Определение № А79-13142/11 от 17.01.2012 АС Чувашской Республики

39/2012-3637(4)

АРБИТРАЖНЫЙ СУД
ЧУВАШСКОЙ РЕСПУБЛИКИ-ЧУВАШИИ
Ленина пр., д.4, Чебоксары, 428000

ОПРЕДЕЛЕНИЕ
о назначении дела к судебному разбирательству

Арбитражный суд Чувашской Республики-Чувашии в составе: судьи Павловой О.Л.,

рассмотрев в предварительном судебном заседании дело по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «НФК-Сбережения», г. Чебоксары

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском Федеральном округе, г. Нижний Новгород

об отмене постановления от 23.11.2011 № 32-11-393/пн по делу № 32-11- 459/ап,

при участии:

представителя заявителя – ФИО1, по доверенности от 30.11.2011,

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском Федеральном округе – не было,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «НФК-Сбережения» (далее – общество) обратилось в суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском Федеральном округе об отмене постановления от 23.11.2011 №32-11-393/пн о назначении административного наказания по делу № 32-11-459/ап.

Указывает, что оспариваемое постановление является незаконным и подлежит отмене по следующим основаниям. Обществом обеспечено участие в совершении сделок от имени и за счет клиентов специалистом, обладающим необходимой квалификацией, а выполнение ФИО2 функций, технически обеспечивающих совершение обществом сделок, не повлекло за собой существенного ущерба правоотношениям в сфере осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, а также нарушения

интересов инвесторов. Выявленное нарушение в настоящее время обществом устранено: на работу приняты новые квалифицированные специалисты: приказом от 01.09.2011 № 210-К на должность специалиста сектора брокерских операций назначен Сергаев С.В., прошедший соответствующую аттестацию (квалификационный аттестат серии AI-003 № 004397, выдан 24.07.2008, квалификация специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами).

В ходе проверки контролирующим органом также было установлено, что в период с 09.11.2010 по 06.06.2011 контролер общества не проводил проверок соблюдения обществом требований законодательства РФ к ведению регистров внутреннего учета и отражению операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника.

Указанный недочет в организации внутреннего контроля в настоящее время устранен обществом: выборочная проверка регистров внутреннего учета проведена контролером общества 06.05.2011. В связи с выявленными актом плановой выездной проверки от 18.08.2011 № 32-11-22/а-ДСП ошибками внутреннего учета контролером была проведена внеплановая проверка соблюдения обществом требований законодательства к ведению регистров внутреннего учета и отражения операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профучастника.

Допущенные ошибки не повлекли за собой существенного ущерба охраняемым законом правоотношениям в сфере осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг. Не установлено также факта наступления противоправных, негативных последствий в указанной сфере.

По изложенным основаниям, заявитель считает совершенное правонарушение малозначительным.

Представитель заявителя в предварительном судебном заседании заявленное требование поддерживает и просит признать выявленное правонарушение малозначительным в силу статьи 2.9 КоАП РФ.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском Федеральном округе в предварительном судебном заседании и отзывом на заявление заявленное требование не признает по основаниям, изложенным в нем. В частности, указывает, что в нарушение требований пункта 3.1.4 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, пункта 3 Приложения №1 к Положению о специалистах сотрудник общества ФИО2, в период с 09.11.2010 по 09.06.2011 участвовал в осуществлении сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиентов, не имея квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.

Отчет о проведении контролером общества 06.05.2011 выборочной проверки регистров внутреннего учета не был представлен инспекторам Регионального отделения в ходе проверки.

Требование законодательства РФ о наличии у специалистов, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, необходимых квалификационных аттестатов, является гарантией надлежащего осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг своей деятельности. Квалификационные аттестаты подтверждают необходимый уровень знаний специалиста на финансовом рынке.

Несоблюдение профессиональным участником рынка ценных бумаг лицензионных требований и условий в части наличия у специалистов на финансовом рынке необходимых квалификационных аттестатов, несет существенную угрозу охраняемым общественным отношениям в сфере профессиональной деятельности на финансовом рынке, и как следствие возможности нарушение прав третьих лиц, в том числе клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг.

Кроме того, нарушения, указанные в пункте 2 постановления от 23.11.2011 № 32-11-393/пн, повлекли совершение обществом отраженных в пунктах 7.2 – 7.8 акта нарушений в части ведения регистров внутреннего учета сделок и денежных средств.

С учетом вышеизложенного, полагает невозможным применить малозначительность по данному делу.

Выслушав объяснения представителя заявителя, исследовав письменные доказательства, суд полагает, что подготовка дела к судебному разбирательству окончена, дело подготовлено к судебному разбирательству.

Руководствуясь статьей 136, частями 1,2,3 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

назначить дело к судебному разбирательству в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции на 14 февраля 2012 года на 14 час. 30 мин.

Судебное заседание состоится по адресу: 428000, <...>, каб. 214, телефон помощника судьи <***>) 240-131, факс <***>) 62-54-00.дом 4, адрес электронной почты info@chuvashia.arbitr.ru, официальный сайт www.chuvashia.arbitr.ru.

Объявления о перерывах в ходe судебного заседания размещаются на официальном сайте Арбитражного суда Чувашской Республики: www.chuvashia.arbitr.ru