Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании заявление конкурсного управляющего ФИО1 об обязании бывшего конкурсного управляющего закрытого акционерного общества «Первое Ярославское предприятие «Трест № 7» «Первое Ярославское предприятие «Трест № 7» ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО1 документы и материальные ценности, а также о взыскании судебной неустойки в размере 2 000 руб. в день с ФИО2

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) закрытого акционерного общества «Первое Ярославское предприятие «Трест № 7» (ИНН <***>, ОГРН <***>),

при участии

конкурсного управляющего ФИО1,

арбитражного управляющего ФИО2,

от арбитражного управляющего ФИО2: ФИО3 – представитель по доверенности серии 76 АБ № 1630553 от 17.05.2019,

от конкурсного кредитора ООО «Ваш дом»: ФИО5 – представитель по доверенности б/н от 09.04.2018,

от конкурсного кредитора ФИО4: ФИО5 – представитель по доверенности серии 76 АБ № 1656133 от 18.05.2019,

от конкурсного кредитора ФИО6: ФИО5 – представитель по доверенности серии 76 АБ № 1467404 орт 19.09.2018,

установил:

Конкурсный управляющий ФИО1 (далее – конкурсный управляющий ФИО1, заявитель) обратился в Арбитражный суд Ярославской области с заявлением об обязании бывшего конкурсного управляющего закрытого акционерного общества «Первое Ярославское предприятие «Трест № 7» «Первое Ярославское предприятие «Трест № 7» (далее – должник) ФИО2 (далее – арбитражный управляющий, ФИО2, ответчик) передать конкурсному управляющему ФИО1:

- устав общества в редакции 2012 года, заверенный регистрирующим органом;

- протоколы и решения собраний органов управления должника, в том числе решение о создании Общества в результате реорганизации в форме выделения (протокол общего собрания акционеров от 15.11.2000 № 2 АООТ «Трест №7»);

- передаточный акт и разделительный баланс, утвержденные учредителем при создании ЗАО «Первое Ярославское предприятие «Трест № 7»;

- лицензии, выданные ЗАО «Первое Ярославское предприятие «Трест № 7»;

- выписки по счетам, открытым в следующих кредитных организациях (согласно сообщению МИФНС № 5 от 04.03.2019 № 04-38/10/01060 дсп «Сведения об открытых (закрытых) счетах в кредитных организациях», прилагается к настоящему заявлению): ОАО «МИНБ», р/с № <***>, срок действия расчетного счета 29.03.2007-06.04.2011; Ярославский филиал ПАО «Промсвязьбанк», р/с № <***>, срок действия расчетного счета 30.10.2010-11.04.2011; ОАО «ЯРСОЦБАНК», р/с № <***>, срок действия расчетного счета 16.03.2009-30.10.2010; ПАО «БАНК «ВВБ», р/с № <***>, срок действия расчетного счета 16.06.2008-06.04.2011; КБ «Московский индустриальный банк», р/с № <***>, срок действия расчетного счета 29.03.2007-06.04.2011; ИКБР «Яринтербанк», р/с № <***>, срок действия расчетного счета 07.02.2001-07.04.2011; БАНК «ВОЗРОЖДЕНИЕ» (ПАО), № 40702810706200140959 за 2008-2009 год.;

- налоговую отчетность за 2009, 2010 и за 3 года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- бухгалтерские балансы за период с 02.12.2009 по 14.09.2018 и за 3 года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом, за исключением балансов за 2009,2010 год;

- расшифровку дебиторской и кредиторской задолженности за период с 02.12.2009 по 14.09.2018 и за 3 года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям» за период с 02.12.2009 по 14.09.2018 и за 3 года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов за период с 02.12.2009 по 14.09.2018 и за 3 года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- расшифровку финансовых вложений за период с 02.12.2009 по 14.09.2018 и за 3 года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91 за период с 02.12.2009 по 14.09.2018 и за 3 года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- книги покупок и продаж за период с 02.12.2009 по 14.09.2018 и за 3 года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- кассу за период наблюдения и за три 3 года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- счета-фактуры за период с 02.12.2009 по 14.09.2018 и за 3 года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом и/или заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом, а также за период с 02.12.2009 по 14.09.2018;

- положения о порядке, сроках и условиях продажи недвижимого имущества от 07.09.2011 года и от 22.09.2015 с изменениями;

- акты о списании движимого имущества от 18.11.2013, инвентаризационные описи № 5, 6, 7;

