Гражданский кодекс часть 1

рассмотрел в судебном заседании заявление конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «Новстройтех» (ИНН <***>. ОГРН <***>) ФИО1

к бывшим руководителям должника ФИО2 и ФИО3.

третье лицо: арбитражный управляющий ФИО4 (ИНН <***>),

об истребовании документов и имущества должника.

при участии:

ФИО2 по паспорту,

от ФИО2: ФИО5 по доверенности от 22.01.2020,

установил:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Новстройтех» (далее - ООО «НСТ», должник) конкурсный управляющий должником ФИО1 обратился в Арбитражный суд Ярославской области с заявлением об истребовании у бывших руководителей должника ФИО2 и ФИО3 (далее - ответчик) и обязании передать конкурсному управляющему штампы, материальные и иные ценности должника согласно представленного списка.

Определением суда от 02.12.2019 заявление принято к рассмотрению, судебное заседание назначено на 15.01.2020 в 09.00 час. Информация о принятии заявления к производству, о времени и месте судебного заседания размещена на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» 03.12.2019.

В судебном заседании 15.01.2020 ФИО2 пояснил, что часть документов передавалась временному управляющему, готов передать оставшиеся документы.

Определением от 15.01.2020 суд привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, арбитражного управляющего ФИО4.

ФИО4 письмом от 06.02.2020 сообщил, что вся документация, полученная от ФИО2, передана конкурсному управляющему ФИО1 05.08.2019, приложив акт приема-передачи.

В судебном заседании 17.02.2020 конкурсный управляющий просил уточнить требования, заявление поддержал с учетом уточнения.

Представитель ФИО2 просил отложить судебное заседание, пояснил, что в период руководства должником ФИО3 (дочерью ответчика), он являлся фактическим руководителем организации, принимал решения в отношении сделок организации, вся документация находилась у него. У ФИО3 документов нет.

В судебных заседаниях 25.03.2020, 23.06.2020 конкурсный управляющий представлял уточненные ходатайства об истребовании у бывших руководителей должника документов; представитель ответчика сообщил о готовности передать имеющиеся у него документы, пояснил, что иная часть документов изъята правоохранительными органами. Конкурсным управляющим представлены в материалы дела акт приема-передачи от 18.06.2020. Представителем ответчика представлены пояснения ООО «НСТ» от 24.03.2020, опись вложения от 24.03.2020 о направлении конкурсному управляющему ответа.

ФИО2 в отзыве указал на то, что требования конкурсного управляющего сформированы о передаче документов по признаку отношения к определённым контрагентам. Хранение документов в ООО «НСТ» осуществлялось по признаку отношения к виду документа (счет-фактура, авансовый отчет, УПД) и дате документа (документы за определённый период). В материалы дела ответчиком представлена опись документов, переданных им представителю бывшего временного управляющего ООО «НСТ» ФИО4 ФИО6 В указанной описи на листе 3-4 перечислены документы в количестве более 3000 листов (счета - фактуры, товарные накладные, акты), отражающие деятельность организации в 2016 году. Со слов управляющего ФИО4 все документы по указанной описи были им переданы конкурсному управляющему ФИО1 В пунктах 1-55 уточненного требования конкурсного управляющего указаны требования по предоставлению документов в отношении определенных контрагентов, наименования, даты требуемых документов не конкретизированы. Все документы, относящиеся к деятельности ООО «НСТ» за 2016 год, в том числе по указанным в требовании контрагентам, были переданы управляющему ФИО4 Кроме того, 17.01.2020 часть истребуемых конкурсным управляющим ФИО1 документов, отражающих деятельность организации в 2016-2017 году, были изъяты оперативным уполномоченным МУ МВД России «Рыбинское» лейтенантом полиции ФИО7 в рамках проверки по КУСП 14605 от 26.04.2019. Сотрудник полиции был уведомлен о наличии настоящего арбитражного дела и требования о предоставлении документов. Сотрудник полиции выразил готовность предоставить изъятые документы (копии) по запросу суда. Конкурсный управляющий ФИО1 о факте изъятия документов уведомлен. Таким образом, в настоящее время обязанность по передаче документов конкурсному управляющему ФИО1 выполнена.

Определением Арбитражного суда Ярославской области от 14.08.2020 произведена замена судьи Нащекиной Н.В. на судью Мельникову Н.В. в деле № А82-27415/2018 Б/15 о несостоятельности (банкротстве) ООО «НСТ». После замены судьи рассмотрение заявления начато с самого начала.

