Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) должника - общества с ограниченной ответственностью фирма «Верес», г. Челябинск, ОГРН <***>, ИНН <***>

заявление внешнего управляющего ФИО1 об обязании бывшего директора должника ФИО2 предоставить внешнему управляющему документы должника,

при участии в судебном заседании:

внешнего управляющего: ФИО1, удостоверение арбитражного управляющего;

конкурсного кредитора и бывшего директора должника: ФИО2, паспорт;

представителя ФИО2: ФИО3, удостоверение адвоката, доверенность от 24.09.2012 сроком на три года;

представителя ФНС России: Генрих Т.В., служебное удостоверение, доверенность от 27.11.2012 сроком до 22.11.2013;

в качестве слушателя: Коротенко Ю.В., паспорт,

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Челябинской области от 18.10.2011 (резолютивная часть от 12.10.2011) в отношении общества с ограниченной ответственностью фирма «Верес», г. Челябинск, ОГРН <***>, ИНН <***> (далее – должник, ООО фирма «Верес») введена процедура банкротства – наблюдение, временным управляющим должника утвержден ФИО1, член некоммерческого партнерства «Уральская саморегулируемая организация арбитражных управляющих».

Определением арбитражного суда от 16.04.2012 (резолютивная часть от 12.04.2012) в отношении должника ООО фирма «Верес» введена процедура внешнего управления сроком на 18 месяцев до 13.10.2013; внешним управляющим утвержден ФИО1

23.11.2012 (вход. № 64201) в Арбитражный суд Челябинской области обратился внешний управляющий ФИО1 с ходатайством об истребовании у бывшего руководителя должника ФИО2 документов должника /л.д. 3-4/.

Ходатайство принято к производству арбитражного суда определением от 29.11.2012 /л.д. 1-2/.

Внешний управляющий в судебном заседании ходатайство поддержал.

Бывший руководитель должника ФИО2 пояснил в судебном заседании, что не имеет запрашиваемых документов; являлся директором должника до июля 2011 года, затем руководителем был ФИО5; имуществом предприятия и документацией незаконно завладели иные лица; в арбитражном суде ведутся корпоративные споры. В процессе рассмотрения дела ФИО2 подтвердил, что у него на хранении находятся трудовые книжки работников должника.

Исследовав представленные доказательства, арбитражный суд считает ходатайство внешнего управляющего подлежащим частичному удовлетворению по следующим основаниям.

В силу пункта 1 ст. 94 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ (далее - Закон о банкротстве) органы управления должника в течение трех дней с даты утверждения внешнего управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей и штампов, материальных и иных ценностей внешнему управляющему.

Таким образом, у руководителя должника существует обязанность установленная законом.

Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить внешнему управляющему перечисленные документы и ценности.

Суд учитывает пояснения внешнего управляющего о том, что вывод о наличии у ФИО2 каких-либо документов должника сделан на основании заявлений и писем самого ФИО2 в официальные органы /л.д. 6-8/.

Кроме того, суд учитывает, что определением арбитражного суда от 28.12.2011 по настоящему делу (при рассмотрении ходатайства временного управляющего ФИО1 об обязании бывшего директора должника ФИО2 предоставить временному управляющему документы должника для проведения анализа финансового состояния) установлено, что временным управляющим были истребованы документы у действующего (в период процедуры наблюдения) директора должника ФИО5, который передал часть документов управляющему и указал на невозможность передачи

остальной документации, в связи с ее удержанием бывшим директором Рожковым Д.А.

В материалах дела по указанному ходатайству временного управляющего ФИО1 представлены требование о передаче документов руководителю должника ФИО5, иная переписка о передаче документов между ФИО5 и ФИО1, а также между ФИО5 и ФИО2

При рассмотрении предыдущего ходатайства представитель ФИО2 против заявления временного управляющего возражал, указав, что в апреле 2010 года была попытка смены руководства, в связи с чем часть документов пропала; в июле 2011 года опять произошла смена руководства, в настоящее время на рассмотрении арбитражного суда находится корпоративный спор; какие-то документы предприятия действительно находятся в офисе по адресу: <...>, но это не весь перечень документов, запрошенных временным управляющим. Представитель ФИО2 пояснил, что если документы будут обнаружены, то в добровольном порядке будут представлены арбитражному управляющему.