- акты приема - передачи имущества от арендатора арендодателю (акты приемки-возврата имущества) и соглашения о расторжении договоров аренды по следующим договорам аренды: договор аренды нежилых помещений №1 от 19.04.2010 с ООО «Производственно-Внедренческое предприятие «Энергетические системы», договор аренды недвижимого имущества № 1 от 01.01.2012 с ООО «Техкоминвест», договор № 2 аренды нежилого помещения от 01.03.2012 с ООО «Облэнергоресурс», договор № 3 аренды помещения и оборудования от 01.03.2012 с ООО «Покрофф-Ярославль», договор № 4 аренды помещения и оборудования от 01.03.2012 с гр. ФИО7, договор № 5 аренды нежилых помещений от 01.03.2012 с гр. ФИО7, договор № 6 аренды нежилых помещений от 02.04.2012 с ООО Ярспецкровля», договор № 7 аренды земельного участка от 01.03.2012 с гр. ФИО7, договор № 8 аренды помещения и оборудования от 01.09.2012 с ООО «МегаСтрой», договор № 9 аренды земельного участка от 25.09.2012 с ООО Север-Транс», договор № 12 аренды помещения и оборудования от 01.11.2012 с ООО «Строительная компания «Основа»;

- акты приема-передачи документов между конкурсным управляющим ФИО2 и бывшим директором ФИО7, а также документы, поименованные в вышеназванных актах;

- документы, подтверждающие основания для списания с баланса дебиторской задолженности, незавершенного производства, материальных и иных ценностей в период конкурсного производства в соответствии с представленными ФИО2 ФИО1 приказами: приказ № 4 от 12.09.2011, приказ № 7 от 01.03.2012, приказ № 9 от 02.07.2012, приказ № 11 от 25.01.2013, приказ № 18 от 02.10.2013;

- запросы, направленные временным и конкурсным управляющим контрагентам, государственным органам, физическим лицам, ответы, полученные ФИО2 по данным запросам;

- МФУ Canon i-SENSYS MF 4410 – 1 шт., либо документы о его списании;

- копии электронных баз бухгалтерских программ СБиС++, СБиС ЭО Базовый – ОСНО, 1С за период с 02.12.2009 по 14.09.2018, и за 3 года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом, данные для доступа к учетной записи или аккаунту СБиС ЭО Базовый – ОСНО, договор с ООО «СБиС ЭО» и все дополнительные соглашения к договору в оригинале;

- договор на электроснабжение с ОАО «Ярославская сбытовая компания», дополнительные соглашения к договору, а также договоры с иными электроснабжающими организациями, счета-фактуры к договору за период с 02.12.2009 по 14.09.2018 и за 3 года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом в оригинале, акты ввода приборов учета в эксплуатацию, документы о возмещении электроэнергии арендаторами;

- путевые листы за период с 02.12.2009 по 14.09.2018, и за 3 года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- договор о консультационно-информационном обслуживании ООО «Компания Аудит-Сервис» от 01.11.2010 (поименован в отчете временного управляющего от 01.11.2010);

- все договоры займа, ЗАО «Первое Ярославское предприятие «Трест № 7» в оригинале;

- документы по взаимозачетам, переданные ФИО2 ФИО7;

- договор с ОАО «Ярославльводоканал» в оригинале;

- договор с газоснабжающей организацией в оригинале;

- договор с ОАО «Вымпелком» в оригинале;

- договор № 23822-и аренды земельного участка 17506 кв.м. с МКУ «Агентство по аренде зем. Участков г. Ярославля» в оригинале; договор № 22439-и аренды земельного участка 5182 кв.м. с МКУ «Агентство по аренде зем. участков г. Ярославля» в оригинале; договор № 23821-и аренды земельного участка 5112 кв.м. с МКУ «Агентство по аренде зем. участков г. Ярославля» в оригинале; договор № 24254-и аренды земельного участка 4701 кв.м. с МКУ «Агентство по аренде зем. Участков г. Ярославля» в оригинале; договор № 24253-и аренды земельного участка 16756 кв.м. с МКУ «Агентство по аренде зем. участков г. Ярославля» в оригинале; договор № 24228-и аренды земельного участка 5076 кв.м. с МКУ «Агентство по аренде зем. Участков г. Ярославля» в оригинале; договор № 24226-и аренды земельного участка 3770 кв.м. с МКУ «Агентство по аренде зем. участков г. Ярославля» в оригинале; договор № 24203-и аренды земельного участка 6716 кв.м. с МКУ «Агентство по аренде зем. участков г. Ярославля» в оригинале; договор № 184025-и аренды земельного участка от 01.08.2012 с МКУ «Агентство по аренде зем. участков г. Ярославля» в оригинале; договор № 24984-и аренды земельного участка от 25.03.14 с МКУ «Агентство по аренде зем. участков г. Ярославля» в оригинале; договор № 24985-и аренды земельного участка от 25.03.14 с МКУ «Агентство по аренде зем. участков г. Ярославля» в оригинале; договор № 25388-и аренды земельного участка от 26.03.15 с МКУ «Агентство по аренде зем. участков г. Ярославля» в оригинале; договор № 25590-и аренды земельного участка от 22.12.15 с МКУ «Агентство по аренде зем. участков г. Ярославля» в оригинале;