В судебном заседании конкурсный управляющий представил ходатайство о частичном отказе от заявленных требований в связи с передачей бывшим руководителем должника части истребуемых документов и просит истребовать у ответчиков материальные и иные ценности должника, а также оригиналы документов и информацию в отношении должника согласно уточненному списку от 15.09.2020. В судебном заседании конкурсный управляющий получил от ответчика копии документов из списка; пояснил, что временный управляющий ФИО4 передал ему документы по акту; ознакомился с изъятыми документами, которые не пересекаются с истребуемыми документами; о контрагентах должника узнал из выписки по расчетному счету, отсутствует часть авансовых отчетов, предпринимал меры по истребованию документов от третьих лиц.

В материалы дела конкурсным управляющим представлена Опись от 26.08.2020 документов, установленных в наличии у конкурсного управляющего ФИО1, которые были переданы бывшим руководителем ООО «НСТ» ФИО2 временному управляющему ФИО4 (представитель ФИО6) 15.05.2019, с рукописными приложениями №№1-8.

В судебном заседании ФИО2 пояснил, что в период руководства должником ФИО3 (дочерью ответчика) она являлась номинальным руководителем, он являлся фактическим руководителем организации; с конкурсным управляющим была проведена совместная проверка переданных документов, из 55 документов не оказалось только 7, из 7 нашли три только в копиях, составлена опись документов, подписанная конкурсным управляющим и ФИО2 Настаивает, что временному управляющему ФИО4 были переданы три коробки документов, представитель ФИО4 составил рукописную опись, со своей стороны ответчик подписал опись, однако при совместной сверке конкурсный управляющий показал только одну коробку документов; един одна часть документов была изъята правоохранительными органами. Заявил ходатайство об истребовании документов, изъятых в рамках проверки по КУСП 14605 от 26.04.2019.

В материалы дела поступили материалы проверки КУСП № 14605 от 26.04.2019, а также изъятая в ходе ОМП 20.01.2020 документация ООО «НСТ», с приложением: материала проверки в 1 томе, реестр документов ООО «НСТ» за 2017 год с авансовыми отчетами на 30 листах, опись комплектов документов по зарплате за 2016 год ООО «НСТ на 86 листах., опись комплектов по зарплате за 2017 года ООО «НСТ» на 49 листах, оборотно-сальдовые ведомости ООО «НСТ» на 22 листах, акт инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами от 30.09.2019 в отношении «НСТ» на 3 листах, сведения в отношении сотрудников ООО «НСТ» на 3 листах, авансовые отчеты ООО «НСТ» за 2016 года на 107 листах, реестр договоров ООО «НСТ» 2015-2017 на 197 листах.

Ответчик представил отзыв по уточненному требованию конкурсного управляющего от 15.09.2020, Опись документов переданных 16.12.2020 от ФИО2 конкурсному управляющему ООО «НТ» ФИО1 в отношении:

1.1. ООО «Компания «Монолитстрой»: указаны счета-фактуры, акты, товарные накладные,

1.2. ООО «Спортинвест»: указаны счета-фактуры, акты,

1.3. ОАО «Домостроительный комбинат»: указаны счета-фактуры, акты, товарные накладные,

1.4. ИП ФИО8: указаны счета-фактуры, товарные накладные,

1.5. ООО «Волжский берег»: указаны два акта;

1.6. ООО «Строительная компания «Новые технологии»: указаны счета-фактуры, акты, товарные накладные,

1.7. ООО «Корвет»: копии 2-х счетов-фактуры, актов,

1.8. ООО «Беркат»: указаны два акта,

1.9. Распечатки файлов следующих документов ОСОбщая, ОС01, ОС02, С08, ОС10, ОС20, ОС26, ОС41, ОС50, ОС51, ОС60, ОС62, ОС66, ОС68, ОС69, ОС70, ОС71, ОС73, ОС76, ОС77, ОС84, ОС90, ОС91, ОС99, акт инвентаризации № 2 от 09.07.2017, расчетная ведомость за 2015 г.

Рассмотрение заявления неоднократно откладывалось, конкурсным управляющим неоднократно уточнялось требование.

В связи с передачей бывшим руководителем должника истребуемых документов, и руководствуясь статьей 49 АПК РФ, конкурсный управляющий ходатайством от 02.03.2021 просит истребовать у ФИО3, ФИО2 материальные и иные ценности должника, а также оригиналы документов и информацию в отношении должника за период за период с 25.03.2015 по 21.07.2019, а именно:

1. договоры, соглашения и приложения к ним, заключенные ООО «НСТ» в период с 25.03.2015 по 21.07.2019 с нижеуказанными лицами, а также акты, в т.ч. акты выполненных работ, товарные накладные, счета-фактуры, иные первичные бухгалтерские документы к ним:

1.1. ООО «КОМПАНИЯ «МОНОЛИТСТРОЙ» ИНН: <***>;

