Гражданский кодекс часть 1

Открытое акционерное общество «Сыктывкарстрой» (далее по тексту – Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Республики Коми с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее по тексту – РО ФСФР России в СЗФО, ответчик) № 403 от 22.06.2007г. о привлечении Общества к административной ответственности на основании части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в виде штрафа в сумме 35 000 руб.

Решением суда первой инстанции от 14.08.2007г. заявленные требования Общества удовлетворены, оспариваемое постановление признано незаконным и отменено. Общество освобождено от административной ответственности, в связи с малозначительностью правонарушения, суд ограничился устным замечанием.

РО ФСФР России в СЗФО с решением суда не согласно, просит его отменить, принять новый судебный акт и отказать Обществу в удовлетворении заявленных требований. По мнению заявителя жалобы, суд первой инстанции в рассматриваемом случае неправомерно применил статью 2.9 КоАП РФ.

Заявитель и ответчик представителей в судебное заседание не направили, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом.

В соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие представителей сторон.

Законность решения Арбитражного суда Республики Коми проверена Вторым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном в статьях 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как видно из материалов дела и установлено судом первой инстанции 04.06.2007г. Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе установлен факт нарушения ОАО «Сыктывкарстрой» порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию, которой установлена законодательством, а именно: Общество (эмитент) не представило в срок не позднее 45 дней со дня окончания отчетного квартала в регистрирующий орган ежеквартальный отчет эмиссионных ценных бумаг за 1 квартал 2007г. Ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг за 1 квартал 2007г. должен быть представлен Обществом в РО ФСФР России в СЗФО в срок не позднее 15.05.2007г.

Усмотрев в действиях Общества нарушение требований статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пункта 5.6 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006г. № 06-117/пз-н, РО ФСФР России в СЗФО 04.06.2007г. в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Постановлением РО ФСФР России в СЗФО от 22.06.2007г. за указанное правонарушение Общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 35 000 руб.

Посчитав указанное постановление незаконным, Общество обжаловало его в Арбитражный суд Республики Коми.

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявленное требование, пришел к выводу о наличии в действиях Общества состава вменяемого административного правонарушения, однако, посчитал совершенное правонарушение малозначительным и отменил оспариваемое постановление, ограничившись устным замечанием.

Рассмотрев апелляционную жалобу, Второй арбитражный апелляционный суд не нашел оснований для ее удовлетворения.

Выводы суда первой инстанции соответствуют материалам дела и действующему законодательству.

Согласно статье 30 Федерального закона от 26.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в своих нормативно-правовых актах устанавливает состав, порядок и сроки раскрытия информации в форме ежеквартального отчета.

На основании пункта 5.6 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006г. № 06-117/пз-н, эмитент эмиссионных ценных бумаг обязан представлять в регистрирующий орган ежеквартальный отчет не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала.

Ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному предоставлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию, которой предусмотрена законодательством, установлена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Факт неисполнения юридическим лицом обязанности по предоставлению в РО ФСФР России в СЗФО ежеквартального отчета эмиссионных ценных бумаг за 1 квартал 2007г. в установленный законом срок, подтверждается представленными в дело материалами и не опровергается заявителем.

Применение судом первой инстанции в данной ситуации статьи 2.9 КоАП РФ, суд апелляционной инстанции находит правомерным и обоснованным в силу следующего.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

При квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям (пункт 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004г. №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях»).

Признавая совершенное Обществом правонарушение малозначительным, суд первой инстанции исходил из того, что совершенное Обществом правонарушение не повлекло за собой причинения какого-либо ущерба ни обществу, ни государству. Доказательства умысла со стороны заявителя по непредставлению отчета эмиссионных ценных бумаг в материалах дела отсутствуют. Акции ОАО «Сыктывкарстрой» на торгах не обращаются, в 1 квартале 2007г. какие-либо сделки с ними не совершались. Как следует из материалов дела, ежеквартальный отчет эмиссионных ценных бумаг за 1 квартал 2007г., направлен Обществом в РО ФСФР в СЗФО по почте 16.05.2007г., т.е. пропуск установленного законом срока по представлению отчета незначительный (всего лишь 1 день). Кроме того, отчет был размещен Обществом в сети Интернет на сайте http//www.vestnikao.ru, на котором согласно отчету, раскрывается содержащаяся в нем информация, и доступен для всех заинтересованных лиц. Доказательства, свидетельствующие об обратном, заявителем жалобы в материалы дела не представлены.

Выводы суда первой инстанции о возможности применения в рассматриваемом случае статьи 2.9 КоАП РФ сделаны с учетом названного постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, соответствуют установленным по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

Сведения о том, что Общество ранее привлекалось к административной ответственности за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, РО ФСФР России в СЗФО в материалы дела не представлены. Обстоятельств, отягчающих ответственность, не установлено.

При вынесении постановления о привлечении к административной ответственности, ответчиком не учтены указанные выше обстоятельства, в связи с чем, постановление является незаконным и подлежит отмене.

Доводы заявителя жалобы о том, что освобождение от административной ответственности ввиду малозначительности невозможно, поскольку состав данного правонарушения является формальным и для привлечения к ответственности за указанное правонарушение достаточно самого факта нарушения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий, представление эмитентом ежеквартального отчета эмиссионных ценных бумаг является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг и его непредставление влечет угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере, отклоняются, поскольку Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях не содержит указаний на невозможность применения статьи 2.9 названного Кодекса в отношении какого-либо административного правонарушения, в том числе за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

На основании изложенного, арбитражный суд апелляционной инстанции делает вывод о том, что обжалуемое решение суда первой инстанции вынесено на основании объективного, полного и всестороннего исследования обстоятельств и материалов дела, нормы материального права применены судом правильно.

Нарушений норм процессуального права, влекущих безусловную отмену судебного акта, не установлено.

С учетом указанного решение Арбитражного суда Республики Коми от 14.08.2007г. следует оставить без изменения, а апелляционную жалобу заявителя - без удовлетворения.

В соответствии со статьей 30.2, 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вопрос по госпошлине судом апелляционной инстанции не рассматривается.

Руководствуясь статьями 258, 268, частью 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Второй арбитражный апелляционный суд

постановил:

Решение Арбитражного суда Республики Коми от 14.08.2007г. оставить без изменения, а апелляционную жалобу заявителя - без удовлетворения.

Постановление вступает в силу с момента принятия.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа в установленном порядке.

Председательствующий Т.В.Лысова

Судьи Л.И.Черных

Г.Г.Буторина