- договор с ООО «Техноцентр-Нефтемаш» в оригинале;

- договор с ООО «ТД Дунай» в оригинале;

- договор с ООО «Тринадцать плюс» в оригинале;

- договоры подряда с привлеченными специалистами за период с 02.12.2009 по 14.09.2018;

- документы первичного бухгалтерского учета за период с 02.12.2009 по 14.09.2018, а также за три года, предшествующие принятию заявления о признании должника банкротом, в том числе акты выполненных работ/оказанных услуг, товарные накладные;

- приложения к отчетам конкурсного управляющего, отчетам о движении денежных средств, реестры требований кредиторов к собраниям с 1 по 44;

- отчеты конкурсного управляющего для собраний 29,32, 36-38, 40-41;

- заявления, ходатайства, письма кредиторов, представленных конкурсному управляющему ФИО2 для формирования повестки дня;

- отчет о движении денежных средств для собраний кредиторов № 11,22,29,31-32, 36-38, 40-41,44, оригиналы бюллетеней собраний кредиторов с 6 по 19;

- материалы собраний кредиторов № 34,35,43 в полном объеме;

- оригиналы журналов регистрации участников с 1 по 19, 24, 32 собрания; оригиналы протоколов № 7,13.

В дальнейшем конкурсный управляющий отказался от истребования лицензий, выданных ЗАО «Первое Ярославское предприятие «Трест № 7», а также налоговой отчетности за 2009 год.

Уменьшение объема требований принято судом как соответствующее положениям статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

15.11.2019 судом принято к производству заявление конкурсного управляющего ФИО1 о взыскании с ФИО2 судебной неустойки в размере 2 000 руб. в день, начиная с даты вынесения определения об истребовании документов и материальных ценностей по заявлению конкурсного управляющего ФИО1, по дату фактического исполнения требований арбитражного суда о предоставлении документов.

Заявления объединены судом для их совместного рассмотрения в порядке статьи 130 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании представитель должника заявленные требования поддержал.

ФИО2 в удовлетворении заявления просит отказать, с заявлением о взыскании неустойки не согласен.

Представитель конкурсных кредиторов, присутствующий в судебном заседании, поддержал позицию конкурсного управляющего.

Остальные лица, участвующие в деле о банкротстве, явку в суд своих представителей не обеспечили, в связи с чем заявление рассматривается в их отсутствие на основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судебное заседание проводилось с объявлением перерывов, после окончания которых рассмотрение заявления продолжено.

ФИО2 пояснил, что в настоящее время какие-либо документы должника у него отсутствуют, все документы переданы ФИО1 Представил документы, подтверждающие направление конкурсному управляющему документации 19.08.2019, 20.08.2019, 11.11.2019, 17.11.2019 и 19.11.2019.

Рассмотрев материалы дела, суд установил, что определением арбитражного суда от 11.03.2010 в отношении закрытого акционерного общества «Первое Ярославское предприятие «Трест № 7» введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утвержден ФИО2.

18.01.2011 судом вынесена резолютивная часть решения (в полном объеме судебный акт изготовлен 21.01.2011) о признании закрытого акционерного общества «Первое Ярославское предприятие «Трест № 7» (далее – ЗАО «Первое Ярославское предприятие «Трест № 7» , должник) несостоятельным (банкротом) и открытии в отношении общества процедуры конкурсного производства.

Определением Арбитражного суда Ярославской области от 21.01.2011 конкурсным управляющим ЗАО «Первое Ярославское предприятие «Трест № 7» утвержден ФИО2.

Определением от 14.09.2018 Кузнецов В.Е. отстранен от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ЗАО «Первое Ярославское предприятие «Трест № 7».

25.10.2018 судом вынесено определение об утверждении конкурсным управляющим должника члена Ассоциации «Евросибская саморегулируемая организация арбитражных управляющих» ФИО1.

Как указывает заявитель, в связи с не предоставлением в установленный законом срок ФИО2 ФИО1 бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей, в адрес ФИО2 было направлено соответствующее письменное требование за исх. № 1 от 21.10.2018. 26.10.2018 от ответчика почтовым отправлением поступили 4 бандероли с документами. Для составления акта о передаче документов, вскрытия и фиксации содержимого бандеролей ФИО2 был вызван телеграммой на 30.10.2018, однако по вызову не явился. В отсутствие ФИО2 30.10.2018 документы и печать ЗАО «Первое Ярославское предприятие «Трест № 7» были приняты конкурсным управляющим ФИО1, о чем составлен акт приема-передачи документов от 30.10.2018.

