Гражданский кодекс часть 1

Определением суда от 08.10.2018 заявление ПАО "Сбербанк России" о признании несостоятельным (банкротом) Закрытого акционерного общества "Торговый дом "Ярославский колорит" признано обоснованным, в отношении Закрытого акционерного общества "Торговый дом "Ярославский колорит" введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утвержден ФИО1

Временный управляющий ЗАО «ТД «Ярославский колорит» ФИО1 обратился в суд с заявлением об истребовании у директора ЗАО «ТД «Ярославский колорит» ФИО2 информации и документов, взыскании неустойки в случае не исполнения определения суда.

Заявитель представил уточнения заявленных требований, просит обязать директора закрытого акционерного общества «Торговый дом «Ярославский колорит» ФИО2 предоставить следующую информацию и документы, необходимые для осуществления полномочий временного управляющего:

1.Временному управляющему не предоставлена пояснительная записка к бухгалтерскому балансу на 31 декабря 2017 года, расшифровки по строкам баланса, отчет об изменениях капитала, отчет о движениях денежных средств, отчет о целевом использовании средств. Кроме того, согласно ответу должника в налоговую предоставлялась корректировка 2 от 20.04.2018 года ЗАО ТД «Ярославский колорит».

К бухгалтерскому балансу на 31 декабря 2016 года не приложены пояснительная записка к балансу, расшифровки по строкам баланса.

К бухгалтерскому балансу на 31 декабря 2015 года не приложены пояснительная записка к балансу, расшифровки по строкам баланса.

Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

2.Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

3.Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

4.Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

5.Сведения о взаимозачетах с контрагентами за 2014-2018 г.г.;

6.Протоколы собраний руководящих органов ЗАО «Торговый дом «Ярославский колорит» (за 2014-2018 гг.);

7.Приказы и распоряжения директора за 2014-2018 гг.;

8.Договор на проведение аудита в 2017 году;

9.Договоры, соглашения, контракты, заключенные ЗАО «Торговый дом «Ярославский колорит» со всеми юридическими и физическими лицами, за последние четыре года;

10.Сведения о доходных вложениях в материальные ценности с указанием первоначальной и остаточной стоимости;

11.Справку по ценам на предоставляемые услуги, выполняемые работы;

12.Акты налоговых проверок с 2014 г. по текущую дату;

13.Сведения о наличии имущества ограниченного оборота в форме справки;

14.Сведения о необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий в форме справки;

15.Сведения об основном и вспомогательном производстве, загрузке производственных мощностей;

16.Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

17.Сведения об ЗАО «Торговый дом «Ярославский колорит», и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

18.Сведения о поступлении в общество денежных средств от кредиторов по векселям ЗАО «Торговый дом «Ярославский колорит», и сведения о том, на что были потрачены денежные средства, полученные по векселям;

19.Все имеющиеся договоры аренды с указанием перечня имущества, переданного в аренду/полученного по договору аренды;

20.Сведения о себестоимости выполненных работ в 2015-2018 гг.;

21.Сведения о расходовании денежных средств, поступивших от реализации продукции в 2018 г.;

22.Договоры займа или иные документы, на основании которых предоставлялись займы;

23.Договоры займа или иные документы, в том числе векселя, подтверждающие получение долгосрочных и краткосрочных займов;

24.Договоры цессии, заключенные с контрагентами;

25.Сведения о всех произведенных платежах за 3-их лиц в 2014-2018 г. г., с приложением документов, на основании которых произведены перечисления;

26.Копии всех соглашений о зачетах встречных требований, заключенных с 01 января 2018 года.

Взыскать с ФИО2 судебную неустойку в размере 5 000 рублей за каждый день неисполнения определения суда до момента фактического исполнения судебного акта, начисляемую с даты вступления в законную силу определения суда.

Уточнения приняты судом в порядке ст. 49 АПК РФ.

Лица, участвующие в деле в судебное заседание представителей не направили, извещены. Письменных заявлений, ходатайств, возражений не заявлено.

Оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, суд считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению в силу следующего.

В силу части 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Указанная правовая норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения норм, установленных статьей 66 Закона о банкротстве, в случае неисполнения такой обязанности.

Пунктом 1 статьи 66 Закона о банкротстве установлено право временного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника.

Данному праву временного управляющего корреспондирует закрепленная в части 2 той же статьи обязанность органов управления должника предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. При этом, сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

Как разъяснено в пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», в случае отказа или уклонения руководителя должника от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При этом факт направления временным управляющим в адрес руководителя должника требования о предоставлении необходимых документов подтверждается материалами дела.

Принимая во внимание, что в материалы дела не представлено доказательств того, что временному управляющему были переданы истребуемые документы, а также доказательства отсутствия затребованных документов, суд считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению. Кроме того, суд указывает, что должнику ранее предоставляли время для передачи документов, к судебному заседанию не все документы переданы. Объем передаваемых документов был известен заранее.

Документы должны быть представлены с учетом сроков, установленных пунктом 3.2 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

В соответствии с частью 2 статьи 318 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исполнительный лист, выдаваемый арбитражным судом, служит основанием для принудительного исполнения судебного акта.

Исполнительный лист для принудительного исполнения судебного акта выдается в случае, если судебный акт содержит предписание лицу совершить какие-либо действия.

