Определение № А73-7131/10 от 21.06.2011 АС Хабаровского края

1010/2011-41017(1)

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ХАБАРОВСКОГО КРАЯ
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
о включении в реестр требований кредиторов

Резолютивная часть определения объявлена 20 июня 2011 года.

Арбитражный суд Хабаровского края в составе судьи О.В. Шальневой, при ведении протокола секретарем судебного заседания Аврамченко В.В.

рассмотрев в судебном заседании заявление ООО УК «Ставрополье» (вх. 568)

о включении в реестр требований кредиторов ОАО «Дальневосточная транспортная группа»

при участии в судебном заседании представителей:

от заявителя – не явились, извещены надлежащим образом о месте и времени рассмотрения дела;

от должника – Антушевич Е.Т. по доверенности от 16.07.2010;

от арбитражного управляющего – не явился, извещен надлежащим образом о месте и времени рассмотрения дела.

УСТАНОВИЛ:

ООО УК «Ставрополье» обратилось в Арбитражный суд Хабаровского края с заявлением о включении в реестр требований кредиторов ОАО «Дальневосточная транспортная группа» (далее - должник) задолженности, которую составляет долг в размере 8 457 839,42 рублей, в том числе:

- 485 901,64 рублей – купонный доход за первый купонный период по облигациям ООО «ДВТГ-Финанс» серии 03,

- 4 859,02 рублей – госпошлина, взысканная определением суда от 08.11.2010,

- 485 901,64 рублей – купонный доход за второй купонный период по облигациям ООО «ДВТГ-Финанс» серии 03,

- 573 200 рублей – погашение первой части номинальной стоимости облигаций по облигациям ООО «ДВТГ-Финанс» серии 03 (по графику погашения),

- 1 749 177,12 рублей – купонный доход за третий, четвертый, пятый, шестой, седьмой и восьмой купонные периоды по облигациям ООО «ДВТГ- Финанс» серии 03,

- 5 158 800 рублей – погашение номинальной стоимости облигаций по облигациям ООО «ДВТГ-Финанс» серии 03,

Представители заявителя и временного управляющего в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о месте и времени судебного разбирательства.

Представитель должника не согласился с требованиями заявителя по третьему-восьмому купонному доходу, поскольку считает, что на дату введения наблюдения 02.03.2011 срок выплаты купонных доходов за указанные периоды не наступил, в остальной части по требованиям заявителя не возражал.

При этом должник возражал по включению в реестр требований кредиторов госпошлины в сумме 4 859,02 рублей, квалифицируя данное обязательство текущим, польку возникло оно после принятия судом заявления о признании должника банкротом.

Выслушав представителя должника, исследовав материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 02.07.2010 принято к производству заявление ЗАО УК «Тройка», Роинко Энтерпрайзис Лимитед, ЗАО УК «Богатыри» ДУ о признании ОАО «Дальневосточная транспортная группа» (680000, г. Хабаровск, ул. Тургенева, 30, ИНН 2721104698, ОГРН 1032700316516) несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 02.03.2011 в отношении ОАО «Дальневосточная транспортная группа» введено наблюдение, временным управляющим утвержден Баринов А.А.

Установление размера требований кредиторов в ходе процедуры наблюдения осуществляется в порядке, предусмотренном статьей 71 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». В соответствии с пунктом 1 указанной нормы права, для целей участия в первом собрании кредиторов, кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения.

Объявление о введении процедуры наблюдения в отношении ОАО «Дальневосточная транспортная группа» опубликовано в газете «Коммерсант» № 47 от 19.03.2011.

Согласно заявлению от 18 апреля 2011 года ООО УК «Ставрополье» предъявило требование к должнику в порядке, установленном ст. 71 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Выслушав должника, исследовав материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.

ООО УК «Ставрополье» обратилось в арбитражный суд с иском к должнику, как поручителю, о взыскании номинальной стоимости облигаций

ООО «ДВТГ-Финанс» серии 03, накопленного купонного дохода за первый- восьмой купонные периоды.

18.06.09 года ОАО «ДВТГ-Финанс» было утверждено решение № 18/06- 2009 о выпуске ценных бумаг - документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 03 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая со сроком погашения в 1456-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых путем открытой подписки.

Данное решение зарегистрировано в установленном порядке 04.08.2009 за №4-03-36278-R.

Владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в п. 9.3. Решения о выпуске ценных бумаг, пункта 9.1.2. Проспекта ценных бумаг, а сроки выплаты в пункте 9.4. Решения о выпуске ценных бумаг, пункте 9.1.2. Проспекта ценных бумаг.

Согласно указанному решению исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска обеспечивается поручительством в соответствии с условиями, указанными в настоящем решении о выпуске облигаций.

ООО УК «Ставрополье» является владельцем 5 732 штук документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 03, государственный регистрационный номер 4-03-36278-R номинальной стоимостью 1 000 рублей, эмитентом которых является ООО «ДВТГ-Финанс», что подтверждается подлинными выписками по счету депозитария.

Как пояснял должник, на основании порядка раскрытия информации, установленного в п. 9.7. решения о выпуске ценных бумаг, 04.03.10 года, 02.09.10 года и 04.03.11 года на странице в сети «Интернет» эмитентом была размещена информация о дефолте, то есть невозможности исполнить обязательства по погашению номинальной стоимости облигаций и выплате купонных доходов серии 03.

Ссылаясь на то, что эмитентом, в порядке п. 9.7 решения о выпуске ценных бумаг, не была исполнена обязанность по выплате заявителю дохода по облигациям за 1-3 купонные периоды, и имеет место дефолт по выплате купонных доходов за 1, 2 и 3 купонные периоды соответственно в марте 2010 года, сентябре 2010 года и 03.03.11 года, Компания обратилась в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Оценив представленные в материалы дела доказательства, доводы и возражения сторон, суд приходит к выводу, что требования Банка являются обоснованными и подлежат удовлетворению частично, - в соответствии с нормами гражданского законодательства и условиями решения о выпуске ценных бумаг от 18.06.09 года.

В соответствии со ст. 816 ГК РФ в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

Таким образом, облигация, как ценная бумага, выполняет роль оформленного в соответствующую форму займа, следовательно, при рассмотрении спора, в данном случае применимы нормы гражданского законодательства, регулирующие порядок заключении и исполнения договора займа.

В силу п.1 ст. 807 ГК РФ, по договору займа одна сторона передает в собственность другой стороне деньги, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег.

В соответствии с п. 1 ст. 809 ГК РФ, займодавец имеет право на получение с заемщика процентов на сумму займа в размерах и порядке, определенных договором.

04.08.2009 г. ФСФР России за № 4-03-36278-R зарегистрирован выпуск ООО «ДВТГ-Финанс» («Эмитент») неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 03 с обязательным централизованным хранением, в количестве 1.500.00 штук, номинальной стоимость 1.000,00 руб. каждая со сроком погашения в первой части -10% номинальной стоимости облигаций выпуска в 364-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, второй части - 10% номинальной стоимости облигаций выпуска в 546-й день с даты начала размещения облигаций выпуска; третьей части - 10% номинальной стоимости облигаций выпуска в 728-й день с даты начала размещения облигаций выпуска; четвертой части - 10 % номинальной стоимости облигаций выпуска в 910-й день с даты начала размещения облигаций выпуска; пятой части - 20% номинальной стоимости облигаций выпуска в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска; шестой части - 20% номинальной стоимости облигаций выпуска в 1274-й день с даты начала размещения облигаций выпуска; последней части20% номинальной стоимости облигаций выпуска в 1456-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, способ размещения - открытая подписка.

В соответствии с пунктом 12.2. Решения о выпуске ценных бумаг договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца прав на такие облигации, при этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной. В случае неисполнения или

ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям поручитель и эмитент несут солидарную ответственность.

В силу пунктов 9.3., 9.4. Решения о выпуске ценных бумаг эмитент обязался выплачивать владельцам ценных бумаг доход за определенные периоды (купонные периоды).

Согласно эмиссионным документам выплата купонного дохода, в том числе по первому купонному периоду, по облигациям производится в пользу владельцев облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня НДЦ, предшествующего третьему рабочему дню до выплаты дохода по облигациям.

Из представленных в материалы дела истцом выписок по счету ДЕПО усматривается, что Компания на даты 04.03.2010 г., 03.09.10 и 03.03.11 года являлась владельцем 5 732 штук облигаций ООО «ДВТГ-Финанс» и, следовательно, она имела право на получение дохода за первый, второй и третий купонные периоды.

Исходя из условий, содержащихся в пунктах 9.3, 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг от 18.06.09 года и условий Проспекта ценных бумаг, датой окончания первого купонного дохода является 182 день от даты начала размещения облигаций, второго купонного периода - является 364 день с даты начала размещения облигаций выпуска; датой начала третьего купонного периода является 546 день с даты начала размещения облигаций.

