Определение № А74-3412/10 от 29.04.2011 АС Республики Хакасия

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ХАКАСИЯ
655017, г. Абакан, ул. Крылова,74, а/я 147
http://khakasia.arbitr.ru e-mail: info@khakasia.arbitr.ru
О П Р Е Д Е Л Е Н И Е
о включении требования в реестр требований кредиторов

Резолютивная часть определения объявлена 25 апреля 2011 года.
Полный текст определения изготовлен 29 апреля 2011 года.

Арбитражный суд Республики Хакасия в составе судьи Хабибулиной Ю.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем Секисовой Н.Г.

рассмотрел в открытом судебном заседании требование

ФИО1, город Люберцы,

о включении в реестр требований кредиторов должника - открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» (ОГРН – <***>, ИНН – <***>), село Подсинее, Алтайский район, Республики Хакасия, требования по денежным обязательствам в сумме 2 370 795 рублей.

В судебном заседании принимали участие: представитель ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» - ФИО2 по доверенности от 01 февраля 2011 года.

Определением арбитражного суда от 26 января 2011 года заявление открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» (далее – ОАО «ПФ «Сибирская губерния», общество) принято к производству, возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния». Также указанным определением признано обоснованным заявление открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» о признании его несостоятельным (банкротом), в отношении должника введено наблюдение сроком на 4 месяца. Временным управляющим открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» утвержден ФИО3 Судебное заседание по рассмотрению итогов процедуры наблюдения назначено на 19 мая 2011 года.

Информационное сообщение о признании общества несостоятельным (банкротом) и о введении в отношении него процедуры наблюдения опубликовано 12 февраля 2011 года в газете «Коммерсантъ» №25.

05 марта 2011 года ФИО1 направил в арбитражный суд требование о включении в реестр требований кредиторов должника требования по денежным обязательствам в сумме 2 370 795 рублей.

Представитель должника не возражает относительно удовлетворения требований в за- явленном объеме.

Временный управляющий ФИО3 и иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились. В материалах дела имеются доказательства надлежащего извещения указанных лиц о времени и месте судебного заседания. До судебного заседания от временно-

го управляющего поступил отзыв на заявление кредитора, в соответствии с которыми он не возражает относительно включения требования Бездетнова Павла Николаевича в реестр требований кредиторов.

Арбитражный суд, руководствуясь статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, рассмотрел заявление в отсутствие указанных выше лиц.

По результатам рассмотрения обоснованности требования арбитражный суд пришёл к следующим выводам.

Согласно пункту 1 статьи 71 Федерального закона от 26 октября 2002 года №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Указанные требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

Пунктом 2 названной статьи должнику, временному управляющему, кредиторам, предъявившим требования к должнику, представителю учредителей (участников) должника или представителю собственника имущества должника - унитарного предприятия предоставлено право предъявить в арбитражный суд в течение пятнадцати календарных дней со дня истечения срока для предъявления требований кредиторов возражения относительно требований кредиторов.

Согласно пункту 5 статьи 71 Закона о банкротстве по результатам рассмотрения требований кредиторов, по которым не поступили возражения, суд выносит определение о включении или об отказе во включении указанных требований в реестр требований кредиторов. Указанные требования могут быть рассмотрены без привлечения лиц, участвующих в деле.

Как установлено арбитражным судом, ФИО1 просит включить в реестр требований кредиторов открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» требование по денежным обязательствам в размере 2 370 795 рублей, в том числе: 2 010 000 рублей - основной долг, 180 397 рублей 50 копеек - накопленный купонный доход за 5 купонный период, 180 397 рублей 50 копеек - накопленный купонный доход за 6 купонный период.

22.06.2006 ФСФР России за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R зарегистрированы решение о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» (далее решение), а также проспект ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» (далее – проспект).

Вид размещенных ценных бумаг – неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 01 на предъявителя с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 рублей, со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.

В соответствии с п. 3 решения и разделом 9.1.1 проспекта, выпуск всех облигаций оформлен одним сертификатом. Выдача отдельных сертификатов облигаций на руки владельцам облигаций не предусмотрена. Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам ДЕПО, выдаваемыми НП НДЦ и депозитариями – депонентами НДЦ держателями облигаций. Списание облигаций со счетов ДЕПО при погашении производится после исполнения эмитентом всех обязательств перед владельцам и облигаций по выплате доходов и номинальной стоимости облигаций.