1.2. ООО «РЕЙН» ИНН: <***>, за исключением: акта сверки за 2015-2016 гг., счета-фактуры и акта № 24 от 23.01.16, счета № 29 от 25.01.16, № 21 от 19.01.16;

1.3. ООО «ЯРОСЛАВСКАЯ НЕРУДНАЯ КОМПАНИЯ» ИНН: <***>, за исключением: акта сверки за 2015-2016 гг., за 2 квартал 2016 г., универсального передаточного документа № 184 от 17.05.16, № 83 от 04.03.16, № 1 от 13.01.16, № 54 от 24.02.16;

1.4. ООО «ПОГАТ» ИНН: <***>, за исключением: акта сверки за 17.12.15-09.07.17 гг., УПД № 53 от 15.02.16, путевых листов;

1.5. ООО «МЕГАЛИТ» ИНН: <***>;

1.6. ИП ФИО9 ИНН: <***>

1.7. ООО КОМПАНИЯ «МОНОЛИТСТРОЙ» ИНН <***>

1.8. ООО «ФАКТОРИЯ» ИНН <***>, за исключением: счета-фактуры № 6 от 03.10.2016, справки КС-3 № 01 от 03.10.2016, акта № 01-01 от 03.10.16, счета-фактуры № 5 от 07.09.16, акта № 5 от 07.09.16, счета-фактуры № 4 от 03.10.16, справки КС-3 № 01 от 03.10.16, акта № 01-01 от 03.10.16;

1.9. ООО «АГЕНТСТВО РАЗВИТИЯ ТЕРРИТОРИЙ И СТРОИТЕЛЬСТВА» ИНН <***>, за исключением: счета-фактуры № 12 от 04.07.16, справки КС-3 № 1 от 30.06.16, акта № 12 от 04.07.16, акта № 2 от 30.06.16, акта № 1 от 30.06.16, счета-фактуры № 18 от 11.08.16, акта № 18 от 11.08.16, рукописных актов выполненных работ от 13.07.16, 24.06.16, 14.07.16, 15.07.16, счета-фактуры № 19 от 11.08.16, справки КС-3 № 2 от 12.08.16, акта № 5 от 12.08.16, акта № 3 от 12.08.16, акта № 4 от 12.08.16;

1.10. ООО «САМАРА» <***>, за исключением: акта сверки за 2015-2016 гг., счета-фактуры № 54 от 31.10.16, справки КС-3 № 1 от 31.10.16, акта № 1 от 22.08.16, счета-фактуры № 60 от 31.10.16, справки КС-3 № 2 от 31.10.16, акта № 2 от 31.10.16;

1.11. ИП ФИО10 ИНН <***>;

1.12. ИП ХАЛИЛЬ РУГАШ ХИКМАТ ИНН <***>;

1.13. ООО «СТРОЙ-РЕСУРС» ИНН <***>;

1.14. ИП ФИО11 ИНН <***>, за исключением универсального передаточного документа № 38 от 14.10.16;

1.15. ООО «ПРОМВЕСТ» ИНН <***>.

3. информацию об имуществе ООО «НСТ», в том числе имуществе, в отношении которого у ООО «НСТ» имеются правопритязания за период с 25.03.2015 по 21.07.2019.

4. имущество ООО «НСТ»

5. сведения о фактической численности работников должника, утвержденное штатное расписание должника, сведения о задолженности по заработной плате перед работниками, расчетные ведомости за период с 17.12.2015 по 21.07.2019, за исключением отражения зарплаты в регламентированном учете, расчетных ведомостей организации, табеля учета рабочего времени, расчета оплаты отпусков, свода начислений и удержаний по организации за 2016, 2017 годы, списка работников.

6. ведомости по начислению и выплате заработной платы за период с 25.03.2015 по 21.07.2019, за исключением: расчетных ведомостей организации за 2016, 2017 годы

7. авансовые отчеты за период с 25.03.2015 по 21.07.2019, за исключением: авансовых отчетов 12901 от 29.01.16, 13101 от 31.01.16, 13102 от 31.01.16, 20301 от 03.02.16, 20302 от 03.02.16, 22501 от 25.02.16, 33101 от 31.03.16, 32801 от 01.04.16, 42901 от 29.04.16, 42902 от 29.04.16, 51801 от 18.05.16, 52501 от 25.05.16, 52601 от 26.05.16, 53101 от 31.05.16, 61401 от 14.06.16, 61701 от 17.06.16, 62001 от 20.06.16, 63001 от 30.06.16, 73101 от 31.07.16, 83101 от 31.08.16, 93101 от 30.09.16, 103101 от 31.10.16, 10302 от 31.10.16, 10111 от 10.11.16, 111801 от 18.11.16, 112301 от 23.11.16, 112801 от 28.11.16, 113001 от 30.11.16, 120101 от 01.12.16, 120201 от 02.12.16, 120701 от 07.12.16, 120801 от 08.12.16, 121201 от 13.12.16, 121901 от 19.12.16, 121902 от 19.12.16, 122101 от 21.12.16, 123102, 31.12.16, 123101 от 31.12.16, 120702 от 07.12.16, 120202 от 02.12.16, 109 от 09.01.17, 111 от 11.01.17, 618 от 31.01.17, 209 от 09.02.17, 227 от 27.02.17, 617 от 29.03.17, 619 от 30.03.17, 620 от 30.04.17, 228 от 05.05.17, 621 от 31.05.17, 607 от 07.06.17, 616 от 16.06.17.

