Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры в составе судьи Кузнецовой Е.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем Николаевой А.С., рассмотрев в открытом судебном заседании ходатайство конкурсного управляющего Самсонова Павла Игоревичаоб истребовании документов у конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Югорский завод строительных материалов» Гусева Михаила Сергеевича,

установил:

решением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа – Югры
от 17.10.2019 в отношении должника общества с ограниченной ответственностью «Югорская промышленная корпорация», открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев.

Конкурсным управляющим утвержден Посашков Алексей Николаевич (адрес для направления корреспонденции: 305044, г. Курск, ул., Союзная д.16А, кв.20).

Определением суда от 20.03.2020 Посашков Алексей Николаевич освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «Югорская промышленная корпорация».

Конкурсным управляющим «Югорская промышленная корпорация» утвержден Самсонов Павел Игоревич(115419, г. Москва, а/я 45).

17.07.2020 в Арбитражный суд посредством электронной связи направлено заявление конкурсного управляющего Самсонова Павла Игоревича об истребовании документов у конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Югорский завод строительных материалов» Гусева Михаила Сергеевича,копии договоров с ООО «Югорская промышленная корпорация»; копии первичной документации (УПД, товарные накладные, платежные поручения, акты приема-передачи и т.д.) акты сверки взаимных расчетов; копии документов, подтверждающих исполнение обязательств в отношении ООО «Югорская промышленная корпорация» включая платежные поручения, акты зачетов взаимных однородных требований, договоры цессии и иные соглашения; копии исходящих и входящих писем; копии иных документов, которые затрагивают хозяйственную деятельность ООО «Югорская промышленная корпорация» (ОГРН 1108602008910, ИНН 8602174859). Просит взыскать с конкурсного управляющего Гусева Михаила Сергеевича в пользу ООО «Югорская промышленная корпорация» (ОГРН 1108602008910, ИНН 8602174859) в случае неисполнения в добровольном порядке решения суда компенсацию в размере 1 000 рублей за каждый день неисполнения начиная с даты вступления решения в законную силу и до его фактического исполнения в полном объеме.

Судебное заседание назначено на 29.09.2020.

Гусева М.С., поступил отзыв, возражает, ссылается, в том числе, на отсутствие у него истребуемых документов, а также на возможность использования иных правовых механизмов получения истребуемых сведений и соответствующих последствий неисполнения руководителем должника обязанностей по передаче необходимым конкурсному управляющему сведений. Согласно сведениям Почты России отзыв заявителю не вручен, ожидает в месте вручения.

Пояснений на отзыв не поступило.

В судебном заседании на основании статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлен перерыв до 06.10.2020, о чем размещено на информационном сайте арбитражного суда. Заявителю предложено ознакомиться с поступившими возражениями и представить пояснения по изложенным в них доводам.

В силу статей 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению и с позиций их относимости, допустимости, достоверности, достаточности и взаимной связи в их совокупности.

Суд, исследовав с учетом статей 65, 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации материалы дела, приходит к следующим выводам.

Статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В силу пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве, в ходе конкурсного производства арбитражный управляющий в соответствии с возложенными на него Законом о банкротстве обязанностями должен принять в ведение имущество, осуществить его инвентаризацию и оценку; принять меры, направленные на поиск, выявление, возврат и сохранность имущества должника, то есть, сформировать конкурсную массу, а также исполнять иные установленные Законом о банкротстве обязанности.

По смыслу статей 130, 131 этого же Закона, инвентаризации, оценке и включению в конкурсную массу подлежит все имущество должника, имеющееся на момент открытия конкурсного производства и выявленное в ходе конкурсного производства, за исключением предусмотренных Законом случаев.

Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать не только бухгалтерской и иной документацией, но и самим имуществом должника в целях проведения его инвентаризации, оценки и последующей реализации для расчетов с кредиторами должника.

В силу п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве вопрос взыскания дебиторской задолженности (предъявление к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании) отнесен к компетенции конкурсного управляющего, конкурсный управляющий решает его самостоятельно на основании имеющейся у него информации, с учетом интересов кредиторов и должника

Согласно акту инвентаризации, опубликованному конкурсным управляющим Посашковым А.Н. 17.01.2020 г. у ООО «Югорский завод строительных материалов» (ИНН 8602022849) имеется дебиторская задолженность перед ООО «ЮПК» в размере 14 860 508,53 рублей.

Конкурсный управляющий с учетом положения абз. 7 п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве, дающий право арбитражному управляющему запрашивать необходимые сведения о должнике, о принадлежащем ему имуществе (в том числе имущественных правах) у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления запросил у Гусева Михаила Сергеевича который является конкурсным управляющим ООО «Югорский завод строительных материалов» документы в виде копий (письмо исх. № 16605 от 03.06.2020).

