Гражданский кодекс часть 1

Определением Арбитражного суда Ярославской области от 13.08.2012 возбуждено производство по делу № А82-8499/2012 Б/113 о несостоятельности (банкротстве) индивидуального предпринимателя ФИО2.

Определением Арбитражного суда Ярославской области от 27.11.2012 (резолютивная часть определения оглашена 20.11.2012) в отношении индивидуального предпринимателя ФИО2 введена процедура наблюдения, временным управляющим имуществом должника утвержден ФИО3, член некоммерческого партнерства «Межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Содействие».

Решением Арбитражного суда Ярославской области от 30.01.2015 (резолютивная часть решения оглашена 26.01.2015) индивидуальный предприниматель ФИО2 признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство сроком на 6 месяцев.

Определением суда от 30.01.2015 (резолютивная часть определения оглашена 26.01.2015) конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1, член Некоммерческого партнерства «Московская саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих».

16.04.2015 в арбитражный суд поступило ходатайство конкурсного управляющего ФИО1 об истребовании оригиналов документов у ФИО2 и временного управляющего ФИО3 согласно перечню:

1) свидетельство о регистрации ФИО2 в качестве предпринимателя, свидетельство о постановке ФИО2 на учет в налоговом органе;

2) договоры, соглашения, контракты, заключенные ИП ФИО2 со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности и документы об их исполнении;

3) приказы и распоряжения предпринимателя за период с момента регистрации индивидуального предпринимателя ФИО2,

4) штатное расписание и штатную расстановку рабочих ИП ФИО2

5) доверенности, выданные ИП ФИО2 за период с момента регистрации
индивидуального предпринимателя ФИО2,

6) учредительные документы организаций (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации, с изменениями), в которых ИП ФИО2 является учредителем (участником),

7) документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии за период с момента образования организации; приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости;

8) расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности, подтверждающие их наличие документы,

9) документы, подтверждающие наличие у ИП ФИО2 дебиторской задолженности в сумме 899 990 рублей,

10) документы, подтверждающие наличие у ИП ФИО2 кредиторской задолженности в сумме 170 424 725,44 рублей,

11) расшифровки основных средств, регистры бухгалтерского учета: главная книга, журналы ордера и оборотно-сальдовые ведомости,

12) документы, послужившие основанием для включения в реестр требований кредиторов ИП ФИО2 требований кредиторов второй очереди в размере 6 270 000 рублей, а именно:

• трудовые договоры, заключенные ИП ФИО2 с ФИО5, с ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10,

• отчеты о выполненной работе ФИО7 за период с марта 2010 по август 2013,

• приказы о поощрении ФИО6, ФИО7 от 01.04.2010, 02.04.2010, 01.07.2010, 02.07.2012,

• табели учета рабочего времени ФИО10. и ФИО9,

• справки о задолженности ИП ФИО2 по заработной плате перед ФИО10 от 01.04.2014,

• справки о задолженности ИП ФИО2 по заработной плате перед ФИО5 от 01.11.2013, от 01.04.2014,

• справки о задолженности ИП ФИО2 по заработной плате перед ФИО9 от 01.11.2013, от 01.04.2014,

• справки о задолженности ИП ФИО2 по заработной плате перед ФИО6 от 01.11.2013, от 01.04.2014,

• справки о задолженности ИП ФИО2 по заработной плате перед ФИО7 от 01.11.2013, от 01.04.2014,

• справки о задолженности ИП ФИО2 по заработной плате перед ФИО11 от 01.11.2013, от 01.04.2014,

13) ведомости на выдачу заработной платы ИП ФИО2 (расчетно-платежной ведомости по форме № Т-49, расчетные и платежные документы по формам № Т-51 и Т-53),

14) журнал регистрации платежных ведомостей, данные лицевых счетов работников,

15) данные первичных документов по учету выработки, фактически отработанного времени,

16) книгу доходов и расходов с отметкой ИФНС о регистрации (прошитую и пронумерованную),

17) налоговую отчетность: регистры налогового учета, налоговые декларации,

18) лицензии, сертификаты ИП ФИО2,

19) печать, штамп ИП ФИО2,

20) иные материальные ценности ИП ФИО2 и документы, касающиеся
хозяйственной деятельности ИП ФИО2

В судебное заседание лица, участвующие в деле (за исключением ОАО «МИнБ») явку в суд своих представителей не обеспечили, в связи с чем заявление рассматривается в их отсутствие на основании ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

В соответствии со ст. 163 Арбитражного процессуального кодекса РФ в судебном заседании, назначенном на 01.06.2015, объявлялся перерыв до 14 час. 00 мин. 08.06.2015.

После окончания перерыва лица рассмотрение заявления продолжено в отсутствие лиц, участвующих в деле.

Конкурсный управляющий направил ходатайство о рассмотрении заявления без его участия.

При оценке правомерности заявленных требований, суд исходит из следующего.