Судом ходатайство об уточнении требований признано соответствующим статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, принято к рассмотрению.

В судебном заседании 02.03.2021 ответчик ходатайствовал об отложении судебного разбирательства для проверки уточненных требований и подготовки дополнительных пояснений, поскольку все имеющиеся документы были переданы конкурсному управляющему в ходе рассмотрения его заявления, с документами, изъятыми правоохранительными органами, конкурсный управляющий ознакомлен, имущество у должника не имеется.

Конкурсный управляющий в пояснениях от 30.03.2021 указал на то, что в ходе анализа сведений об операциях по банковским счетам должника конкурсным управляющим выявлены расходные операции на крупные денежные суммы, совершенные в отношении контрагентов, деятельность которых в настоящее время прекращена. Сделки по расходованию денежных средств должника, совершенные в период подозрительности, установленный ст. 61.2 Закона о банкротстве (в течение трех лет до принятия заявления о признании должника банкротом), подлежат проверке на предмет их соответствия требованиям законодательства о банкротстве. Уклонение бывшего руководителя должника от передачи конкурсному управляющему подлинников первичных документов бухгалтерского учета, подтверждающих действительность, экономическую целесообразность и правомерность совершенных сделок по расходованию денежных средств должника, является юридически значимым обстоятельством, которое дает основания для обращения в арбитражный суд с требованием о привлечении такого руководителя к субсидиарной ответственности, а также подачи заявления в правоохранительные органы о выявлении признаков преднамеренного банкротства должника. Расшифровка дебиторской и кредиторской задолженности ООО «НСТ» с указанием сумм задолженности, адресов дебиторов, информации о проделанной работе по взысканию задолженности (претензии о погашении дебиторской задолженности с доказательствами их направления, судебные акты, исполнительные документы о взыскании дебиторской задолженности) необходимы конкурсному управляющему в целях анализа действий контролирующих должника лиц на предмет добросовестности и разумности. Непринятие мер по своевременному взысканию дебиторской задолженности контролирующими лицами должника может свидетельствовать о причинении ими вреда кредиторам. Акт инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами № НС00-000002 от 30.09.2019 не содержит в себе вышеуказанных сведений. Конкретизировать пункты 3,4 и представить доказательства передачи должником имущества ответчикам не представляется возможным, в связи с не предоставлением ответчиками сведений о составе и местонахождении имущества должника. Документы бухгалтерского учета, согласно которым часть имущества должника была списана с бухгалтерского учета в 2017 году, в настоящее время находятся в правоохранительных органах г.Рыбинска. В отношении указанных документов проводится экспертное исследование на предмет их фальсификации.

Определением суда от 31.03.2021 судебное разбирательство отложено на 28.04.2021 в 13.30 час.

В судебном заседании ответчик и его представитель поддержали ранее заявленные возражения, настаивая на исполнении обязанности по передаче в полном объеме, иных документов и имущества у ответчика не имеется; по пункту 1.7 списка ООО «Компания Монолитстрой» не существует; работали с дебиторской задолженностью - писали письма, звонили, встречались; по пункта 3-4 имущества нет, по пунктам 5, 6 - конкурсный управляющий имеет в полном объеме договоры, если и были работники, то работали по срочным трудовым договорам; в 2018, 2019 годах работников не было, деятельность не велась со середины 2017 года, в мае 2017 сдавалась отчетность; по пункту 7 - других авансовых отчетов не имеется; по пункту 8 - все оборотно-сальдовые ведомости переданы конкурсному управляющему по описи от 16.12.2020 (пункт 1.9). Просят в удовлетворении заявленных требований отказать.

Конкурсный управляющий ходатайством от 28.04.2021 просит рассмотреть заявление в его отсутствие, заявление с учетом последнего уточнения полностью поддерживает.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) дело рассматривается в отсутствие неявившихся лиц, по имеющимся в материалах дела документам.

