Гражданский кодекс часть 1

об истребовании документов от конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Челябинский завод сборно-монолитного каркаса», п. Первомайский Коркинского района Челябинской области, ФИО2,

предъявленное в рамках дела о банкротстве общества с ограниченной ответственностью «Торговый дом ЧЗСМК», п. Первомайский Коркинского района Челябинской области,

при участии в судебном заседании

представителя конкурсного управляющего должника: ФИО3, действующей на основании доверенности от 12.08.2011,

представителя конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Челябинский завод сборно-монолитного каркаса»: ФИО4, действующего на основании доверенности от 12.12.2010,

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда Челябинской области от 06.04.2011 по заявлению ликвидируемого должника возбуждено производство по делу о банкротстве общества с ограниченной ответственностью «Торговый дом ЧЗСМК» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: 456541, <...>) (далее – общество «Торговый дом ЧЗСМК», должник).

Решением Арбитражного суда Челябинской области от 01.08.2011 общество «Торговый дом ЧЗСМК» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре, применяемой в деле о банкротстве ликвидируемого должника, сроком на шесть месяцев; конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1.

Информационное сообщение о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства опубликовано в официальном издании «Коммерсантъ» от 13.08.2011 № 149, сообщение № 66030034309.

Конкурсный управляющий должника ФИО1 (далее также – заявитель) 06.09.2011 обратился в Арбитражный суд Челябинской области с ходатайством об обязании конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Челябинский завод сборно-монолитного каркаса» (далее – общество «ЧЗСМК») ФИО2 (далее также - ответчик) передать конкурсному управляющему должника все бухгалтерские и иные документы, касающиеся деятельности должника – общества «Торговый дом ЧЗСМК» (вх. № 41209 от 06.09.2011 – Заявление № 2).

В обоснование данного ходатайства конкурсный управляющий должника ФИО1 сослался на положения п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», согласно которым руководитель должника, а также

временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. При этом, по мнению заявителя, истребуемые им бухгалтерские и иные документы, касающиеся деятельности должника, находятся у конкурсного управляющего общества «ЧЗСМК» Лысова Е.Н., поскольку между обществом «Торговый дом ЧЗСМК» и обществом «ЧЗСМК» был заключен договор на ведение бухгалтерского учета и кадрового делопроизводства от 04.02.2009 № 2, который расторгнут лишь с 01.12.2010. Заявитель указал, что истребуемые документы необходимы ему для исполнения обязанностей конкурсного управляющего общества «ЧЗСКМ», предусмотренных п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве (З. 1, т. 1, л.д. 2).

Конкурсный управляющий общества «ЧЗСМК» ФИО2 представил письменный отзыв на ходатайство об истребовании доказательств, в котором просит отказать в его удовлетворении, ссылаясь на отсутствие у него истребуемых документов (отзыв – З. 1, т. 1, л.д. 10).

Определением суда от 13.09.2011 судебное заседание по рассмотрению ходатайства назначено на 07.10.2011 (З. 2, т. 1, л.д. 1).

Определением суда от 12.10.2011 судебное разбирательство было отложено на 17.11.2011 по ходатайству заявителя применительно к ч. 5 ст. 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) в связи с необходимостью представления дополнительных доказательств (З. 2, т. 2, л.д. 37-38).

В порядке ч. 1 ст. 49 АПК РФ конкурсный управляющий ФИО1 заявил, а суд принял уточнение ходатайства в части указания конкретных документов, которые истребуются (З. 1, т. 1, л.д. 12-160, т. 2, л.д. 1-23).

В судебном заседании конкурсный управляющий должника ФИО1 и конкурсный управляющий общества «ЧЗСМК» ФИО2

поддержали в полном объеме доводы, изложенные в ходатайстве об истребовании документов и отзыве на ходататайство соответственно.

Заслушав в судебном заседании устные объяснения заявителя и ответчика, исследовав и оценив представленные письменные доказательства, арбитражный суд установил следующие обстоятельства.

Между обществом «Торговый дом ЧСМК» (заказчик) и обществом «ЧЗСМК» (исполнитель) был заключен договор № 2 на ведение бухгалтерского учета и кадрового делопроизводства от 04.07.2009, предметом которого согласно п. 1.2 договора явилась передача исполнителю функций по ведению бухгалтерского учета финансово- хозяйственной деятельности заказчика и кадрового делопроизводства его сотрудников (З. 1, т. 1, л.д. 7-9).

В п.п. 1.2.1-1.2.21 стороны согласовали перечень передаваемых заказчиком исполнителю функций.

В п. 7.1 договора стороны согласовали срок его действия: с 01.07.2009 по 31.12.2010.

В период действия договора № 2 на ведение бухгалтерского учета и кадрового делопроизводства от 04.07.2009 Арбитражным судом Челябинской области было возбуждено дело № №А76-8282/2010 о несостоятельности (банкротстве) общества «ЧЗСМК». Определением суда от 31.05.2010 в отношении общества «ЧЗСМК» введена процедура, применяемая в деле о банкротстве – наблюдение сроком до 27.10.2010, временным управляющим утвержден ФИО2 Решением суда от 23.11.2010 общество «ЧЗСМК» признано банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим должника утвержден также ФИО2 Определением суда от 01.06.2011 срок конкурсного производства в отношении общества «ЧЗСМК» был продлен на четыре месяца, в соответствии со ст. 127 Закона о банкротстве полномочия конкурсного управляющего ФИО2 действительны до даты завершения конкурсного производства.

