в ходе осуществления предпринимательской деятельности, в том числе: - бетоносмеситель CMU-240; термопенал ТШО; компьютеры; сварочные трансформаторы; кофемашину и чайник; ВЕНТС ТвинФреш ФИО7 1 -25; тележку для баллонов КП-2; МУФ струйный Brother MFC- J231 OR; уничтожитель FellowesP-35C; ноутбук Asus код 1039278; пожарные резервуары; УШМ Макита, Метабо; аккум.гайковерты; шкафы; трансформаторы; ванны; матрацы; душкабины; навигатор;

- иные, имеющиеся ТМЦ и документацию должника;

- сведения о наличии обременении имущества должника;

- список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

- налоговую отчетность;

- расшифровку финансовых вложений;

- трудовые книжки;

- книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника.

24.06.2022 конкурсный управляющий ФИО1 ссылаясь на вынесенные и неисполненные судебные акты об истребовании у бывшего руководителя ФИО2 документации, возбужденное исполнительное производства, обратилась с заявлением о взыскании с ответчика за неисполнение определения Арбитражного суда Хабаровского края от 19.02.2020 (резолютивная часть судебного акта) судебной неустойки в размере 5 000 руб. за каждый день неисполнения, по день фактического исполнения обязанности по передаче истребуемых документов конкурсному управляющему.

Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 01.07.2022 заявление принято к производству, назначено судебное заседание.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего настаивала на удовлетворении требований.

Представитель бывшего руководителя против удовлетворения возражал, ссылаясь на наличие судебных актов, которыми установлена невозможность передачи документации, также указав, что не ознакомлен с материалами дела.

Судом в порядке статьи 163 АПК РФ объявлялся перерыв 01.08.2022 до 08.08.2022.

После перерыва в судебном заседании представитель конкурсного управляющего настаивал на удовлетворении требований.

Представитель бывшего руководителя против удовлетворения требований возражал, считая заявление необоснованным, документацию переданной.

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства, доводы участвующих в деле лиц, арбитражный суд приходит к следующим выводам.

Согласно части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), пункту 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Согласно пункту 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Аналогичная обязанность предусмотрена при введении конкурсного производства, а именно пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве предусмотрено, что руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Следовательно, обязанность руководителя (бывшего руководителя), существует вне зависимости от предъявления в арбитражный суд такого требования и оценивает добросовестность контролирующего должника лица по исполнению обязанности в силу закона.

Из разъяснений в пункте 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

Как следует из материалов дела №А73-12127/2019, решение о признании ООО «Фаэтон-А» несостоятельным (банкротом) принято судом 25.12.2019.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц, директором ООО «Фаэтон-А» на дату открытия конкурсного производства являлся ФИО2

В связи с неисполнением обязанности по передаче документации, временный управляющий, а впоследствии конкурсный управляющий, обращался с заявлениями об истребовании документации и материальных ценностей.

Таким образом, по результатам обособленных споров за ответчиком сохранялась обязанность передать:

- документы первичного бухгалтерского учета за период с 2016 года по настоящее время;

- расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

- расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

- книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

- сведения о материально ответственных лицах;

- полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

- авансовые отчеты по подотчетным суммам;

- трудовые договоры, заключенные с обществом;

- оригиналы договоров займа, заключенных должником;

- оригинал Исполнительного листа, выданного на основании определения Арбитражного суда Хабаровского края от 15.05.2017 по делу №А73-16001/2016 на сумму 5 141 082,27 руб.

При прекращении исполнительного производства частично, судебным актом установлено как фактическая передача имущества и документации, так и отсутствие её в той части, в которой исполнительное производство прекращено применительно к ст. 46 Федерального закона «Об исполнительном производстве» от 02.10.2007 № 229-ФЗ, а также в соответствии с Постановлением Пленума Верховного суда Российской Федерации от 17.11.2015 №50 «О применении судами законодательства при рассмотрении некоторых вопросов, возникающих в ходе исполнительного производства».

Впоследствии конкурсный управляющий в рамках дела о банкротстве должника обратилась в суд с заявлением об истребовании бухгалтерской и иной документации должника от ФИО2. Впоследствии в порядке статьи 49 АПК РФ приняты уточнения требований, согласно которым, конкурсный управляющий с учётом ранее вынесенных по делу о банкротстве судебных актов просил возложить обязанность на бывшего руководителя должника ФИО2 передать расшифровку бухгалтерского баланса должника за 2017 год, а также первичную документацию, подтверждающую сведения указанные в ней.

Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 14.07.2022 в удовлетворении заявления отказано.

При этом, судом исходя из истребования документации, которая ранее не была истребована установлено, отсутствие данной документации у руководителя.

Проверяя доводы ответчика о том, что данными судебными актами признана невозможность вовсе истребовать документацию, её полное отсутствие – арбитражный суд приходит к выводу, что данные доводы не соотносятся с содержанием судебных актов и обстоятельствами обособленных споров.

Так, применительно к положениям статьи 66 АПК РФ как при истребовании документации и материальных ценностей, так и при рассмотрении вопроса о прекращении исполнительного производства, рассматривались вопросы в отношении каждого из объектов истребования в отдельности. Отсутствуют выводы о том, что у бывшего руководителя вовсе отсутствуют документы и объекты истребования.

В частности, продолжено истребование документации, исходя из содержания определения Арбитражного суда Хабаровского края от 14.05.2021, которым отказано в удовлетворении заявления ответчика по вопросу прекращения производства в отношении ряда объектов, приведённых выше.

Более того, из содержания сведений ФССП России, пояснений сторон следует, что исполнительное производство №110281/22/27001-ИП от 17.04.2020 до настоящего времени не окончено и не прекращено.

Таким образом, за ответчиком сохраняется обязанность по передаче документации, в отношении которой не исключено установление астрента.

В силу разъяснений пункта 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

Сумма судебной неустойки не учитывается при определении размера убытков, причиненных неисполнением обязательства в натуре: такие убытки подлежат возмещению сверх суммы судебной неустойки (пункт 1 статьи 330, статья 394 ГК РФ).

Начисление предусмотренных статьей 395 ГК РФ процентов на сумму судебной неустойки не допускается.

В соответствии с разъяснениями в пунктах 31 и 32 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Таким образом, обстоятельства неисполнения судебного акта, действующего исполнительного производства и недоказанности обстоятельств передачи документации, сами по себе являются основанием для установления судебной неустойки. Однако, размер неустойки, пределы её взыскания, сроки – определяются судом в пределах, заявленных взыскателем.

Так, исходя из обстоятельств рассмотрения дела, частичной передачи документации, арбитражный суд усматривает необходимость снижения размера неустойки до 1 000 руб. с даты вынесения судебного акта, исходя из его обязательности исполнения с даты вынесения. Также, подлежит установлению предел её размера соответствующий 1 500 000 руб.

Руководствуясь статьями статьёй 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

Заявление конкурсного управляющего ФИО1 (вх.98576) - удовлетворить.

С момента вынесения настоящего судебного акта взыскать с ФИО2 (ИНН <***>) в пользу общества с ограниченной ответственностью «Фаэтон-А» (ОГРН: <***>; ИНН: <***>) в случае неисполнения определения Арбитражного суда Хабаровского края от 26.02.2020 (резолютивная часть судебного акта 19.02.2020) по делу №А73-12127/2019 судебную неустойку в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки до дня фактического исполнения судебного акта, но не более 1 500 000 руб.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Шестой арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Хабаровского края в течение десяти дней со дня вынесения.

Судья Р.В. Рюмин