Как следует из материалов, решением Арбитражного суда Ярославской области от 22.07.2019 ООО «НСТ» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство; конкурсным управляющим утвержден ФИО1.

Согласно сведениям ЕГРЮЛ в период с 17.12.2015 по 09.07.2017 единоличным исполнительным органом должника являлась ФИО3, в период с 10.07.2017 до даты признания должника банкротом единоличным исполнительным органом должника ФИО2

Конкурсный управляющий направил в адрес бывших руководителей запросы от 24.07.2019, от 01.11.2019 о передаче документации, материальных и иных ценностей должника, необходимых для осуществления полномочий арбитражного управляющего.

В связи с тем, что конкурсному управляющему ответчиками не передана бухгалтерская и иная документация должника, последний обратился в суд с рассматриваемым заявлением.

Исследовав материалы дела, проверив доводы заявления, дополнительных пояснений, отзыва, заслушав ответчика и его представителя, суд считает, что заявление не подлежит удовлетворению, исходя из нижеследующего.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса предоставить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

Данное требование обусловлено, в том числе, и тем, что отсутствие необходимых документов не позволяет конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные частью 2 статьи 129 Закона о банкротстве, в частности, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном Законом о банкротстве, с целью формирования конкурсной массы и осуществления расчетов с кредиторами должника.

При этом конкурсному управляющему должны быть переданы оригиналы документов, поскольку с даты признания должника банкротом конкурсный управляющий является руководителем должника. Изложенное означает, что бывший руководитель должника обязан передать назначенному конкурсному управляющему все имеющиеся у него документы в оригиналах должника по правилам пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве.

Также конкурсному управляющему предоставлено право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну (абзац 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Таким образом, в целях исполнения возложенных на конкурсного управляющего обязанностей последний, действуя разумно и добросовестно, должен принять меры к получению бухгалтерской и иной документации должника от бывшего руководителя.

Соответственно, на руководителя должника законодателем возложена обязанность в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему (абзац 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве).

Как разъяснено в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Частью 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ установлено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества; в силу пункта 2 статьи 50 названного закона общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В соответствии со статьей 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно. Ответственность за ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета возложена на руководителя организации.

Поскольку наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона, то в силу закона руководитель должника обязан не только обеспечить ведение бухгалтерского учета и сохранность первичных учетных документов должника, а в случае необходимости их восстановление, но и впоследствии в кратчайшие сроки передать их конкурсному управляющему независимо от предъявления последним какого-либо требования.

По смыслу разъяснений, изложенных в пунктах 22 и 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее - Постановление №7), при предъявлении требования об исполнении обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным; по смыслу пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, заявитель не вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно.

Из содержания статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации следует необходимость суда исследовать вопрос о фактическом нахождении всех истребуемых документов у лица, к которому предъявлено требование об их передаче. Судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости. Вынесение неисполнимого судебного акта недопустимо, поскольку иначе он не будет соответствовать части 1 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и может создать угрозу необоснованного привлечения лица к ответственности за его неисполнение (в частности, в случае взыскания в пользу кредитора неустойки в соответствии со статьей 308.3 ГК РФ).

Конституционный Суд Российской Федерации неоднократно отмечал, что общеправовой принцип правовой определенности предполагает стабильность правового регулирования и исполнимость вынесенных судебных решений (постановление от 30.07.2001 № 13-П, постановление от 05.02.2007 № 2-П); судебные акты должны быть исполнимы реально и безусловно.

Таким образом из приведенных выше норм права следует, что обращаясь с требованием об истребовании документов, заявителю необходимо доказать наличие данных документов у лица, к которому заявлены требования, а также невозможность их самостоятельного получения.

Необходимо также учитывать, что хотя законодатель и не ограничил конкурсного управляющего в объеме запрашиваемой информации, но из содержания норм Закона о банкротстве следует, что конкурсный управляющий вправе запросить только актуальную и имеющуюся в наличии информацию. Заявляя ходатайство об истребовании, конкурсный управляющий должен иметь доказательства наличия документов у стороны, к которой он обращается.

В рассматриваемом случае заявление конкурсного управляющего об истребовании документации содержит конкретный перечень документов, следовательно, при истребовании данных документов суд обязан проверить как сам факт существования данных документов, так и наличие данных документов у лица, от которого они истребуются, с целью обеспечения исполнимости судебного акта.

Возражая против заявленных требований, ответчик в отзывах и в судебном заседании неоднократно указывал, что все имеющиеся и восстановленные документы переданы конкурсному управляющему, в распоряжении ответчиков отсутствуют истребуемые конкурсным управляющим документы и имущество.