Указывая, что в полученных от бывшего конкурсного управляющего ФИО2 бандеролях не содержится ряда документов и материальных ценностей, заявитель обратился в суд с настоящим требованием.

В подтверждение наличия у ФИО2 истребуемой документации ФИО1 ссылается на статью 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», статью 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», статью 622 Гражданского кодекса Российской Федерации, пункт 7 статью 12 и абзац 2 пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве).

Полагает, что поскольку ФИО2 об истребовании документации с к бывшему руководителю должника не обращался, следовательно наличие истребуемой документации у ответчика презюмируется. Отмечает, что материалы собрания кредиторов предоставлены ФИО2 не в полном объеме, в искаженном виде или не представлены, отсутствуют приложения к отчету, ряд документов представлены в копиях.

Истребуя выписки по счетам, ссылается на сообщение МИФНС № 5 от 04.03.2019 № 04-38/10/01060 дсп «Сведения об открытых (закрытых) счетах в кредитных организациях». Истребуя Положение о порядке, сроках и условиях продажи недвижимого имущества от 07.09.2011 года и от 22.09.2015 с изменениями, указывает, что оно было утверждено протоколом собрания № 4, Положение от 22.09.2015 утверждено протоколом собрания № 22, внесены изменения протоколами № 8, 11, 15, 18, 27, 31. Истребуя Акты о списании движимого имущества от 18.11.2013, инвентаризационные описи № 5, 6, 7, указывает, что данные документы поименованы в протоколе собрания кредиторов № 21 от 13.08.2015. Истребуя договоры аренды, акты приема-передачи к договорам аренды, а также договоры с ресурсоснабжающими организациями и счета-фактуры к договорам, акты ввода приборов учета в эксплуатацию, документы о возмещении электроэнергии арендаторами, договоры с иными контрагентами, указывает, что они отражены в отчете конкурсного управляющего от 27.04.2018. Истребуя документы, подтверждающие основания для списания с баланса дебиторской задолженности, незавершенного производства, материальных и иных ценностей, ФИО8 указывает, что информация о списании дебиторской задолженности на 01.12.2013 отражена в соответствующих приказах № 4 от 12.09.2011, № 7 от 01.03.2012, № 9 от 02.07.2012, № 11 от 25.01.2013, № 18 от 02.10.2013. Истребуя договор о консультационно-информационном обслуживании ООО «Компания Аудит-Сервис» от 01.11.2010, указывает, что он поименован в отчете временного управляющего от 01.11.2010.

Заявитель считает, что отсутствие или утрата документации и имущества не может являться основанием для прекращения обязанности по передаче документации и имущества должника.

На вопрос суда пояснил, что у конкурсного управляющего имеется возможность восстановления части документации путем направления соответствующих запросов в регистрирующие органы и контрагентам, однако отмечает, что это приведет к дополнительным затратам в конкурсном производстве; кроме того, настаивает на предоставлении документов ФИО2 в силу наличия такой обязанности, установленной статьей 126 Закона о банкротстве. Сообщил, что документация необходима для проверки достоверности отчетов, для оценки возможного причинения вреда кредиторам действиями (бездействием) ФИО2

Ответчик, возражая против заявленных требований, пояснил, что часть истребуемых документов конкурсному управляющему передана, часть истребуемых документов у ФИО2 отсутствует.

В частности, указал, что:

- Устав общества, заверенный регистрирующим органом, был передан по акту приема передачи 23.10.2018 согласно описи № 1 (пункт 4), Устав в редакции 2012 года не принимался, заверенный Устав находится в архивном деле, или в деле у регистрирующего органа при оформлении права собственности на объекты недвижимости,

- копии протоколов и решений собраний органов управления должника, в том числе решение о создании общества в результате реорганизации в форме выделения (протокол общего собрания акционеров от 15.11.2000 № 2 АООТ «Трест №7»),передаточного акта и разделительного баланса, утвержденных учредителем при создании ЗАО «Первое Ярославское предприятие «Трест № 7», переданы по акту приема-передачи 19.08.2019 согласно описи № 6, оригиналы у ответчика отсутствуют, протокол общего собрания акционеров № 2 от 15.11.2000, передаточный акт (в части активов и пассивов разделительного баланса) от 01.10.2000 переданы 19.08.2019 согласно описи № 6,

