Определение № А79-4884/14 от 05.02.2020 АС Чувашской Республики

Арбитражный суд в составе судьи Пальчиковой Г.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания
ФИО1,

рассмотрев в заседании суда заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Редланд Фарминг" ФИО2 о привлечении к субсидиарной ответственности солидарно контролирующих лиц ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6,

при участии:

конкурсного управляющего ФИО2,

ФИО4,

установил:

определением Арбитражного суда Чувашской Республики от 06.11.2014 в отношении общества с ограниченной ответственностью "Редланд Фарминг" (далее – ООО "Редланд Фарминг", должник) введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО7.

Решением суда от 16.02.2015 ООО "Редланд Фарминг" признано банкротом, в отношении него введено конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена ФИО2.

Определением суда от 31.01.2018 к участию в рассмотрении заявления в качестве соответчика привлечена ФИО5, в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора привлечена ФИО6.

В ходе рассмотрения заявления конкурсным управляющим неоднократно уточнялись заявленные требования. Последим уточнением конкурсный управляющий просила взыскать в пользу ООО "Редланд Фарминг" в порядке субсидиарной ответственности денежные средства в размере 50162889 руб. 88 коп. с ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6.

Определением суда от 20.07.2019 ФИО6 привлечена к участию в рассмотрении заявления в качестве лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности (соответчика).

Также в ходе рассмотрения заявления конкурсный управляющий заявляла ходатайство о привлечении в качестве соответчика при рассмотрении данного спора Энгстрема ФИО8, об отложении судебного заседания для получения ответа на запрос конкурсного управляющего из НО "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в научно-технической сфере Чувашской Республики" о предоставлении сведений, имеющих значение для разрешения данного заявления.

ФИО3 в ходе рассмотрения заявления заявлял ходатайство об истребовании из закрытого паевого инвестиционного фонда особо рисковых (венчурных) инвестиций "Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Чувашской Республики документов, подтверждающих цели создания ООО "Редленд Фарминг" и организацию уполномоченную осуществлять контроль за реализацией целей создания должника.

Определением суда от 24.12.2019 ходатайство ФИО3 об истребовании документов удовлетворено.

14.01.2020 от Некоммерческой организации "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в научно-технической сфере Чувашской Республики" поступило письмо № 01 от 14.01.2020, в котором Фонд сообщает, что в указанном определении допущены ряд неточностей, а именно: стр. 2 абз.З "..получения ответа на запрос конкурсного управляющего из НО "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций..", судом неправильно определено наименование юридического лица и адрес (<...>) (стр.3, абз.1) для формирования запроса, т.к. по указанному адресу располагается Некоммерческая организация "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в научно-технической сфере Чувашской Республики" (ИНН <***>), которая не принимает участия в указанном арбитражном процессе и не располагает запрашиваемой информацией, т.к. всего лишь является пайщиком закрытого паевого инвестиционного фонда особо рисковых (венчурных) инвестиций "Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Чувашской Республики" под управлением АО "УК "НИК Развитие" (далее - ЗПИФ) на основании следующих документов:

Протокол № 13 заседания Попечительского совета Фонда от 20.10.2008 О проведении конкурса и утверждения победителя управляющей компании ЗПИФ и подготовке ПДУ (правил доверительного управления) на 3 л.;

Протокол № 16 заседания попечительского совета Фонда от 16.02.2009 О регистрации ПДУ, регистрации ФСФСР от 27.01.2009 г., т.е. фактической дате регистрации ЗПИФ на 2 л.

Фонд считает, что указанные запросы необходимо направить в адрес АО "УК "НИК Развитие" как управляющей компании ЗПИФ, которая располагается по адресу: 119002, <...>, т.к. согласно ПДУ именно управляющая компания располагает указанной в запросе информацией.

От акционерного общества "Управляющая компания "НИК Развитие" в суд поступили письменные объяснения, в которых указано следующее:

Суд определил предоставить документы, подтверждающие цели создания ООО "Редланд Фарминг" также "...организацию уполномоченную осуществлять контроль за реализацией целей создания должника".

Конкурный кредитор сообщает о том, что ему неизвестно о наличии каких-либо иных целей создания ООО "Редланд Фарминг", помимо указанных в его учредительных документах. Конкурный кредитор отмечает, что согласно устава общества:

"1.1. Общество с ограниченной ответственностью "Редланд Фарминг" (в дальнейшем именуемое - "Общество") создано в соответствии с действующим законодательством РФ в цепях получения прибыли от его предпринимательской деятельности".

Конкурный кредитор сообщает о том, что ему неизвестно о наличии какой-либо организации, уполномоченной осуществлять контроль за реализацией целей создания должника ООО "Редланд Фармииг".