В подтверждение факта передачи документации должника конкурсному управляющему ФИО2 представил в материалы обособленного спора:

- пояснения (т.1 л.д.40), в ответ на Ваш запрос №24 от 01.11.2019 предоставляем запрашиваемые документы, которые остались на хранении на текущую дату; основная часть документации (договора, счета-фактуры, акты выполненных работ по форме КС-2 и КС-3, локально-сметные расчеты, товарные накладные, входящие счета-фактуры и прилагаемые к ним товарные накладные или акты об оказании услуг, акты сверок с контрагентами, авансовые отчеты, и прочая бухгалтерская документация) была ранее передана временному управляющему ФИО4 в ответ на запросы от 25.02.2019, от 12.03.2019. Снижение объема основных средств ООО «НСТ» с 1558 тыс.руб (на 31.12.2016) до 0 руб (на 31.12.2017) обусловлено тем, что при проведении инвентаризации некоторые из основных средств были списаны из-за физического износа или технической неисправности, другая часть была реализована в счет погашения кредиторской задолженности, путем взаимозачета. Документы по выбытию ОС были предоставлены ранее ФИО4 Снижение объема запасов ООО «НСТ» с 2036 тыс.руб. (на31.12.2016) до 1763 тыс.руб. (на 31.12.2017) связано со списанием строительных материалов производство в связи с завершением договоров строительного подряда. Документы-требования-накладные были переданы ФИО4 Перечень имущества, составляющего запасы ООО «НСТ» на сумму 1763 тыс.руб. предоставить не можем в виду их отсутствия. Недостающие документы готовы предать по адресу: <...>, в заранее согласованное удобное для Вас время;

- опись (т.1 л.д.49) о передаче свидетельств о государственной регистрации ООО «НСТ», о постановке на учет в налоговом органе, печать;

- документы о передаче временному управляющему ФИО12(т.1 л.д.57-62);

- акт приема-передачи временным управляющим конкурсному управляющему документов ООО «НСТ» (т.1 л.д.75-77);

- акт приема-передачи от 18.06.2020 (т.1 л.д.149-151);

- Опись от 26.08.2020 документов, установленных в наличии у конкурсного управляющего ФИО1, которые были переданы бывшим руководителем ООО «НСТ» ФИО2 временному управляющему ФИО4 (представитель ФИО6) 15.05.2019, с рукописными приложениями №№1-8 (т.1 л.д.188-198);

- Опись документов, переданных 16.12.2020 от ФИО2 конкурсному управляющему ООО «НТ» ФИО1 (т.2 л.д.16-17).

Кроме того в материалы дела поступили материалы проверки КУСП № 14605 от 26.04.2019, а также изъятая в ходе ОМП 20.01.2020 документация ООО «НСТ», с приложением: материала проверки в 1 томе, реестр документов ООО «НСТ» за 2017 год с авансовыми отчетами на 30 листах, опись комплектов документов по зарплате за 2016 год ООО «НСТ на 86 листах., опись комплектов по зарплате за 2017 года ООО «НСТ» на 49 листах, оборотно-сальдовые ведомости ООО «НСТ» на 22 листах, акт инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами от 30.09.2019 в отношении «НСТ» на 3 листах, сведения в отношении сотрудников ООО «НСТ» на 3 листах, авансовые отчеты ООО «НСТ» за 2016 года на 107 листах, реестр договоров ООО «НСТ» 2015-2017 на 197 листах (4 страница электронного дела № А82-27415/2018 в КАДе за 23.10.2020).

После получения документации 02.03.2021 конкурсный управляющий уточнил требования и просил истребовать у ФИО3, ФИО2 материальные и иные ценности должника, а также оригиналы документов и информацию в отношении должника за период за период с 25.03.2015 по 21.07.2019, а именно:

1.1. ООО «КОМПАНИЯ «МОНОЛИТСТРОЙ» (ИНН: <***>) - на что ответчик в отзыве указал на передачу по описи от 16.12.2020 имеющихся счетов-фактур, актов (т.2 л.д.1,16);

1.2. ООО «РЕЙН» (ИНН: <***>), на что ответчик в отзыве указал на передачу в полном объеме по описи 26.08.2020 (т.2 л.д.1);

1.3. ООО «ЯРОСЛАВСКАЯ НЕРУДНАЯ КОМПАНИЯ» (ИНН: <***>), на что ответчик в отзыве указал на передачу в полном объеме по описи 26.08.2020 (т.2 л.д.1);

1.4. ООО «ПОГАТ» (ИНН: <***>), на что ответчик в отзыве указал на передачу в полном объеме по описи 26.08.2020 (т.2 л.д.1);

1.5. ООО «МЕГАЛИТ» (ИНН: <***>), на что ответчик в отзыве указал на передачу в полном объеме по описи 26.08.2020 (т.2 л.д.1);