Определением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 26.02.2020 г. ходатайство конкурсного управляющего Пасашкова А.Н. об истребовании документов было удовлетворено. Суд обязал Копайгора Андрея Витальевича передать конкурсному управляющему «Югорская промышленная корпорация» Посашкову А. Н. оригиналы документов.

Бывшему конкурсному управляющему ООО «Югорская промышленная корпорация» Посашкову А.Н. 08.05.2020 г. направлен запрос (письмо исх. № 02-05/2020 от 07.05.2020) о предоставлении документов и сведений, относящихся к дебиторской задолженности.

18.05.2020 г. от ПосашковаА.Н. поступил ответ на запрос (письмо от 12.05.2020 г.). В ответе Посашков А.Н. указывает на то, что в его адрес поступила только часть документов от бывшего руководителя. Информация о дебиторской задолженности им была взята из оборотно-сальдовой ведомости, иные документы подтверждающие дебиторскую задолженность у него отсутствуют.

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Как следует из материалов дела, 19 июня 2020 в почтовый адрес конкурсного управляющего поступило требование конкурсного
управляющего ООО «ЮПК» № 16605 от 03.06.2020. По факту запроса исх.№ 253 от 20 июня 2020 заявителю указано, что никакими документами относительно хозяйственной деятельности ООО «Югорская промышленная компания» , включая пункты запроса i-vi конкурсный управляющий не располагает. Первичная документация должника потребуется конкурсным управляющим в судебном порядке в рамках дела о банкротстве.

Без ссылки на исх. № 253 от 20.06.20 г. в ходатайстве об истребовании документов заявитель не указал конкретный перечень документов- номера и даты заключения истребуемых договоров с ООО «ЮПК», не расшифровал конкретный перечень первичной документации и факт ее передечи конкурсному управляющему ООО «ЮЗСМ», не конкретизировал периоды и стороны запрашиваемых актов сверки, платежей, переписки, иные документы ООО «ЮПК».

При этом в ходатайстве об истребовании документов конкурсный управляющий указал, что документы нужны ему для взыскания дебиторской задолженности, т. е истребуемые документы необходимы в рамках обособленного спора, а не в рамках дела о банкротстве. В ходатайстве конкурсного управляющего не указаны причины, препятствующие получению этих документов непосредственно у должника ООО «ЮПК», с учетом имеющегося судебного акта по делу от 26.02.2020, который обязал бывшего руководителя ООО «ЮПК» передать конкурсному управляющему оригиналы документов.

При этом в ходатайстве об истребовании документов конкурсный управляющий не предоставил доказательства нахождения запрашиваемых документов у конкурсного управляющего ООО «ЮЗСМ».

Все истребуемые документы в случаи их действительного составления являются двусторонними, должны быть составлены с участием ООО «ЮПК», отражают его хозяйственную деятельность и в соответствии с пунктом 47 Постановления Пленума ВАС РФ № 35 от 22.06.2012 должны быть переданы конкурсному управляющему руководителем должника.

Обстоятельства включения в инвентаризацию ООО «ЮПК» дебиторскую задолженность ООО «ЮЗСМ» из «оборотно-сальдовой ведомости» конкурсным управляющим Посашковым А.Н. в отсутствии первичных документов свидетельствует о ненадлежащем исполнении им, а не конкурсным управляющим ООО «ЮЗСМ» возложенных на него обязанностей.

Основания возникновения заявленной суммы дебиторской задолженности в размере 14 860 508,53 руб. конкурсному управляющему ООО «ЮЗСМ» не известны. В рамках процедуры банкротства ООО «ЮЗСМ» ( дело №А75-19676/2018 г.) требования о включении задолженности в реестр требований кредиторов в процедурах наблюдения и конкурсного производства не поступали и Арбитражным судом не рассматривались.

Таким образом, конкурсным управляющим ООО «ЮПК» в нарушение требований части 2 статьи 9 АПК заявитель возлагает на конкурсного управляющего ООО «ЮЗСМ» негативные последствия несовершения контролирующими должника лицами (Копайгора А.В., Посашков А.Н.) процессуальных действий по предоставлению доказательств и собственного бездействия по их истребованию у контролирующих должника лиц.