Насколько известно конкурному кредитору, ООО "Редланд Фарминг" создавалось в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Насколько известно конкурному кредитору, учредительные документы ООО "Редланд Фарминг" не предусматривали упоминание какой-либо организации, уполномоченной осуществлять контроль за реализацией целей создания ООО "Редланд Фарминг", что подтверждается копиями решения единственного участника о создании общества и уставом общества.

В связи с изложенным, конкурсный кредитор не только не может направить запрашиваемые документы в такую организацию, но и не может определить, что подразумевается под такой организацией.

Суд определил предоставить "Протоколы общего собрания участников (пайщиков) закрытого паевого инвестиционного фонда особо рисковых (венчурных) инвестиций "Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Чувашской Республики" под управлением ЗАО "УК "НИК Развитие" в отношении ООО "Редланд Фарминг" за 2010-2013 годы по факту принятия решений о создании данного предприятии и перечислении денежных средств в размере 70 млн. руб. на инновационный проект "Биофарминг" - создание на территории Чувашской Республики вертикально интегрированной компании по производству и глубокой переработке сельскохозяйственной биомассы".

Конкурный кредитор сообщает о том, что в компетенцию общего собрания владельцев инвестиционных паев (пайщиков) Закрытого паевого инвестиционного фонда особо рисковых (венчурных) инвестиций "Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Чувашской Республики" (далее – "Фонд") не могли и не могут входить вопросы, подобные вопросу о создании ООО "Редланд Фарминг" и перечислению ему денежных средств.

Перечень вопросов общего собрания владельцев инвестиционных паев приведен в пункте 9 статьи 18 Федерального закона от 29.11.2001 г. №15б-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (редакция от 25.11.2009, действовавшая в период создания ООО "Редланд Фарминг"):

"9. Общее собрание принимает решения по вопросам:

1) утверждения изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, связанных:

с изменением инвестиционной декларации, за исключением случаев, когда такие изменения обусловлены изменениями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, которыми устанавливаются дополнительные ограничения состава и структуры активов паевых инвестиционных фондов;

с увеличением размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора:

с расширением перечня расходов управляющей компании, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд;

с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;

с изменением типа паевого инвестиционного фонда;

с введением, исключением или изменением положений о необходимости получения одобрения владельцев инвестиционных паев на совершение сделок с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;

с определением количества дополнительных инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, которые могут быть выданы после завершения (окончания) его формирования;

с изменением иных положений правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2)передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления
закрытым паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании;

3)досрочного прекращения или продления срока действия договора
доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом".

Таким образом, к компетенции общего собрания владельцев инвестиционных паев Фонда не могли относиться вопросы создания ООО "Редланд Фарминг" и перечислению ему денежных средств.

В связи указанным, общие собрания владельцев инвестиционных паев Фонда по вопросам создания ООО "Редланд Фарминг" и перечислению ему денежных средств не могли проводиться и не проводились, в связи с чем запрашиваемые документы не могут быть предоставлены.

Конкурсный кредитор отмечает, что в период 05.02.2009 - 12.08.2010 существовал Наблюдательный совет Фонда - коллегиальный координационный орган, в компетенцию которого входят выработка и принятие рекомендательных решений по инвестиционной политике Фонда (далее - Наблюдательный совет),который был сформирован в составе восьми членов, в том числе:

два представителя Министерства экономического развития Российской Федерации;

два представителя Правительства Чувашской Республики;

два представителя управляющей компании венчурного фонда;

два представителя инвесторов (владельцев инвестиционных паев) Фонда.

Согласно пунктам 4.2 - 4.3 Положения о наблюдательном совете Закрытого паевого инвестиционного фонда особо рисковых (венчурных) инвестиций "Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Чувашской Республики» под управлением Закрытого акционерного общества "Управляющая компания "НИК Развитие":

"4.2. К компетенции наблюдательного совета венчурного фонда относятся следующие основные вопросы:

-оценка соответствия соискателей, претендующих на финансирование из средств венчурного фонда (далее именуются - «соискатели»), критериям отнесения к субъектам малого предпринимательства;

-изучение возможности аффилированности соискателей на основании положений Федерального закона Российской Федерации «О защите конкуренции», по отношению к участникам и организаторам инвестиционного процесса венчурного фонда;

-принятие решения о возможности финансирования соискателей инвестиций.

4.3. Наблюдательный совет венчурного фонда не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесённым к его компетенции".

Таким образом, к компетенции Наблюдательного совета Фонда не могли относиться вопросы о создании каких-либо хозяйственных обществ (в том числе - ООО "Редланд Фарминг") и перечислении таким обществам денежных средств, а только могли приниматься вопросы о возможности финансирования соискателей инвестиций. Так, Протоколом заседания Наблюдательного совета от 15 февраля 2010 г. №2 по вопросу №6 был одобрен вопрос о возможности предоставления финансирования уже созданной организации ООО "Редланд Фарминг" путем выдачи займа на срок 5 лет и 5 дней и денежного вклада в уставный капитал.