Размещение облигаций осуществлялось в соответствии с решением и проспектом по- средством подписки путем проведения торгов, организатором торгов - ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» по правилам проведения торгов по ценным бумагам ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ». Согласно правилам проведения торгов по ценным бумагам ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» моментом заключения участником торгов сделки считается момент ее регистрации

в системе торгов. Документом, подтверждающим заключение участником торгов сделки, является выписка из реестра сделок.

Согласно пункту 7 решения и пункту 9.1.1 проспекта, каждая облигация предоставляет одинаковый объем прав и владелец каждой облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигаций (купонного дохода). Порядок определения размера купонного дохода определен в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта, сроки выплаты - пункте 9.4 решения, пункте 9.1.1. проспекта.

Как следует из представленного в материалы дела отчета об итогах выпуска ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест», зарегистрированного ФСФР России 19.09.2006, размещение облигаций состоялось 25.08.2006.

Пунктом 9.2 решения закреплен порядок и условия погашения облигаций, согласно которому датой начала и датой окончания выкупа облигаций определен 1092-й день с начала размещения облигаций выпуска. Установлено, что выплата производится в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев облигаций. Датой погашения облигаций являлась дата 21.08.2009.

Порядок определения процентной ставки по купонам, начиная со второго, указан в п.9.3.1. проспекта. Так, одновременно с утверждением даты начала размещения облигаций эмитент может принять решение о том, что ставки всех купонов со второго по шестой устанавливаются равными процентной ставке по первому купону. Одновременно с утверждением даты начала размещения облигаций эмитент может принять решение о приобретении облигаций у их владельцев в течение последних 10 (Десяти) дней j-го купонного периода (j=1,..,5). В случае если такое решение принято эмитентом, процентные ставки по всем купонам облигаций, порядковый номер которых меньше или равен j, устанавливаются равными процент- ной ставке по первому купону. Указанная информация, раскрывается эмитентом не позднее, чем за 1 (один) календарный день до даты начала размещения облигаций и в следующие сроки с момента составления протокола собрания, на котором принято решение об установлении процент ной(ых) ставки(ок) по купону(ам): -в ленте новостей – непозднее 1 дня; - на странице в сети "Интернет" – www.alpi.ru – не позднее 3 дней; - в газете «Красноярский рабочий» – не позднее 5 дней. Эмитент направляет сообщение о принятии решения об определении раз- мера процента (купона) по облигациям в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения об определении размера про- цента (купона) по облигациям, определенного в соответствии с настоящим решением и проспектом. Эмитент также публикует указанное сообщение в журнале «Приложение к Вестнику ФСФР России».

Пунктом 8.3 решения предусмотрено, что андеррайтером эмитента является ЗАО ИК «Тройка Диалог», в функции которого, в том числе, входит удовлетворении заявок приобре- тателей облигаций на заключение сделок по покупке облигаций (агент по размещению облигаций).

В пункте 9.6 решения указано, что выплата купонного (процентного) дохода и его по- гашение осуществляется эмитентом через платежного агента, функции которого выполняет некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (правопреемник – ЗАО «Национальный депозитарный центр»).

В пункте 9.7 решения закреплены сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям. Указано, что эмитент обязан возвратить владельцам при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями решения и проспекта. Закреплено, что в случае невозможности получения владельцами облигаций удовлетворения своих требований, владельцы облигаций вправе обратиться в суд.

В пункте 10.1 решения указано, что эмитент обязан обеспечить право владельцев облигаций требовать от эмитента приобретения облигаций в течение последних 10 календарных дней купонного периода, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона определяется эмитентом после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Выпуск облигаций был обеспечен поручительством, в том числе, ОАО «Птицефабрика «Сибирская Губерния», которое в соответствии с офертой, изложенной в тексте решения, не- сет солидарную ответственность за исполнение эмитентом его обязательств. С учетом пункта 2.1 оферты договор поручительства считается заключенным с момента возникновения у первого владельца облигаций прав на облигации (акцепт оферты ). Согласно пункту 3.1.1, 3.4 оферты поручители несут ответственность перед владельцами облигаций в объеме неиспол- ненных эмитентом обязательств.

В соответствии с пунктом 3.7 оферты требование к поручителю должно быть предъявлено в письменном виде и подписано владельцем облигации, скреплено его печатью. К требованию должны быть приложены доказательства владения облигациями (выписка со счета ДЕПО). Требование должно быть заявлено в срок не позднее 90 дней со дня наступления срока исполнения обязательств в отношении конкретного владельца облигаций. Датой предъявления требования считается дата подтвержденного получения требования поручителем. Согласно пункту 3.8 оферты поручитель рассматривает требование в течение 14 дней.