Временный управляющий просит взыскать с ФИО2 судебную неустойку в размере 5 000 руб. за каждый день неисполнения определения суда до момента фактического исполнения судебного акта, начисляемую с даты вступления в законную силу определения суда, поскольку полагает, что должник затягивает факт передачи документов.

При рассмотрении данного требования конкурсного управляющего суд исходит из следующего.

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Как разъяснено в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

Сумма судебной неустойки не учитывается при определении размера убытков, причиненных неисполнением обязательства в натуре: такие убытки подлежат возмещению сверх суммы судебной неустойки (пункт 1 статьи 330, статья 394 ГК РФ).

В пункте 31 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 указано, что суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Согласно правовой позиции Верховного Суда РФ, изложенной в Определении Верховного Суда РФ от 11.07.2017 N 307-ЭС16-21419 по делу N А56-42909/2014, учитывая, что иное не установлено Гражданским кодексом, иными законами и не вытекает из существа упомянутых отношений, по смыслу статей 307, 307.1 и 308 Гражданского кодекса общие положения об обязательствах подлежат применению к требованию, связанному с передачей документации юридического лица ее бывшим руководителем, который утратил права по управлению организацией на основании Закона о банкротстве в момент открытия конкурсного производства (пункт 2 статьи 126), новому лицу, на стороне которого в этот момент соответствующие полномочия возникли - конкурсному управляющему (пункт 1 статьи 129 Закона о банкротстве).

Учитывая, что не передача ФИО2истребуемых документов существенно затрудняет реализацию целей процедуры несостоятельности (банкротства) должника в части проведения детального анализа финансового состояния должника, а истребуемые документы для этого необходимы, суд полагает, что заявление временного управляющего должника о взыскании с руководителя должника судебной неустойки подлежит удовлетворению.

Устанавливая размер судебной неустойки, суд руководствуется принципами справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

С учетом изложенного, суд полагает возможным установить судебную неустойку в случае неисполнения судебного акта об истребовании документов в размере 5 000 руб. за каждый день просрочки его исполнения.

Размер ответственности не нарушает баланс интересов лиц, участвующих в деле о несостоятельности (банкротстве), так как приводит к тому, что исполнение судебного акта для ответчика является более выгодным, чем его неисполнение.

Руководствуясь статьей 60,66 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

Обязать директора Закрытого акционерного общества "Торговый дом "Ярославский колорит" (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО2 предоставить временному управляющему Закрытого акционерного общества "Торговый дом "Ярославский колорит" (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО1 следующую информацию и документы:

-Пояснительную записку к бухгалтерскому балансу на 31 декабря 2017 года, расшифровки по строкам баланса, отчет об изменениях капитала, отчет о движениях денежных средств, отчет о целевом использовании средств. Кроме того, согласно ответу должника в налоговую предоставлялась корректировка 2 от 20.04.2018 года ЗАО ТД «Ярославский колорит».

-К бухгалтерскому балансу на 31 декабря 2016 года не приложены пояснительная записка к балансу, расшифровки по строкам баланса.

-К бухгалтерскому балансу на 31 декабря 2015 года не приложены пояснительная записка к балансу, расшифровки по строкам баланса.

-Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

-Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

-Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

-Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

-Сведения о взаимозачетах с контрагентами за 2014-2018 г.г.;

-Протоколы собраний руководящих органов ЗАО «Торговый дом «Ярославский колорит» (за 2014-2018 гг.);

-Приказы и распоряжения директора за 2014-2018 гг.;

-Договор на проведение аудита в 2017 году;

-Договоры, соглашения, контракты, заключенные ЗАО «Торговый дом «Ярославский колорит» со всеми юридическими и физическими лицами, за последние четыре года;

-Сведения о доходных вложениях в материальные ценности с указанием первоначальной и остаточной стоимости;

-Справку по ценам на предоставляемые услуги, выполняемые работы;

-Акты налоговых проверок с 2014 г. по текущую дату;

-Сведения о наличии имущества ограниченного оборота в форме справки;

-Сведения о необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий в форме справки;

-Сведения об основном и вспомогательном производстве, загрузке производственных мощностей;

-Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

-Сведения об ЗАО «Торговый дом «Ярославский колорит», и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

-Сведения о поступлении в общество денежных средств от кредиторов по векселям ЗАО «Торговый дом «Ярославский колорит», и сведения о том, на что были потрачены денежные средства, полученные по векселям;

-Все имеющиеся договоры аренды с указанием перечня имущества, переданного в аренду/полученного по договору аренды;

-Сведения о себестоимости выполненных работ в 2015-2018 гг.;

-Сведения о расходовании денежных средств, поступивших от реализации продукции в 2018 г.;

-Договоры займа или иные документы, на основании которых предоставлялись займы;

-Договоры займа или иные документы, в том числе векселя, подтверждающие получение долгосрочных и краткосрочных займов;

-Договоры цессии, заключенные с контрагентами;

-Сведения о всех произведенных платежах за 3-их лиц в 2014-2018 г. г., с приложением документов, на основании которых произведены перечисления;

-Копии всех соглашений о зачетах встречных требований, заключенных с 01 января 2018 года.

В случае неисполнения настоящего судебного акта взыскать с ФИО2 в конкурсную массу должника судебную неустойку в размере 5 000 рублей за каждый день просрочки его исполнения.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в порядке и сроки установленные законом во Второй арбитражный апелляционный суд.

Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Ярославской области, в том числе посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте суда в сети «Интернет».

Судья Соловьева Т.А.