Полагая, что все бухгалтерские и иные документы, касающиеся деятельности общества «Торговый дом ЧЗСМК», находятся у конкурсного управляющего общества «ЧЗСМК» Лысова Е.Н., заявитель 03.08.2011 обратился к последнему с требованием о передаче указанных документов (требование от 03.08.2011 за исх. № 19/30 – З. 1, т. 1, л.д. 5).

Неисполнение конкурсным управляющим общества «ЧЗСМК» ФИО2 обязанности по передаче документов явилось основанием для обращения с рассматриваемым ходатайством в рамках дела о банкротстве общества «Торговый дом ЧЗСМК».

В силу требований ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном данным Кодексом.

В ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» определен перечень документов, подлежащих хранению обществом по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества. При этом, исходя из норм названного закона, в случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

В соответствии со ст. 17 Федерального закона от 21.11.2006 № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете» организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет. Ответственность за организацию хранения учетных

документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.

По смыслу названных выше норм закона ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности, своевременное представление учредителю, иным внешним пользователям бухгалтерской отчетности полной, достоверной информации о наличии имущества и обязательств организации, а также о результатах её деятельности несет руководитель организации независимо от того, осуществляется ведение бухгалтерского учета самой организацией или передано иному лицу. Хранение документации осуществляется по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Из анализа содержания договора № 2 на ведение на ведение бухгалтерского учета и кадрового делопроизводства от 04.07.2009 не следует, что общество «ЧСЗМК», помимо функций по ведению бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности заказчика и кадрового делопроизводства его сотрудников, обеспечивало также хранение бухгалтерской и иной документации общества «Торговый дом ЧЗСМК».

Доказательств того, что бухгалтерская и иная документация общества «Торговый дом ЧЗСМК» была передана ФИО2 как временному управляющему органами управления общества «ЧЗСМК» во исполнение требований п. 2 ст. 66 Закона о банкротстве суду не представлено.

В судебном заседании заявитель пояснил суду, что перечень истребуемых документов (З. 1, т. 1, л.д. 15-160, т. 2, л.д. 1-23) составлен лишь по электронной базе данных, имеющейся у должника. При этом ответчик в судебном заседании отрицал наличие у него истребуемых документов общества «ЧЗСМК» согласно представленному перечню.

Согласно ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Предъявляя требования к конкурсному управляющему общества «ЧЗСМК» ФИО2, заявитель должен был представить суду доказательства, свидетельствующие о нахождении этих документов у него.

Таких доказательств суду представлено не было.

Протокольным определением от 17.11.2011 суд отклонил ходататайство заявителя о привлечении в порядке ст. 51 АПК РФ к рассмотрению настоящего ходатайства третьего лица – ФИО5, исполнявшего обязанности директора общества «Торговый дом ЧЗСМК» с 2010 г. до принятия 15.12.2010 учредителем общества «Торговый дом ЧЗСМК» ФИО6 решения № 9 о добровольной ликвидации общества и назначении ликвидатора, ввиду недоказанности, каким образом судебный акт может повлиять на права или обязанности ФИО5 по отношению к одной из сторон. При этом суд принял во внимание, что в данном конкретном случае речь не идет о привлечении ФИО5 к ответственности за ненадлежащее хранение документов общества. В рамках рассматриваемого ходатайства о привлечении бывшего директора общества к ответственности не заявлялось.

Также протокольным определением от 17.11.2011 суд отклонил ходататайство заявителя о вызове и допросе ФИО5 в качестве свидетеля, поскольку опрос свидетеля в рассматриваемом случае не может подтвердить факт нахождения истребуемых документов в настоящее время у конкурсного управляющего общества «ЧЗСМК» ФИО2

При отсутствии доказательств, свидетельствующих о нахождении спорных документов у конкурсного управляющего общества «ЧЗСМК» ФИО2, у суда отсутствуют основания для удовлетворения расстраиваемого ходатайства.

Суд отмечает также следующее.

В соответствии с ч. 2 ст. 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

Как установлено ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в том числе запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В случае уклонения от указанной обязанности виновные лица несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации, в частности – в соответствии с ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, ч. 3 ст. 195 Уголовного кодекса Российской Федерации.

Таким образом, исполнение обязанности по передаче документов, необходимых для исполнения возложенных на арбитражных управляющих обязанностей, или имущества должника обеспечено охранительными нормами. Вынесение отдельного судебного акта об обязании кого-либо совершить действия по передаче необходимых конкурсному управляющему документов действующим законодательством не предусмотрено.

Руководствуясь статьями 66, 184, 185 и 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

отказать в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Торговый дом ЧЗСМК» ФИО1 об обязании конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Челябинский завод сборно- монолитного каркаса» ФИО2 передать документы бухгалтерского учета и иные документы, касающиеся деятельности должника.

Разъяснить, что определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в апелляционную инстанцию – Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 14 дней со дня его принятия путем подачи жалобы через Арбитражный суд Челябинской области.

Судья

Л.А. Суспицина

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной жалобы можно получить на интернет-сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда http://18aas.arbitr.ru.