1.6. ИП ФИО9 (ИНН: <***>), на что ответчик в отзыве указал на отсутствие документов (т.2 л.д.2);

1.7. ООО КОМПАНИЯ «МОНОЛИТСТРОЙ» (ИНН <***>), на что ответчик в отзыве указал, что с данной организацией не было никаких финансово-хозяйственных взаимоотношений (т.2 л.д.2);

1.8. ООО «ФАКТОРИЯ» (ИНН <***>), на что ответчик в отзыве указал на передачу в полном объеме по описи 26.08.2020 (т.2 л.д.2);

1.9. ООО «АГЕНТСТВО РАЗВИТИЯ ТЕРРИТОРИЙ И СТРОИТЕЛЬСТВА» (ИНН <***>), на что ответчик в отзыве указал на передачу в полном объеме по описи 26.08.2020 (т.2 л.д.2);

1.10. ООО «САМАРА» (ИНН <***>), на что ответчик в отзыве указал на передачу в полном объеме по описи 26.08.2020 (т.2 л.д.2);

1.11. ИП ФИО10 (ИНН <***>), на что ответчик в отзыве указал на отсутствие документов (т.2 л.д.2);

1.12. ИП ХАЛИЛЬ РУГАШ ХИКМАТ (ИНН <***>), на что ответчик в отзыве указал на отсутствие документов (т.2 л.д.2);

1.13. ООО «СТРОЙ-РЕСУРС» (ИНН <***>), на что ответчик в отзыве указал на передачу в полном объеме по описи 26.08.2020 (т.2 л.д.2);

1.14. ИП ФИО11 (ИНН <***>), на что ответчик в отзыве указал на передачу в полном объеме по описи 26.08.2020 (т.2 л.д.2);

1.15. ООО «ПРОМВЕСТ» ИНН <***>. на что ответчик в отзыве указал на отсутствие документов (т.2 л.д.2);

2. расшифровку дебиторской и кредиторской задолженности ООО «НСТ», с указанием сумм задолженности, адресов дебиторов, информации о проделанной работе по взысканию задолженности (претензии о погашении дебиторской задолженности с доказательствами их направления, судебные акты, исполнительные документы о взыскании дебиторской задолженности) за период с 25.03.2015 по 21.07.2019, за исключением акта инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами № НС00- 000002 от 30.09.2019 у конкурсного управляющего имеется. В отзыве (т.2 л.д.2) и в судебном заседании ответчик пояснял, что работали с дебиторской задолженностью - писали письма, звонили, встречались; вся имеющаяся отчетность ООО «НСТ» на бумажном носителе передавалась временному управляющему ФИО13, а также изымалась МУ МВД России «Рыбинское»; электронная база данных «НСТ» повреждена, нет возможности работы с электронной версией. В настоящее время в сохраненных бухгалтером для архива компьютерных файлах смогли найти и распечатать следующие документы: оборотно-сальдовые ведомости (далее - ОС) ОСОбщая, ОС01, ОС02, ОС08, ОС10, ОС20, ОС26, ОС41, ОС50, ОС51, ОС60, ОС62, ОС66, ОС68, ОС69, ОС70, ОС71, ОС73, ОС76, ОС77, ОС84, ОС90, ОС91, ОС99, акт инвентаризации №2 от 09.07.2017, дополнительно - акт инвентаризации №1 от 31.12.2017 передан ФИО12 письмом исх.№2 от 26.03.2019; указанная задолженность по состоянию на 09.07.2017 была частично погашена в срок после 09.07.2017 путем расчетов на расчетный счет, получения недостающих документов вследствие инвентаризации расчетов контрагентами, путем оплаты по договорам цессии.

3, 4. информацию об имуществе ООО «НСТ», в том числе имуществе, в отношении которого у ООО «НСТ» имеются правопритязания за период с 25.03.2015 по 21.07.2019; имущество ООО «НСТ», на что ответчик неоднократно указывал в судебных заседаниях на отсутствие какого-либо имущества, при этом пояснения по снижению объема основных средств, снижению объемов и перечняимущества были направлены 16.12.2019 конкурсному управляющему ФИО1 и получены им 19.12.2019 (т.1 л.д.40-41). Движение имущества ООО «НСТ» отражено в документации, переданной письмом исх. №2 от 26.03.2019 на запрос временного управляющего ФИО12 (т.2 л.д.5 на обороте).