ФИО1 являлся держателем облигаций ООО «АЛПИ-Инвест» (серия 01).

09.09.2008 эмитентом в сети интернет, в установленном в решении порядке, размещено сообщение о существенном факте «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента пе- ред владельцами ценных бумаг». Содержание сообщения: обязательство эмитента по приобретению облигаций по требованию их владельцев, в соответствии с пунктом 10.2 решения. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть вы- куплены последним в соответствии с регламентом приобретения облигаций - 1 425 893 штуки. Дата, в которую обязательство должно быть исполнено: обязательство исполнено частично 09.09.2009. Выкуплено 495 140 облигаций. Факт исполнения обязательства: обязательство исполнено частично.

Сообщением о существенном факте от 10.09.2008, размещенным аналогичным способом, эмитент сообщил о выкупе еще 1778 облигаций 10.09.2008.

30.09.2008 ООО «АЛПИ-Инвест» размещено сообщение о дефолте. Содержание сообщения: обязательство эмитента по приобретению облигаций по требованию их владельцев в соответствии с пунктом 10.2 решения. Право владельцев требовать от эмитента приобретения облигаций в течение 10 последних дней 4-го купонного периода. Количество облигаций, предъявленных эмитенту: 1 440 013. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены эмитентом в соответствии с регламентом приобретения облигаций на основании п. 10.2. решения: 1 425 893. Дата, в которую обязательство должно быть исполнено: 26 августа 2008. Обязательство исполнено частично. Обязательство не исполнено в размере 930 572 000 рублей + накопленный купонный доход на дату приобретения. Причина неисполнения обязательства по приобретению облигаций по требованию владельцев: обязательство по приобретению облигаций не исполнено в срок в связи возникновением трудностей с ликвидностью. Возможные действия владельцев облигаций по удовлетворению своих требований: В соответствии с пунктом 9.7 "Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям" Решения о выпуске ценных бумаг». Указанное сообщение опубликовано в сети интернет.

Согласно выписке по счету доверительного управления № К901971 на 15.01.2011, со- ставленной Банком ВТБ 24 (закрытое акционерное общество) депозитарий, ФИО1 владеет 2010 шт. облигаций ООО «АЛПИ-Инвест».

Доказательств по приобретению эмитентом 2010 шт. облигаций, принадлежащих кредитору, в материалы дела не представлено.

В связи с неисполнением обязательств эмитентом кредитор 19.10.2009 направил поручителю ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» в порядке, предусмотренном пунктом 3.6 оферты, требование по уплате номинальной стоимости облигаций.

Доказательств исполнения эмитентом и поручителями своих обязательств в порядке, предусмотренном решением, в материалы дела не представлено.

Кроме того, кредитор просит включить в реестр требований кредиторов накопленный купонный доход за 5- й купонный период в сумме 180 397 рублей 50 копеек, за 6-й купонный период – 180 397 рублей 50 копеек.

Дата начала 5 купонного периода - 23.08.2008, датой окончания – 20.02.2009, количеством дней периода 182, ставка купонного периода составляет – 18% годовых.

Расчет суммы выплат по пятому купону на одну облигацию произведен истцом по следующей формуле:

Кj=Сj*Nom (Тj-Тj-1)/365*100%), где

Кj - величина купонного дохода по каждой облигации;

Nom - номинальная стоимость одной облигации:

Сj - размер процентной ставки по пятому купону, проценты годовых:

Тj-1 - дата начала пятого купонного периода облигаций:

Тj - дата окончания пятого купонного периода.

Дата начала 6 купонного периода - 21.02.2009, дата окончания – 20.08.2009, количеством дней периода - 182, ставку купонного периода – 18% годовых.

Расчет суммы выплат по шестому купону на одну облигацию произведен истцом по следующей формуле:

Кj=Сj*Nom (Тj-Тj-1)/365*100%), где

Кj - величина купонного дохода по каждой облигации;

Nom - номинальная стоимость одной облигации:

Сj - размер процентной ставки по пятому купону, проценты годовых:

Тj-1 - дата начала шестого купонного периода облигаций:

Тj - дата окончания шестого купонного периода.

В соответствии со статьями 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. При этом односторонний отказ от исполнения обязательства или изменение его условий не допускается.