Соответственно обязанность должника по выплате владельцам облигаций дохода по первому, второму и третьему купонным периодам подлежала исполнению с 04.03.10 года, 02.09.10 года и 03.03.11 в общей сумме 1 345 919,75 рублей.

Решением арбитражного суда г. Москвы от 08.11.10 года по делу А40- 93360/10 в пользу ООО УК «Ставрополье» взыскано солидарно с ООО «ДВТГ- Финанс» ОАО «ДВТГ» купонный доход за первый купонный период в сумме 485 901,64 рублей и расходы по госпошлине в сумме 4 859,02 рублей.

Размер купонного дохода по второму купону в расчете на одну облигацию составил 84,77 рублей или 8,477 % от номинальной стоимости одной облигации.

По второму купону истцу подлежало к выплате 485 901,64 рублей (5 732 штук облигаций х 84,77 рублей (доход на одну облигацию), по третьему купонному доходу - к выплате 437 294,28 рублей (76,29 (с учетом амортизации облигации) х 5 732 шт).

Как утверждал заявитель, и данный довод должником документально не опровергнут, эмитент обязательства по выплате купонного дохода за три периода не исполнил, как в дату, указанную в эмиссионных документах, так и в момент его обращения в суд.

В соответствии с п. 9.7. Решения о выпуске ценных бумаг и 9.1.2. Проспекта ценных бумаг, в случае просрочки исполнения обязательства по выплате купонного дохода по облигациям в порядке и сроки, указанные в Решении о выпуске ценных бумаг и в Проспекте ценных бумаг на срок более 7 дней (дефолта) или отказ от исполнения указанного обязательства, каждый владелец облигаций имеет право требовать возмещения всей номинальной стоимости облигаций и выплаты причитающегося ему купонного дохода по облигациям.

Поскольку эмитентом не исполнены обязательства по выплате купонных доходов, части номинальной стоимости облигаций, требование о погашении всей оставшейся номинальной стоимости облигаций в сумме 5 732 000 рублей обоснованно, подлежит удовлетворению на основании п.9.7 решения о выпуске ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 12.2. Решения о выпуске ценных бумаг к отношениям, связанным с обеспечением облигаций, применяются нормы права Российской Федерации.

Лицом, предоставившим обеспечение по данному выпуску облигаций, которое обязалось солидарно отвечать с эмитентом, являлось ОАО «ДВТГ».

В силу ст. 363 ГК РФ при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.

В названном пункте 12.2 Решения о выпуске ценных бумаг, регламентирующем условия обеспечения и порядок реализации прав владельцев облигаций по предоставленному обеспечению установлено, что в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям поручитель и эмитент несут солидарную ответственность.

Принятые на себя обязательства эмитентом исполнены не были, что было обусловлено сложившейся финансовой ситуацией, признанной ООО «ДВТГ- Финанс» дефолтом.

Условиями Решения о выпуске ценных бумаг, утвержденного 18.06.09 года, предусмотрена обязанность поручителя выплатить все суммы, подлежащие уплате эмитентом в отношении каждой из облигаций. Условий, ограничивающих ответственность поручителя перед кредитором, не имеется.

В силу статьи 361 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

Согласно пункту 1 статьи 363 ГК РФ при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно,

если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.

Пунктом 1 статьи 322 ГК РФ установлено, что солидарная обязанность (ответственность) или солидарное требование возникает, если солидарность обязанности или требования предусмотрена договором или установлена законом.

При солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, при том как полностью, так и в части долга (пункт 1 статьи 323 ГК РФ). Следовательно, кредитор вправе предъявить свои требования либо к поручителю и должнику одновременно, либо к каждому из них в отдельности, как в полной сумме, так и в части долга.

Статьями 309, 310 ГК РФ предусмотрено, что обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускается, за исключением случаев, предусмотренных законом.

Заявителем в обоснование требований представлены доказательства, подтверждающие факт его владения на дату, установленную эмиссионными документами, 5 732 штук облигаций ООО «ДВТГ-Финанс». Должником доводы и расчеты заявителя надлежащими доказательствами не опровергнуты; не представлено доказательств, свидетельствующих об исполнении обязательств по выплате Компании суммы купонного дохода за первый- третий купонные периоды, номинальной стоимости облигаций.