- выписки по счетам, открытым кредитных организациях, ответчику не передавались, денежные средства на расчетных счетах отсутствовали, счета были заблокированы ввиду неуплаты налогов и сборов, расчетные счета были закрыты ответчиком в конкурсном производстве, при закрытии светов остатков денежных средств не выявлено; согласно анализа финансового состояния должника на 21.05.2010 остатки денежных средств на расчетных счетах по выпискам банков нулевые, кроме расчетного счета в филиале банка «Возрождение», выписки по которому переданы по акту приема-передачи от 23.10.2018 согласно описи № 1 (пункты 33, 34),

- налоговая отчетность за 2010 и за 3 года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом, у ответчика отсутствует,

- бухгалтерские балансы переданы по акту приема-передачи 23.10.2018 согласно описи № 4 (пункты 1-5), для подготовки анализа финансового состояния должника бухгалтерские балансы были получены из налоговой инспекции ввиду их отсутствия у конкурсного управляющего, балансы за 2011-2018г.г. находятся в папке Отчетность должника по акту приема-передачи от 23.10.2018 согласно описи № 4 (пункты 6-13),

- информация по дебиторской и кредиторской задолженности указана в акте инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами от 01.04.2011, суммы взысканий по дебиторской задолженности указаны в отчете конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения процедуры конкурсного производства. Акт инвентаризации и приказы на списание дебиторской задолженности переданы по акту приема-передачи 23.10.2018 согласно описи № 4 (пункт 19), описи № 2 (пункт 110). Взыскана дебиторская задолженность в размере 932 681,39 руб.,

- остатки расчетов с дебиторами по статье на 01.10.2018 переданы в бумажном виде по акту приема-передачи 23.10.2018 согласно описи № 4 (пункт 18), в процедуре конкурсного производства данный счет не использовался,

- на 01.10.2018 предоплаты поставщикам и подрядчикам отсутствовали, информация по выданным и полученным авансам, отражена в информации по дебиторской и кредиторской задолженности,

- в период конкурсного производства финансовые вложения у должника отсутствовали,

- остатки по счетам на 01.10.2018 переданы по акту приема-передачи 23.10.2018 согласно описи № 4 (пункт 18), оборотно-сальдовые ведомости хранились в электронном виде, в настоящее время данные не подлежат восстановлению по причине выхода из строя ПК, в дополнительном отзыве указал, что оборотно-сальдовые ведомости ответчику не передавались,

- в соответствии с пунктом 1 Правил ведения книги покупок и продаж, утв. Постановлением №1137 от 26.12.2011, книги покупок и продаж в бумажном виде не велись. Движение денежных средств указано в отчетах конкурсного управляющего о своейдеятельности и о результатах проведения процедуры конкурсного производства и выписках по расчетному счету,

- касса у ответчика отсутствует,

- счета, счета-фактуры, акты выполненных работ за период с 2014-2018 г.г. переданы по акту приема-передачи 20.08.2019 согласно описи № 7

- отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника у должника отсутствуют, уставом общества не предусмотрена ревизионная комиссия, предусмотрен только ревизор общества. Движение денежных средств отражено в выписках по расчетному счету, переданных по акту приема-передачи 23.10.2018 согласно описи № 1 (пункты 33-38),

- Положение о порядке, сроках и условиях продажи недвижимого имущества от 07.09.2011 года и от 22.09.2015 с изменениями, акты о списании движимого имущества от 18.11.2013, инвентаризационные описи № 5, 6, 7, акты приема - передачи имущества от арендатора арендодателю (акты приемки-возврата имущества) и соглашения о расторжении договоров аренды, документы, подтверждающие основания для списания с баланса дебиторской задолженности, незавершенного производства, материальных и иных ценностей в период конкурсного производства переданы по акту приема передачи 23.10.2018,

- акт приема-передачи документов между конкурсным управляющим ФИО2 и бывшим директором ФИО7, а также документы, поименованные в вышеназванном акте, переданы по акту приема передачи 19.08.2019 согласно описи № 6,

- запросы, направленные временным и конкурсным управляющим контрагентам, государственным органам, физическим лицам, ответы, полученные ФИО2 по данным запросам,утрачены ввиду окончания срока хранения, информация отражена в анализе финансового состояния должника, отчетах конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения процедуры конкурсного производства и финансовой и бухгалтерской отчетности, которая передана 23.10.2018, дополнительно указывает, что по его мнению данные документы не относятся к документации, подлежащей передаче конкурсного управляющему,