Деятельность Наблюдательного совета была прекращена с 12 августа 2010 в соответствии с п.2.4 Положения о наблюдательном совете, в связи с введением в Правила доверительного управления Фондом положений о необходимости получения одобрения владельцев инвестиционных паев на совершение сделок с имуществом, составляющим Фонд (о необходимости формирования Инвестиционного комитета Фонда; далее -Инвестиционный комитет).

Конкурсный кредитор сообщает о том, что Инвестиционным комитетом Фонда не одобрялись сделки по созданию ООО "Редланд Фарминг" и перечислению ему денежных средств, поскольку ООО "Редланд Фарминг" было создано и получило финансирование из Фонда до возникновения возможности формировать Инвестиционный комитет.

Конкурсный кредитор также сообщает о том, что все его отношения с должником ООО "Редланд Фарминг" а так же с иными лицами, были юридически оформлены исключительно в форме гражданско-правовых сделок, в том числе - в виде договоров займа, договоров поручительства по займам, заявления о внесении дополнительного вклада в уставный капитал ООО, договора купли-продажи доли в уставном капитале ООО, предварительных договоров цессии (уступки прав требований к должникам) и т.п.

При этом непосредственно Фонд не являлся участником либо оператором каких-либо инвестиционных проектов ООО "Редланд Фарминг".

Суд определил предоставить "Утвержденный бизнес-план по инновационному проекту "Биофарминг" - создание на территории Чувашской Республики вертикально интегрированной компании ООО "Редланд Фарминг" по производству и глубокой переработке сельскохозяйственной биомассы, одобренный Наблюдательным Советом Регионального Венчурного фонда ЧР".

Конкурный кредитор сообщает о том, что в компетенцию Наблюдательного совета Фонда не могли входить вопросы утверждения либо одобрения каких-либо бизнес-планов.

Таким образом, Наблюдательный совет не утверждал и не мог утвердить либо одобрить какие-либо бизнес-планы ООО "Редланд Фарминг", в связи чем запрашиваемые документы не могут быть предоставлены.

При этом Конкурный кредитор сообщает о том, что к заседанию Наблюдательного совета, состоявшегося 15 февраля 2010 г. представителями ООО "Редланд Фарминг" был представлен на рассмотрение документ с названием: "Проект: Биофарминг. Создание на территории Чувашской Республики вертикально интегрированной компании по производству и глубокой переработке сельскохозяйственной биомассы", который был принят во внимание, но не был утвержден либо одобрен.

Суд определил предоставить "Протоколы общего собрания участников (пайщиков) закрытого паевого инвестиционного фонда особо рисковых (венчурных) инвестиций "Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Чувашской Республики под управлением ЗАО "УК "НИК Развитие" в отношении ООО "Редланд Фарминг" по факту возврата денежных средств в рамках данного проекта в размере 70 млн.руб. через ЗАО "УК "НИК Развитие" в 2013 году".

Конкурный кредитор сообщает о том, что в компетенцию общего собраниявладельцев инвестиционных паев (пайщиков) Фонда не могли входить вопросы, подобные вопросу по возврату денежных средств в рамках данного проекта в размере 70 млн.руб. через ЗАО "УК "НИК Развитие" в 2013 году - подробнее указано выше в пункте 2 настоящих пояснений.

Конкурный кредитор сообщает о том, что в компетенцию Наблюдательного совета Фонда не могли входить вопросы, подобные вопросу по возврату денежных средств в рамках данного проекта в размере 70 млн.руб. через ЗАО "УК "НИК Развитие" в 2013 году -подробнее указано выше в пункте 3 настоящих пояснений.

Конкурный кредитор сообщает о том, что в течение 2013 г. созывалось только одно заседание Инвестиционного комитета Фонда - 17 сентября 2013 г., которое было признано не состоявшимся ввиду непоступления от членов инвестиционного комитета ни одного заполненного бюллетеня для голосования.

При этом повестка дня Инвестиционного комитета предусматривала Вопрос №2, которым предлагалось изменить порядок возврата ООО "Редланд Фарминг" суммы займа и процентов по Договору субординированного займа №СЗ-2 от 23 марта 2010 г., но срок действия договора займа не сокращался.

Другие вопросы повестки дня данного Инвестиционного комитета касались сделок с иными лицами.

Конкурный кредитор также отмечает, что возврат каких-либо денежных средств, предоставленных должнику из имущества Фонда, невозможен через ЗАО "УК "НИК Развитие"ввиду ограничений Федерального закона от 29.11.2001 №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (ввиду обособления имущества паевого инвестиционного фонда от собственного имущества управляющей компании).