В соответствии с ч. 4 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В силу ст. 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и ч. 1 ст. 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с п. 1 ст. 60 Закона о банкротстве арбитражные суды рассматривают заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных названным законом, между ним и должником, жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов.

Пунктом 4 ст. 20.3 Закона о банкротстве установлено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В силу п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

Для того, чтобы иметь реальную возможность выполнить обязанности, возлагаемые на конкурсного управляющего Законом о банкротстве, конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией, материальными и иными ценностями должника.

Согласно абз. 2 п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В п. 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что согласно абз. 2 п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам ч.ч. 4 и 6-12 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (ч. 9 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

В соответствии со ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

Исходя из предмета спора, суд считает правомерным распределение бремя доказывания обстоятельств по данному спору следующим образом: конкурсный управляющий должен представить доказательства того, что истребуемые документы находятся у ФИО3 либо ФИО2 на момент рассмотрения настоящего спора, а ответчики должны доказать передачу ими указанных документов арбитражному управляющему должника либо факт выбытия документации из их владения помимо их воли.

Судом установлено, что 24.05.2013 временный управляющий индивидуального предпринимателя ФИО2 обратился в Арбитражный суд Ярославской области с заявлением об истребовании у индивидуального предпринимателя ФИО2 бухгалтерской и иной финансово-хозяйственной документации.

По результатам рассмотрения указанного заявления от 26.09.2013 (резолютивная часть от 26.08.2013) 26.09.2013 арбитражным судом вынесено определение об обязании индивидуального предпринимателя ФИО2 передать временному управляющему ФИО3 копии документов согласно перечню:

- свидетельство о государственной регистрации физического лица ФИО2 в качестве индивидуального предпринимателя;

- свидетельство о постановке ФИО2 на налоговый учет;

- расшифровку дебиторской и кредиторской задолженности (в том числе сведения о кредиторах по обязательствам, не связанным с осуществлением предпринимательской деятельности) за три года до введения наблюдения;

- перечень имущества должника.

Доказательства передачи предпринимателем временному управляющему подлинных экземпляров бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей в деле отсутствуют.

С учетом изложенного требования конкурсного управляющего к ФИО3 суд признает необоснованными.

Кроме того, суд считает неправомерным требование конкурсного управляющего о предоставлении ему справок о задолженности ИП ФИО2 по заработной плате, поскольку п. 3.2 ст. 64 Закона о банкротстве предусматривает обязанность по передаче непосредственно документов, а не предоставлению сведений.

В остальной части, ввиду отсутствия доказательств исполнения обязанности по передаче документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей со стороны индивидуального предпринимателя ФИО2, суд признает заявление обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Руководствуясь статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л :

Обязать ФИО2 передать конкурсному управляющему имуществом индивидуального предпринимателя ФИО2 ФИО1 в течение 3 дней с даты принятия настоящего определения:

4) договоры, соглашения, контракты, заключенные ИП ФИО2 со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности и документы об их исполнении;

5) приказы и распоряжения предпринимателя за период с момента регистрации индивидуального предпринимателя ФИО2,

4) штатное расписание и штатную расстановку рабочих ИП ФИО2

5) доверенности, выданные ИП ФИО2 за период с момента регистрации
индивидуального предпринимателя ФИО2,

10) расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности, подтверждающие их наличие документы,

11) документы, подтверждающие наличие у ИП ФИО2 дебиторской задолженности в сумме 899 990 рублей,

20) документы, подтверждающие наличие у ИП ФИО2 кредиторской задолженности в сумме 170 424 725,44 рублей,

21) расшифровки основных средств, регистры бухгалтерского учета: главная книга, журналы ордера и оборотно-сальдовые ведомости,

22) документы, послужившие основанием для включения в реестр требований кредиторов ИП ФИО2 требований кредиторов второй очереди в размере 6 270 000 рублей, а именно:

• трудовые договоры, заключенные ИП ФИО2 с ФИО5, с ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10,

• отчеты о выполненной работе ФИО7 за период с марта 2010 по август 2013,

• приказы о поощрении ФИО6, ФИО7 от 01.04.2010, 02.04.2010, 01.07.2010, 02.07.2012,

• табели учета рабочего времени ФИО10. и ФИО9,

23) ведомости на выдачу заработной платы ИП ФИО2 (расчетно-платежной ведомости по форме № Т-49, расчетные и платежные документы по формам № Т-51 и Т-53),

24) журнал регистрации платежных ведомостей, данные лицевых счетов работников,

25) первичные документы по учету выработки, фактически отработанного времени,

26) книгу доходов и расходов с отметкой ИФНС о регистрации (прошитую и пронумерованную),

27) налоговую отчетность: регистры налогового учета, налоговые декларации,

28) лицензии, сертификаты ИП ФИО2,

29) печать, штамп ИП ФИО2,

20) иные материальные ценности ИП ФИО2 и документы, касающиеся
хозяйственной деятельности ИП ФИО2

В остальной части в удовлетворении заявления отказать.

Исполнительный лист выдать.

Судья

Е.А. Савченко