Также следует отметить, что огласно прилагаемой инвентаризационной ведомости ООО «ЮПК» № 5 от 17.01.2020 задолженность в указанном размере 14 860 508,53 руб. не подтверждена дебитором и отражена по сч.62 «расчеты с покупателями и заказчиками». Период возникновения задолженности не указан, оборотно-сальдовая ведомость не приложена. При этом:

-согласно оборотно-сальдовой ведомость ООО «ЮЗСМ» по счету 62 за 14.05.19-21.05.2019 задолженность перед ООО «ЮПК» к учету не принималась;

-между ООО «ЮЗСМ» и ООО «ЮПК» хозяйственные договора не могли быть заключены в принципе в виду исполнения ООО «ЮПК» функций единоличного исполнительного органа. ООО «Югорская промышленная корпорация» в силу ст.61.10 Закона о банкротстве является контролирующим должника лицом: в период, предшествующий банкротству ООО «ЮЗСМ»- с 21 сентября 2016 г. по 14 марта 2018 г- являлось управляющей компанией ООО «ЮЗСМ» на основании решений внеочередных собраний участников ООО «ЮЗСМ» от 21 сентября 2016 г. и 14 марта 2018.

В качестве единоличного исполнительного органа ООО «ЮПК» осуществляло прямое управление деятельностью должника, осуществляло функции экономического и управленческого функционала через собственные службы (отдел экономической безопасности, планово- экономический отдел, центральная бухгалтерия, производственно-технический отдел, коммерческое управление, правовой департамент), в том числе от заключения хозяйственных договоров, ведения бухгалтерского учета, предоставлению бухгалтерской и налоговой отчетности до издания кадровых приказов о поощрении работников ООО «ЮЗСМ».

Непосредственной организацией бухгалтерского учета ООО «ЮЗСМ» руководило ООО «ЮПК» в лице заместителя главного бухгалтера ООО «ЮПК» Слепцовой О.А. За подписью генерального директора ООО «ЮПК» И.О.Васильева предоставлялась отчетность должника, пояснения, ведомости основных средств. В частности, служебной запиской заместителя главного бухгалтера ООО «ЮПК» Слепцовой О.А. до сведения главного бухгалтера ООО «ЮПК» Малышок Г.Г. доведены результаты инвентаризации МПЗ ООО «ЮЗСМ» на 21.12.2016 г. Вся первичная бухгалтерская документация ООО «ЮЗСМ», в том числе по возможным взаимоотношениям с ООО «ЮПК», хранилась в центральной бухгалтерии ООО «ЮПК» и правовом департаменте ООО «ЮПК».

Линейное руководство деятельностью ООО «ЮЗСМ» осуществлял исполнительный директор Быковец В.П. на основании доверенностей ООО «ЮЗСМ» за подписью генерального директора ООО «ЮПК»- управляющей компании ООО «ЮЗСМ» Васильева И.О. № 01-7-42 от 01 марта 2017, № 01-7-03 от 09 января 2018 г. Право заключения договоров исполнительному директору не передоверялось.

Приказом генерального директора ООО «ЮПК» И.О.Васильева № 17/03-03 от 13.12.2016 г. «О создании Регламента проведения тендеров по выбору поставщиков» с целью централизации закупки материально-технических ресурсов руководителям предприятий, в том числе ООО «ЮЗСМ», предписывалось перед подписанием закупочных, расходных спецификаций с контрагентами, направлять копии на сумму свыше 300 т. руб. в коммерческий блок ООО «ЮПК».

Приказом генерального директора ООО «ЮПК» И.О. Васильева № 17/02-78 от 11.01.2017 г. «О введении в действие Положения об организации договорной работы» утверждено Положение об организации договорной работы в ООО «ЮПК» ( доведено до исполнительного директора ООО «ЮЗСМ» 16.01.17).

Положением единоличного исполнительного органа ООО «ЮЗСМ» установлены правила разработки, согласования договоров и иных документов договорного характера за исключением договоров, общая сумма денежного оборота по которым составляет 50 000 руб. и менее за отдельно взятый финансовый год.

Подразделом 4. Учет и хранение договоров установлено, что учет и хранение договоров и иных документов договорного характера организуется правовым департаментом. Все договора передаются на хранение в Правовой департамент общества.

Таким образом все договора ООО «ЮЗСМ». ООО «ЮПК» за период исполнения ООО «ЮПК» функций единоличного исполнительного органа ООО «ЮЗСМ» хранятся в правовом департаменте ООО «ЮПК» и доступны заявителю.

Бывшими руководителями ООО «ЮЗСМ» документация ООО «ЮПК», документация по взаимоотношениям с ООО «ЮПК» конкурсному управляющему не передавались.

Таким образом, истребуемые у конкурсного управляющего ООО «ЮЗСМ» копии документов по взаимоотношениям с ООО «ЮПК» в распоряжении должника на имелись, конкурсному управляющему ООО «ЮЗСМ» не передавались и могут быть истребованы исключительно у руководителей ООО «ЮПК».