Суд определил предоставить "Протоколы заседаний Наблюдательного совета и пайщиков Венчурного фонда ЧР в отношении ООО "Редланд Фарминг" по реализации инновационного проекта "Биофарминг" - создание на территории Чувашской Республики вертикально интегрированной компании по производству и глубокой переработке сельскохозяйственной биомассы, в т.ч. согласование перечислений денежных средств в ООО "Лупус ЕиоЭпержи Фарминг"...".

В отношении инновационного проекта ООО "Редланд Фарминг" информация содержится только в Протоколе заседания Наблюдательного совета от 15 февраля 2010 г. №2, в вопросе повестки дня №6, подробнее об этом указано выше в пункте 2 настоящих пояснений.

Суд определил предоставить "Соглашение о сотрудничестве в рамках данного проекта между ООО "Редланд Фарминг" и администрацией Мариинско-Посадского района ЧР от 21.04.2010".

Конкурный кредитор сообщает о том, что он не являлся стороной указанного Соглашения и не имеет такого Соглашения, в связи с чем не может его предоставить.

Суд определил предоставить "Соглашение о создании совместного предприятия от 13.02.2011 с СПК им. Ленина".

Конкурный кредитор сообщает о том, что он не являлся стороной указанного Соглашения и не имеет такого Соглашения, в связи с чем не может его предоставить.

Суд определил предоставить "Соглашение о намерении по совместному развитию от 14.09.2012 с СХПК им. Калинина".

Конкурный кредитор сообщает о том, что он не являлся стороной указанного Соглашения и не имеет такого Соглашения, в связи с чем не может его предоставить.

Суд определил предоставить "Поручительства Нильсоиа Бенгт Гуниара, одного из пайщиков регионального венчурного фонда ЧР за период 2010-2013 годы по денежным обязательствам в рамках данного проекта в отношении ООО "Редланд Фарминг"...".

Конкурный кредитор сообщает о том, что не имеет информации о том, что ФИО9 когда-либо являлся владельцем инвестиционных паев (пайщиком) Фонда.

Конкурный кредитор сообщает о том, что лично ФИО9 не представлял Фонду поручительства в отношении ООО "Редланд Фарминг", в связи с чем запрашиваемая информация не может быть предоставлена.

При этом лично ФИО9 предоставлял поручительство в отношении обязательств иного лица, не связанного с ООО "Редланд Фарминг" - в отношении ЗАО "ЧувашАгроБио".

Суд определил предоставить "Соглашения, заключенные закрытым паевым инвестиционным фондом особо рисковых (венчурных) инвестиций "Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Чувашской Республики" с ЗАО УК "НИК "Развитие" по управлению проектом "Биофарминг" в отношении ООО "Редланд Фарминг"...".

Конкурный кредитор сообщает о том, что между Фондом и каким-либо лицами не заключалось каких-либо сделок (договоров, соглашений и т.п.), предметом которых является управление проектом "Биофарминг" в отношении ООО "Редланд Фарминг", в связи с чем запрашиваемая информация не может быть предоставлена.

Конкурный кредитор сообщает о том, что Фонд не осуществлял управление какими- либо проектами каких-либо иных компаний, а лишь только предоставлял финансирование соискателям инвестиций на принципах возвратности и возмездности (преимущественно в виде займов).

В судебном заседании ФИО4 заявила ходатайство об отложении судебного заседания для ознакомления с представленными документами и предоставлении возможности ознакомления ФИО10 с ними.

Конкурсный управляющий не возразила против отложения судебного заседания.

Выслушав лиц, явившихся в судебное заседание, изучив представленные документы, суд считает необходимым судебное заседание по рассмотрению заявления отложить.

Руководствуясь статьей 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

отложить судебное заседание по рассмотрению заявления на час. мин. марта 2020 года .

Судебное заседание состоится в помещении суда по адресу: г. Чебоксары, пр. Ленина, д. 4, каб. , тел. (8352)240190 (помощник судьи), факс (8352)625400.

Судебные акты, выполненные в форме электронного документа, направляются лицам, участвующим в деле, и другим заинтересованным лицам посредством их размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в режиме ограниченного доступа.

Для идентификации сторон, в целях доступа к судебным актам в форме электронных документов, размещенным в Картотеке арбитражных дел (http://kad.arbitr.ru/), используется цифровой код доступа, указанный в правом нижнем углу первой страницы судебного акта.

По ходатайству указанных лиц копии судебных актов на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку (статьи 177, 186 АПК РФ).

Объявления о перерывах в ходe судебного заседания размещаются на официальном сайте Арбитражного суда Чувашской Республики: www.chuvashia.arbitr.ru.

Судья                                                                                                      Г.В. Пальчикова