В настоящем судебном заседании выяснилось, что никакие документы от ФИО2 арбитражному управляющему так и не были переданы; бывший руководитель вновь ссылался на отсутствие документов и наличие корпоративного спора, однако, подтвердил наличие у него трудовых книжек работников должника.

В случае отказа или уклонения должника от передачи документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и

сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы (п.47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве»).

При рассмотрении настоящих разногласий суд учитывает наличие у должника огромного количества корпоративных споров (например, дела №№ А76-5816/2010, А76-2303/2011, А76-3335/2011, А76-10341/2011, А76-10342/2011, А76-14367/2011, А76-15943/2011, А76- 15950/2011), что косвенно подтверждает довод ФИО2 об отсутствии у него документов (части документов) должника.

Таким образом, достоверно не установлено, что весь запрашиваемый перечень документов имеется у бывшего руководителя должника ФИО2; хотя наличие у ФИО2 трудовых книжек работников свидетельствует о возможности сохранения и иных документов должника.

Таким образом, поскольку на день рассмотрения ходатайства должником не были представлены арбитражному управляющему запрашиваемые им документы, то суд считает возможным удовлетворить заявление внешнего управляющего в части обязания ФИО2 передать трудовые книжки и иные документы по личному составу должника. Кроме того, суд считает возможным настоятельно предложить ФИО2 проверить все оставшиеся у него документы должника и передать их арбитражному

управляющему.

Руководствуясь ст.ст. 184, 185, 187, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

Обязать бывшего директора должника - общества с ограниченной ответственностью фирма «Верес» (г. Челябинск, ОГРН <***>, ИНН <***>) ФИО2 передать внешнему управляющему ФИО1 трудовые книжки работников должника и иные имеющиеся документы по личному составу должника.

Предложить бывшему директору должника - общества с ограниченной ответственностью фирма «Верес» (г. Челябинск, ОГРН <***>, ИНН <***>) ФИО2 передать внешнему управляющему ФИО1 бухгалтерскую и иную документацию должника, печати и штампы, материальные и иные ценности, в том числе:

- приказы об учетной политике на 2009, 2010, 2011 годы;

- лицензии и другие разрешающие документы, действовавшие в период 2009-2011 годов;

- ведомости по начисленным доходам в пользу физических лиц зa каждый месяц периода 2009-2011 годов;

- документы по подотчетным суммам (авансовые отчеты и прилагаемые к ним документы) за период 2009-2011 годов;

- коллективные договоры, положения об оплате труда, положения о премировании, действовавшие в 2 009-2011 годы;

- приказы по личному составу, трудовые, гражданско-правовые договоры (контракты), соглашения с физическими лицами, акты приема-сдачи выполненных работ (оказанных услуг) за 2009-2011 годы;

- формы индивидуального учета сумм начисленных выплат (иных вознаграждений) и страховых взносов по физическим лицам, в пользу которых производились начисления по трудовым, гражданско-правовым, авторским договорам за 2009-2011 годы;

- кассовые документы за 2009-2011 годы;

- карточки по учету доходов и налога на доходы физических лиц за 2009- 2011 годы;

- список работающих инвалидов за 2009-2011 годы и справки МСЭ, ВТЭК; - документы, подтверждающие право пониженного тарифа в 2009-2011 годы;

- договоры между должником и страховой организацией (СМО) на обязательное медицинское страхование граждан, работающих у должника в 2009-2011 годы с приложением списка;

- табели учета рабочего времени и сводные ведомости по заработной плате за 2009-2011 годы;

- листки нетрудоспособности, по беременности и родам за 2009-2011 годы; - справки из женской консультации либо другого медицинского учреждения, поставившего женщину на учет в ранние сроки беременности за 2009-2011 годы;

- справки о рождении ребенка, выданные органом ЗАГС (оригиналы), справки с места работы другого родителя о том, что пособие ему не назначалось за 2009-2011 годы;

- приказы о выплате компенсаций в 2009-2011 годы.

Документы должны быть представлены внешнему управляющему в виде оригиналов.

Определение может быть обжаловано в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок с момента его

принятия (изготовления в полном объеме) путем подачи жалобы через Арбитражный суд Челябинской области.

Судья подпись

И.А. Соколова

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела в апелляционной инстанции можно получить на Интернет - сайте http://18aas.arbitr.ru

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела в кассационной инстанции можно получить на Интернет - сайте http://www.fasuо.arbitr.ru