Более того, в ходе проводимых мероприятий по инвентаризации имущества должника, установлено, что в периоде 17.01.2017 по 06.02.2017 ООО «ЮЗСМ» в лице исполнительного директора Соловьева А.В. передало, а ООО «ЮПК» в лице Шевченко В.А.и Прусока О.А. приняло документацию должника, в том числе по акту от 17.01.2017 г.-25 оригиналов хозяйственных договоров, 17.01.2017- 15 оригиналов хозяйственных договоров, 18.01.2017-8 оригиналов и копия хозяйственных договоров, 18.01.2017-18 оригиналов и 2 копии хозяйственных договоров, 26.01.2017-7 оригиналов хозяйственных договоров.06.02.2017- 129 документа, в том числе 32 кадастровых паспорта здания, сооружения, объекта незавершенного строительства (копии, оригиналы),документы ФГБУ «Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии» по ХМАО-ЮГРЕ ( выписки, договор аренды земельного участка, расписки) ( копии, оригиналы)-14 ед., свидетельства о государственной регистрации права- 83 (оригиналы). В адрес ООО «ЮПК» конкурсным управляющим ООО «ЮЗСМ» направлено требование о передаче документов № 95 от 23.08.2019 г., оставленное без исполнения.

Документация ООО «ЮЗСМ» по акту от ООО «ЮПК» конкурсному управляющему и должнику не передавалась.

Таким образом, все истребуемые заявителем материалы и документация находятся непосредственно в ООО «ЮПК» и подлежат истребованию заявителем у бывших руководителей.

Проведенный анализ движения денежных средств ООО «ЮЗСМ» по расчетным счетам №40702810367170042370 (ПАО Сбербанк) за период с 15.08.2014 по 27.10.2016, №40702810600000107156 (АО Банк «СНГБ») за период с 01.01.2016 по 08.07.2019,№40702810100050000764 ( ф-л Запално-Сибирский ПАО Банка «ФК Открытие») за период с 01.01.2016 по настоящее время выявил единственную операцию между должником и ООО «ЮПК»- оплату ООО «ЮЗСМ» п/п № 300 от 24.05.2017 г. в сумме 50 000 руб, в реквизиты ООО «ЮПК», назначение платежа «услуги управления б/н от 21.09.16». В рамках уголовного дела № 1190171001029195, возбужденного 20.06.2019 г. по признакам преступления, предусмотренного ч.4 ст. 159 УК РФ, в офисе ООО «ЮЗСМ» 04.07.2019 г. проведен обыск с целью отыскания и изъятия документов, касающихся финансово-хозяйственной деятельности ООО «ДЭП», АО «СК ВНСС», ООО СК «Статус», АО «Автодорстрой», ООО «ЮЗСМ», ОАО Завод ЭЛКАП», ООО «ЮПК».

Двумя протоколами обыска (выемки) от 04 июля 2019 г. документация финансово- хозяйственной деятельности ООО «ЮЗСМ» с ООО «ЮПК» в офисе ООО «ЮЗСМ» не изымалась ввиду ее отсутствия. Таким образом, у конкурсного управляющего ООО «ЮЗСМ» возникает объективная невозможность исполнения заявленных требований об истребования документов.

Вместе с тем, одновременно правоохранительными органами производился обыск (выемка ) документов в ООО «ЮПК» и конкурсный управляющий ООО «ЮПК» не лишен возможности обратиться в правоохранительные органы с ходатайством о выдаче копий изъятых документов управляющей компании ООО «ЮЗСМ» по взаимоотношениям с ООО «ЮЗСМ», а при невозможности их самостоятельного получения- за содействием в получении документов к суду.

Таким образом, конкурсным управляющим ООО «ЮПК» не указаны причины, препятствующие самостоятельному получению истребуемой двусторонней документации, доказательства нахождения документации у конкурсного управляющего ООО «ЮЗСМ».

При приведенных обстоятельствах ходатайство конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Югорская промышленная корпорация» Самсонова Павла Игоревича об истребовании у конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Югорский завод строительных материалов» Гусева Михаила Сергеевича документов удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 66, 184 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры

определил:

в удовлетворении ходатайство конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Югорская промышленная корпорация» Самсонова Павла Игоревича отказать.

В соответствии с частью 5 статьи 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации настоящий судебный акт выполнен в форме электронного документа и подписан усиленной квалифицированной электронной подписью судьи.

Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры разъясняет, что в соответствии со статьей 186 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации определение, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

По ходатайству указанных лиц копии решения, вынесенного в виде отдельного судебного акта, на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Определение может быть обжаловано в течение четырнадцати дней со дня его вынесения в Восьмой арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры.

Судья Е.А. Кузнецова