- МФУ Canoni-SENSYSMF 4410списан на основании акта о списании от 20.02.2018,

- срок действия программ СБиС ЭО Базовый - ОСНО, СБиС++ истек, действие аккаунта ограничено сроком действия договоров, данные 1С не подлежат восстановлению по причине выхода из строя ПК, в дополнениях к отзыву указал, что программа СБиС++ конкурсному управляющему не передавалась, апрограмма СБиС ЭО Базовый –ОСНО использовалась для сдачи бухгалтерской и налоговой отчетности, срок действия программы продлевается ежегодно и привязывается к конкретному компьютеру, окончание действия программы – 3 квартал 2018 года, программа не предусмотрена передаче на другой компьютер, не является «облачной»,

- договор с ООО «СБиС ЭО» передан по акту приема передачи 23.10.2018 согласно описи № 2 (пункт 90),

- договор на электроснабжение с ОАО «Ярославская сбытовая компания» у ответчика отсутствует в связи с прекращением срока действия договора, договор на электроснабжение передан покупателю имущества ООО «МегаСтрой»,

- акты ввода приборов учета в эксплуатацию у ответчика отсутствуют, находятся у ресурсоснабжающих организаций, в дополнениях к отзыву ответчик указал, что ему не ясно о каких приборах учета идет речь, в период конкурсного производства у должника установка приборов учета не проводилась,

- возмещение электроэнергии арендаторами производилось на основании договоров аренды, которые переданы по акту приема передачи 23.10.2018 согласно описи № 2 (пункты 53-64). Возмещение отражено в отчетах конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения процедуры конкурсного производства и отчетах конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника, выписках с расчетного счета, платежных поручениях, которые переданы по акту приема-передачи от 23.10.2018 согласно описи № 1; расчет до даты передачи покупателю имущества за потребляемую электроэнергию оплачено в полном объеме; претензий по оплате электроснабжающей организации нет; ответчиком велся журнал расхода электроэнергии, согласно которому выставлялись счета арендаторам имущества должника,

- путевые листы переданы по акту приема передачи 23.10.2018 согласно описи № 3 (пункты 308-315), срок их хранения составляет 5 лет,

- договор о консультационно-информационном обслуживании с ООО «Компания Аудит-Сервис» от 01.11.2010 у ответчика отсутствует ввиду его утраты,

- оригиналы договоров займа отсутствуют, заверенные копии находятся в деле о банкротстве № А82-17211/2009,

- договор с ОАО «Ярославльводоканал», договор с газоснабжающей в оригиналах у ответчика отсутствуют в связи с прекращением срока действия договоров, новые собственники имущества договоры заключили самомтоятельно,

- договор с ОАО «Вымпелком» в оригинале ответчику не передавался,

- договоры аренды земельных участков в оригиналепереданы покупателям при приобретении недвижимости на арендуемых участках или действия договоров аренды прекращены в связи с объединением/разделением ряда земельных участков, претензии по оплате со стороны МКУ «Агентство по аренде земельных участков» г. Ярославля отсутствуют,

- в период наблюдения и конкурсного производства договоры с ООО «Техноцентр-Нефтемаш», с ООО «ТД Дунай», с ООО «Тринадцать плюс», с привлеченными специалистами за период с 02.12.2009 по 14.09.2018 не заключались. Информация работы с контрагентами указана в протоколах собрания кредиторов и отчетах конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения процедуры конкурсного производства; в дополнениях к отзыву ответчик указал, что в Арбитражном суде Ярославской области рассматривались заявления ООО «Тринадцать плюс» о взыскании денежных средств, договоры находятся в делах суда, номера дел указаны в отчете конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства,

- платежные поручения, расходные и приходные кассовые ордера переданы по акту приема-передачи от 23.10.2018; счета, счета-фактуры, акты выполненных работ за период с 2014-2018г.г. переданы по акту приема-передачи 20.08.2019 согласно описи № 7,

- приложения к отчетам конкурсного управляющего, отчетам о движении денежных средствпереданы по акту приема-передачи 23.10.2018 согласно описи № 3 (пункты 1-41),

- реестры по каждому собранию кредиторов за период конкурсного производства находятся в судебном деле № А82-17211/2009, реестр, подлежащий передаче конкурсному управляющему от 18.10.2018 был передан по акту приема-передачи 23.10.2018 согласно описи № 1 (пункт 3),

- на собрания кредиторов 29,32, 36-38, 40-41 отчеты конкурсного управляющего не изготавливались, т.к. в повестке дня собрания кредиторов вопрос по отчету конкурсного управляющего не стоял или на собрании кредиторов не было кворума, информация по указанным собраниям отправлена в дело о банкротстве, указана на сайте ЕФРСБ,

- материалы собрания кредиторов переданы по акту приема-передачи 23.10.2018 согласно описи № 3 (пункты 1-41), официальные заявления, ходатайства, письма кредиторов, представленные конкурсному управляющему ФИО2 для формирования повестки дня, направлены в дело о банкротстве, приложены к соответствующим протоколам собрания кредиторов и информация о них отражена в собраниях кредиторов.

