Определение № А79-13143/11 от 16.01.2012 АС Чувашской Республики

35/2012-2957(3)

АРБИТРАЖНЫЙ СУД
ЧУВАШСКОЙ РЕСПУБЛИКИ-ЧУВАШИИ
Ленина пр., д.4, Чебоксары, 428000

ОПРЕДЕЛЕНИЕ
о назначении дела к судебному разбирательству

Арбитражный суд в составе судьи Бойко О.И., рассмотрев в предварительном судебном заседании дело по заявлению

общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «НФК-Сбережения», г. Чебоксары,

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском Федеральном округе, г. Нижний Новгород,

об отмене постановления от 23.11.2011 № 32-11-39/пн по делу № 32-11- 465/ап,

при участии:

от заявителя – ФИО1 по доверенности от 30.11.2011,

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «НФК-Сбережения» (далее – заявитель, Общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском Федеральном округе (далее – административный орган) об отмене постановления от 23.11.2011 № 32-11- 39/пн по делу № 32-11-465/ап.

Заявитель указал, что данным постановлением Общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде штрафа в размере 50 000 рублей. Заявитель считает, что законодательство не устанавливает конкретных сроков по прохождению вводного инструктажа для лиц, выполняющих функции по исполнению поручений клиентов. ФИО2 в установленные сроки прошёл целевой инструктаж в аккредитованной организации. Заявитель так же указал, что на ФИО2 возлагались только обязанности по техническому осуществлению сделок в торговой системе. В силу ограничения своих функций он не имел возможности участвовать в программе выявления

операций, подлежащих обязательному контролю, и выявлять подобные операции, и не видел полной картины совершённых клиентами сделок. По мнению заявителя, Обществом обеспечены необходимые условия для соблюдения действующего законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма. Отсутствие вводного инструктажа не могло повлечь и не повлекло за собой нарушения законодательства в данной сфере. Заявитель считает, что данное правонарушение является малозначительным, так как выявленный недочёт устранён (со Степановым А.И. проведён вводный и целевой инструктажи) и не повлёк за собой наступления противоправных, негативных последствий в указанной сфере.

В предварительном судебном заседании представитель заявителя требования поддержал по основаниям, изложенным в заявлении.

Представитель административного органа в предварительное судебное заседание не явился, представил отзыв, которым заявленные требования не признал.

Выслушав представителя заявителя, изучив материалы дела, суд пришёл к выводу, что подготовка дела к судебному разбирательству окончена, дело подготовлено к судебному разбирательству.

Руководствуясь статьями 131, 136, частями 1, 2, 3 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

назначить дело к судебному разбирательству в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции на 16 февраля 2012 года на 10 час. 30 мин. в помещении суда по адресу: 428000, <...>, каб. 206, телефон помощника судьи (8352) 24- 01-92, факс <***>.

Административному органу – в срок до 30.01.2012 направить отзыв заявителю.

Заявителю – представить письменные возражения на отзыв, заблаговременно направив возражения административному органу.

Объявления о перерывах в ходe судебного заседания размещаются на официальном сайте Арбитражного суда Чувашской Республики: www.chuvashia.arbitr.ru.