Обстоятельство, что выплата третьего купонного дохода приходится на дату 03.03.11 года, при том, что наблюдение в отношении должника введено 02.03.11 года, - не меняет правовой природы данного обязательства, которое не может быть отнесено к текущему, - вместе с тем, размер третьего купонного дохода должен быть рассчитан на дату введения наблюдения – 02.03.11 года, во включении суммы по остальным купонным доходам – с 4 по 8 – должно быть заявителю отказано.

Согласно соответствующим положениям Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 63 от 23.07.09 «О текущих платежах по денежным обязательствам в деле о банкротстве» установлено, что если требование по денежному обязательству, возникшему до возбуждения дела о банкротстве, заявляется кредитором в ходе процедуры наблюдения, то его размер (включая проценты) определяется на дату введения наблюдения, в том числе в силу пункта 3 статьи 63 Закона о банкротстве и в случаях, когда срок исполнения обязательства (выплаты третьего купонного дохода,- в рассматриваемом споре) должен был наступить после введения наблюдения.

При применении пункта 1 статьи 5 Закона о банкротстве судам следует учитывать, что обязательство возвратить денежную сумму, предоставленную по договору займа (статья 810 ГК РФ), возникает с момента предоставления денежных средств заемщику.

При решении вопроса о квалификации в качестве текущих платежей требований об уплате процентов за пользование денежными средствами, предоставленными должнику по договору займа судам необходимо иметь в виду, что указанные проценты наряду с подлежащей возврату суммой займа, на которую они начисляются, образуют сумму задолженности по соответствующему денежному обязательству должника, состав и размер которого, если это обязательство возникло до принятия заявления о признании должника банкротом, определяются по правилам пункта 1 статьи 4 Закона о банкротстве. В этом случае требования об уплате таких процентов не являются текущими платежами.

По смыслу указанной нормы Закона проценты, (в данном случае накопленный купонный доход) подлежащие уплате на сумму займа соответственно на дату введения соответствующей процедуры банкротства, присоединяются к сумме займа. В реестр требований кредиторов подлежит включению требование об уплате получившейся денежной суммы, размер которой впоследствии не изменяется.

Если требование по денежному обязательству, возникшему до возбуждения дела о банкротстве, заявляется кредитором в ходе процедуры наблюдения, то его размер (включая проценты) определяется на дату введения наблюдения, в том числе в силу пункта 3 статьи 63 Закона о банкротстве и в случаях, когда срок исполнения обязательства должен был наступить после введения наблюдения.

Срок накопления каждого, в том числе третьего, купонного дохода определен решением о выпуске в размере 182 дней. Всего накопленный купонный доход на 03.03.11 года за 182 дня составляет 485 901,64 рублей, а за 180 дней (на дату 02.03.11 года), - 480 562,07 рублей (на один день приходится купонного дохода в сумме 2 669,79 рублей).

Следовательно, общая сумма требований, подлежащая включению в третью очередь реестра требований кредиторов составит 7 184 365,35 рублей, за минусом суммы купонного дохода, приходящегося на 03.03.11 года, а так же четвертого-восьмого купонных доходов, срок уплаты по которым приходился по август 2013 года.

Не подлежит включению в реестр требований кредиторов и сумма госпошлины, взысканная по решению суда от 08.11.10 года в сумме 4 859,02 рублей.

Согласно разъяснениям, приведенным в пункте 16 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.07.2009 N 63 "О текущих платежах по денежным обязательствам в деле о банкротстве"

обязанность по возмещению судебных расходов (расходов на оплату услуг представителя, государственной пошлины и т.д.), понесенных лицом, в пользу которого принят судебный акт, для целей квалификации в качестве текущего платежа считается возникшей с момента вступления в законную силу судебного акта о взыскании указанных расходов.

Поскольку в силу части 1 статьи 180 АПК РФ решение Арбитражного суда г. Москвы от 08.11.10 года по делу № А40-93360/10 вступило в законную силу 08.12.10 года, то есть после принятия заявления о признании ОАО «ДВТГ» несостоятельным (банкротом), взысканные указанным решением расходы по государственной пошлине в сумме 4 859,02 рублей являются текущими платежами.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 71, 225 Закона о банкротстве, ст. 223 АПК РФ, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

Признать обоснованным и включить в третью очередь реестра требований кредиторов ОАО «Дальневосточная транспортная группа» требование ООО УК «Ставрополье» в размере 7 184 365,35 рублей.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в суд апелляционной инстанции в течение десяти дней со дня вынесения.

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через Арбитражный суд Хабаровского края.