В дополнениях к отзыву от 19.11.2019 ФИО2 пояснил, что после обращения конкурсного управляющего в суд ему были направлены документы 19.08.2019, 20.08.2019 и 11.11.2019, акты приема-передачи документов до настоящего времени не возвращены; дополнительно документы были направлены 17.11.2019 и 19.11.2019, общее количество листов, переданных заявителю, составляет 14683. Считает, что отсутствие спорных документов не препятствует проведению конкурсного производства и осуществлению конкурсным управляющим своих обязанностей. Указывает, что на дату передачи дел от ФИО2 имущество, включенное в конкурсную массу должника, было уже реализовано, полностью проведены расчеты по заработной плате, налогам, отчисления во внебюджетные фонды и иные текущие платежи, полностью погашена 2 очередь и частично 3 очередь реестра требований кредиторов должника. Полагает, что заявитель имеет возможность самостоятельно поручить необходимую информацию о движении денежных средств, содержащуюся в отчетах конкурсного управляющего ФИО2 и выписках банка в Управлении пенсионного фонда, Фонде социального страхования, налоговой службе.

ФИО2 отмечает, что у него отсутствует возможность запросов недостающих документов из регистрирующих органов и контрагентов должника ввиду прекращения его полномочий как конкурсного управляющего имуществом должника.

Ответчик пояснил, что в 2011 году была кража документов должника, часть документов была изъята следственными органами. Представил документы, из которых следует, что некоторые подлинные документы должника находятся у ФИО5

ФИО5 не отрицала наличие у неё подлинников документов должника, однако пояснила, что не все документы были в подлинниках, часть – в копиях. Пояснила, что данные документы она взяла в 2016 году на территории здания АБК, ранее принадлежавшего должнику и проданного на торгах (лот № 1), все документы переданы в материалы обособленного спора по привлечению к субсидиарной ответственности по долгам общества бывшего руководителя должника ФИО7 Указала, что забрала не все документы, много документов осталось в помещениях указанного здания.

В пояснениях от 22.11.2019 ФИО5 дополнительно указала, что взятые ею бумаги находились в здании, которое снимал ФИО7 в период с 2011 про 2012г.г., данные бумаги не были документами ФИО2 за период с 2011 года по октябрь 2018 года, не относятся к документам, истребуемым в настоящем обособленном споре. Единственные документы, относящиеся к настоящему спору, это 2 акта приема-передачи документов, подписанные ФИО7 и ФИО2, экземпляры которых хранились у ФИО7

Представитель конкурсных кредиторов поддержал позицию конкурсного управляющего, отметив, в том числе, отсутствие ссылок на конкретные номера страниц и тома основного дела, в которых находятся документы, на наличие которых ссылается ответчик; регулярное предъявление кредиторами требований об ознакомлении с документами к отчетам (в том числе путем подачи соответствующих заявлений в суд).

Оценивая сложившуюся правовую ситуацию, суд исходит из следующего.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В соответствии с пунктом 1 статьи 60 Закона о банкротстве арбитражные суды рассматривают заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных названным законом, между ним и должником, жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов.

Пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве установлено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Согласно пункту 1 статьи 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены федеральным законом.

Пункт 2 статьи 129 Закона о банкротстве возлагает на конкурсного управляющего обязанности по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, привлечении оценщика для оценки имущества должника, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по уведомлению работников должника о предстоящем увольнении, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по заявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по ведению реестра требований кредиторов, передаче на хранение документов должника.

Для того чтобы иметь реальную возможность выполнить обязанности, возлагаемые на конкурсного управляющего Законом о банкротстве, конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией, материальными и иными ценностями должника.

Статьей 126 Закона о банкротстве предусмотрено, что с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника.

В качестве меры, направленной на обеспечение исполнения арбитражным управляющим обязанностей конкурсного управляющего, пункт 2 статьи 126 Закона о банкротстве, устанавливающей последствия открытия конкурсного производства, обязывает руководителя должника обеспечить передачу конкурсному управляющему в течение трех дней с даты его утверждения бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса предоставить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

Как разъяснено в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Таким образом, Законом о банкротстве предусмотрена обязанность руководителя должника по передаче конкурсному управляющему в трехдневный срок с даты его утверждения бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Как было указано выше, Кузнецов В.Е. в период с 21.01.2011 по 14.09.2018 осуществлял обязанности конкурсного управляющего ЗАО «Первое Ярославское предприятие «Трест № 7», в связи с чем истребуемая документация, по мнению конкурсного управляющего Федотова И.Д., должна находиться у ответчика.