5, 6. сведения о фактической численности работников должника, утвержденное штатное расписание должника, сведения о задолженности по заработной плате перед работниками, расчетные ведомости за период с 17.12.2015 по 21.07.2019, за исключением отражения зарплаты в регламентированном учете, расчетных ведомостей организации, табеля учета рабочего времени, расчета оплаты отпусков, свода начислений и удержаний по организации за 2016, 2017 годы, списка работников; 6. ведомости по начислению и выплате заработной платы за период с 25.03.2015 по 21.07.2019, за исключением: расчетных ведомостей организации за 2016, 2017 годы. Ответчик в отзыве (т.2 л.д.2) указал, что утвержденного штатного расписания в ООО «НСТ» нет, так как разнообразие строительной деятельности подразумевает постоянную смену работников, исходя из необходимости на объекте. В судебном заседании пояснил, что конкурсный управляющий имеет в полном объеме договоры, если и были работники, то работали по срочным трудовым договорам; в 2018, 2019 годах работников не было, деятельность не велась со середины 2017 года, в мае 2017 сдавалась отчетность; направил конкурсному управляющему распечатанную найденную в сохраненных бухгалтером для архива компьютерных файлах ведомость за 2015 года, расчетная ведомость за 2016, 2017 годы - находятся в изъятых МВД России «Рыбинское» документах, истребованных судом, на листах 521-570, 880-882 документального файла полученного из суда по заявлению об ознакомлении с материалами дела. Так же временному управляющему ФИО4 переданыперечни рабочих мест от 10.08.2016, от 28.04.2016, сведения о среднесписочной численности от 18.01.2016.

8. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам в разрезе контрагентов и договоров бухгалтерского учета за период с 25.03.2015 по 21.07.2019, за исключением: оборотносальдовых ведомостей за 2019 год, за 2019 год по счету 09, за 2019 год по счету 10, за 9 месяцев 2019 года по счету 19, за 9 месяцев 2019 года по счету 26, за 9 месяцев 2019 года по счету 50, за 9 месяцев 2019 года по счету 51, за 9 месяцев 2019 года по счету 60, за 9 месяцев 2019 года по счету 62, за 9 месяцев 2019 года по счету 66, за 9 месяцев 2019 года по счету 68, за 9 месяцев 2019 года по счету 69, за 9 месяцев 2019 года по счету 76, за 9 месяцев 2019 года по счету 80.09, за 9 месяцев 2019 года по счету 84, за 9 месяцев 2019 года по счету 91, за 2019 год по счету 99. . В отзыве (т.2 л.д.2) и в судебном заседании ответчик пояснял, что вся имеющаяся отчетность ООО «НСТ» на бумажном носителе передавалась временному управляющему ФИО13, а также изымалась МУ МВД России «Рыбинское»; электронная база данных «НСТ» повреждена, нет возможности работы с электронной версией. В настоящее время в сохраненных бухгалтером для архива компьютерных файлах смогли найти и распечатать следующие документы: оборотно-сальдовые ведомости (далее - ОС) ОСОбщая, ОС01, ОС02, ОС08, ОС10, ОС20, ОС26, ОС41, ОС50, ОС51, ОС60, ОС62, ОС66, ОС68, ОС69, ОС70, ОС71, ОС73, ОС76, ОС77, ОС84, ОС90, ОС91, ОС99,

Факт получения документов от ответчика конкурсным управляющим не оспаривается.

В отношении истребованных конкурсным управляющим документов по списку ФИО2 даны внятные пояснения.

Доказательств в опровержение указанных обстоятельств конкурсным управляющим в материалы дела не представлено.

Таким образом, факт передачи конкурсному управляющему имеющихся у ФИО2 документов должника подтвержден материалами дела.

Доказательства наличия у ответчиков (в том числе и фактического существования) и удержания ими иных документов, имущества, истребуемых конкурсным управляющим, в материалах обособленного спора отсутствуют.

Суд не может согласиться с позиций конкурсного управляющего о необходимости применения формального подхода при истребовании документов, поскольку при отсутствии документации и имущества должника у бывших руководителей возникает объективная невозможность исполнения обязанности по их передаче арбитражному управляющему, что, в свою очередь, исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении им в натуре обязанности, предусмотренной абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве (абзац первый пункта 23 Постановления № 7).

Принимая во внимание вышеизложенное, суд приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения требований конкурсного управляющего в полном объеме.

Руководствуясь статьей 60 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 184-188, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

в удовлетворении заявления конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «Новстройтех» (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО1 к бывшим руководителям должника ФИО2 и ФИО3 об истребовании документов и имущества должника отказать.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в порядке апелляционного производства во Второй арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок со дня его принятия (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Ярославской области, в том числе посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте суда в сети «Интернет», - через систему «Мой арбитр» (http://my.arbitr.ru).

Определение, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, и другим заинтересованным лицам посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа (ст.186 АПК РФ).

Судья

Мельникова Н.В.