Отношения сторон возникли из договора займа, заключенного путем выпуска и размещения эмитентом облигаций, регулируются главой 42 Гражданского кодекса Российской Федерации, законодательством о ценных бумагах Российской Федерации.

Согласно статье 807 Гражданского кодекса Российской Федерации, по договору займа одна сторона (займодавец) передает в собственность другой стороне (заемщику) деньги или

другие вещи, определенные родовыми признаками, а заемщик обязуется возвратить займо- давцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество других полученных им вещей того же рода и качества. Договор займа считается заключенным с момента передачи денег или других вещей.

В соответствии со статьей 816 Гражданского кодекса Российской Федерации, в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

С учетом статей 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при погашении облигации и вы- платить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями решения о выпуске ценных бумаг и проспекта ценных бумаг.

Согласно статье 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

С учетом Приказа Минфина Российской Федерации № 57 от 06.04.1998 «Об утверждении Положения о порядке проведения расчетов по государственным ценным бумагам» про-

центный (купонный) доход - доход в виде процента, начисляемый к номинальной стоимости облигаций. Доход, накопленный процентный (купонный) - это часть процентного (купонного) дохода, выплата которого предусмотрена условиями выпуска такой ценной бумаги, рас- считываемая пропорционально количеству дней, прошедших от даты выпуска ценной бумаги или даты выплаты предшествующего купонного дохода до даты совершения сделки (даты передачи ценной бумаги).

Поскольку кредитором доказано наличие у него облигаций эмитента, наступление обязанности эмитента и его поручителей выплатить их номинальную стоимость и купонный до- ход, неисполнение эмитентом и его поручителями своих обязанностей по выкупу облигаций требование кредитора о включении в реестр требований должника сумм номинальной стоимости облигаций и купонного дохода подлежит удовлетворению.

В силу пункта 1 статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.

Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должника, если иное не предусмотрено договором поручительства (пункт 2 статьи 363 Кодекса).

Исходя из имеющихся в материалах дела доказательств, арбитражный суд установил, что поскольку законом и офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, включенной в текст решения о выпуске ценных бумаг от 22.06.2006 № 4-01-36159-R не предусмотрено иное, ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» отвечает перед ФИО1 в полном объеме, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков собственников облигаций, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства ООО «АЛПИ-Инвест».

Включение требований в реестр предполагает погашение обязательств в соответствии с установленной очерёдностью.

В соответствии с пунктом 7 статьи 16 Закона о банкротстве в реестре требований кредиторов указываются сведения о каждом кредиторе, о размере его требований к должнику, об очередности удовлетворения каждого требования кредитора, а также основания возникновения требований кредиторов.

Согласно пункту 4 статьи 134 названного Закона требования кредиторов удовлетворяются в следующей очерёдности:

- в первую очередь производятся расчеты по требованиям граждан, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, путем капитализации соответствующих повременных платежей, а также компенсация морального вреда;

- во вторую очередь производятся расчеты по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

- в третью очередь производятся расчеты с другими кредиторами.

Пунктами 1, 3 статьи 137 Закона о банкротстве предусмотрено, что при определении размера требований кредиторов третьей очереди учитываются требования конкурсных кредиторов и уполномоченных органов.

Требования кредиторов третьей очереди по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей, учитываются отдельно в реестре требований кредиторов и подлежат удовлетворению после погашения основной суммы задолженности и причитающихся процентов.

С учётом приведённых обстоятельств требование ФИО1 в размере 2 370 795 рублей подлежит включению в третью очередь реестра требований кредиторов должника – открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Руководствуясь статьями 16, 71, 134, 137 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 176, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

1. Признать обоснованным требование ФИО1 о включении в реестр требований кредиторов открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» требования по денежным обязательствам в размере 2 370 795 рублей, в том числе: 2 010 000 рублей - основной долг, 180 397 рублей 50 копеек - купонный доход за 5 период, 180 397 рублей 50 копеек – купонный доход за 6 период.

2. Временному управляющему открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» ФИО3 включить в третью очередь реестра требований кредиторов открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» требование ФИО1 по денежным обязательствам в размере 2 370 795 рублей, в том числе: 2 010 000 рублей - основной долг, 180 397 рублей 50 копеек - купонный доход за 5 период, 180 397 рублей 50 копеек – купонный доход за 6 период.

Настоящее определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его вынесения путём подачи апелляционной жалобы в Третий арбитражный апелляционный суд, г. Красноярск.

Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Республики Хакасия.