Согласно части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

Исходя из предмета спора, суд считает правомерным распределение бремя доказывания обстоятельств по данному спору следующим образом: конкурсный управляющий должен представить доказательства того, что истребуемые документы находятся у ФИО2 на момент рассмотрения настоящего спора, а ответчик должен доказать факт передачи указанных документов арбитражному управляющему должника либо факт выбытия документации из их владения помимо воли указанного лица.

Необходимо также учитывать, что хотя законодатель и не ограничил конкурсного управляющего в объеме запрашиваемой информации, но из содержания норм Закона о банкротстве следует, что конкурсный управляющий вправе запросить только актуальную и имеющуюся в наличии информацию. Необходимо исследовать вопрос фактического нахождения всех истребуемых документов у ответчика, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости (статья 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В материалы дела представлены описи вложения в посылки с объявленной ценностью о направлении ФИО2 в адрес конкурсного управляющего ФИО1 документации должника.

Факт получения документов от ответчика заявителем не оспаривается.

ФИО2 указал, что все имеющиеся у него документы были переданы конкурсному управляющему. В отношении не переданных документов ФИО2 даны соответствующие пояснения.

Доказательства наличия у ФИО2 (в том числе и фактического существования) и удержания им иных документов, истребуемых конкурсным управляющим, в материалах дела отсутствуют.

По мнению суда заявителем не подтверждено, что бывший конкурсный управляющий ФИО2 имеет в распоряжении истребуемую документацию должника и намеренно уклоняется от исполнения обязанности по передаче запрашиваемых документов и сведений ФИО1

Данный вывод сделан судом, в том числе, с учетом подтверждения сведений об изъятии документации должника в 2009 году следственными органами, а также с учетом пояснений ФИО9 и вероятности нахождения ряда документов у третьих лиц.

Кроме того, суд учитывает недоказанность конкурсным управляющим актуальности запрашиваемой информации, наличии у ФИО1 возможности самостоятельного запроса ряда документов у третьих лиц и отсутствии, в свою очередь, данной возможности у ФИО2 в связи с прекращением его полномочий как конкурсного управляющего имуществом должника.

Резюмируя изложенное, оценив доводы и пояснения сторон, а также доказательства, представленные в материалы дела, применительно к статье 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с учетом вышеприведенных норм права и разъяснений, в удовлетворении заявления об истребовании документации должника у ФИО2 судом отказано.

Заявитель просит взыскать с ФИО2 в пользу ЗАО «Первое Ярославское Предприятие» судебную неустойку в сумме 2 000 руб., начиная с даты вынесения определения об истребовании документов и материальных ценностей по заявлению конкурсного управляющего ФИО1, по дату фактического исполнения требований арбитражного управляющего о предоставлении документов.

В обоснование заявления о взыскании судебной неустойки заявитель ссылается на длительное рассмотрение настоящего заявления. Указывает, что ответчик ходатайствует об отложении судебных заседаний, представляя конкурсному управляющему ФИО1 в каждом судебном заседании по одному-два документа. В судебном заседании 21 октября 2019 года ответчик заявил о том, что часть истребуемых документов хранится в его гараже, он не желает их передавать ввиду того, что их наличие может дать основания конкурсному управляющему ЗАО «Первое Ярославское Предприятие» для привлечения ответчика к ответственности в виде возмещения убытков. Поведение ответчика, как бывшего руководителя должника по неисполнению обязанности по передаче документов, по мнению заявителя, свидетельствует о явном злоупотреблении с его стороны и требует дополнительной ответственности в виде взыскания неустойки в целях его стимулирования к совершению определенных действий.

По мнению ответчика оснований для взыскания неустойки не имеется.

Оценивая сложившуюся правовую ситуацию в рассматриваемой части, суд исходит из следующего.

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, на которую ссылается заявитель, в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Как указано в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», на основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 Гражданского кодекса Российской Федерации), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Поскольку в рассматриваемом случае в удовлетворении заявления об обязании ФИО2 передать ФИО1 документы и материальные ценности должника судом отказано, оснований для удовлетворения заявления о взыскании неустойки за неисполнение настоящего судебного акта у суда отсутствуют.

Руководствуясь статьями 20.3, 60 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

Заявлениеарбитражного управляющего ФИО1 оставить без удовлетворения.

Определение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства во Второй арбитражный апелляционный суд в установленный законом срок со дня его принятия (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Ярославской области, в том числе посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте суда в сети «Интернет», - через систему «Мой арбитр» (http://my.arbitr.ru).

Определение, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, и другим заинтересованным лицам посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа (ст.186 АПК РФ).

Судья Е.А. Савченко