Гражданский кодекс часть 1

закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Инвест-Менеджмент» ДУ НПФ ОАО «АВТОВАЗ» обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к обществу с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест», к открытому акционерному обществу «АЛПИ», к обществу с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния» о взыскании 3 002 000 рублей.

Определением от 22 июня 2009 года произведена замена ответчика - общество с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния» на открытое акционерное общество «Сибирская губерния». Производство по данному делу приостановлено до вступления в законную силу судебного акта по делу № А40-90990/08-131-783.

Определением от 29 июня 2010 года производство по делу возобновлено.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 4 августа 2010 года исковые требования удовлетворены. Солидарно с общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест», открытого акционерного общества «Сибирская Губерния», в пользу закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Инвест-Менеджмент» доверительного управляющего некоммерческой организации «Негосударственный пенсионный фонд ОАО «АВТОВАЗ» взыскано 3 002 000 рублей - номинальной стоимости облигаций. Взыскано с ООО «АЛПИ-Инвест» в пользу ЗАО «Управляющая компания «Инвест-Менеджмент» ДУ НО «Негосударственный пенсионный фонд ОАО «АВТОВАЗ» 13 255 рублей – госпошлины. Взыскано с ОАО «Сибирская Губерния» в пользу ЗАО «Управляющая компания «Инвест-Менеджмент» ДУ НО «Негосударственный пенсионный фонд ОАО «АВТОВАЗ» 13 255 рублей – госпошлины.

Не согласившись с данным судебным актом, ОАО «Сибирская губерния» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение от 4 августа 2010 года отменить.

В обоснование своих доводов заявитель апелляционной жалобы указывает, что судом не принято во внимание несоблюдение истцом обязательного досудебного порядка урегулирования споров, так как подлинники почтовых документов, подтверждающих вручение ответчикам требований об исполнении поручительства, в материалах дела отсутствуют.

Также заявитель ссылается на то, что суд не принял в качестве доказательств погашения долга платежные поручения № 16, 131286, 131284, 129, 1127419.

Судом не проверено количество погашенных облигаций истца, следовательно, выводы суда о наличии у ответчика перед истцом задолженности в установленном размере не соответствуют обстоятельствам дела. При этом выписки по счету депо депозитария - некоммерческого партнерства «Национальный депозитарный центр» не представлены в материалы дела.

В судебном заседании представитель ОАО «Сибирская губерния» поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просил решение от 4 августа 2010 года отменить и принять по делу новый судебный акт.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, апелляционный суд установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения дела.

22.06.2006 ФСФР России за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R зарегистрированы решение о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» (далее решение), а также проспект ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» (далее – проспект).

Вид размещенных ценных бумаг – неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 01 на предъявителя с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 руб., со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.

В соответствии с п. 3 решения и разделом 9.1.1 проспекта, выпуск всех облигаций оформлен одним сертификатом. Выдача отдельных сертификатов облигаций на руки владельцам облигаций не предусмотрена. Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам ДЕПО, выдаваемыми НП НДЦ и депозитариями – депонентами НДЦ держателями облигаций. Списание облигаций со счетов ДЕПО при погашении производится после исполнения эмитентом всех обязательств перед владельцами облигаций по выплате доходов и номинальной стоимости облигаций.

Размещение облигаций осуществлялось в соответствии с решением и проспектом посредством подписки путем проведения торгов, организатором торгов - ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» по правилам проведения торгов по ценным бумагам ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ». Согласно правилам проведения торгов по ценным бумагам ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» моментом заключения участником торгов сделки считается момент ее регистрации в системе торгов. Документом, подтверждающим заключение участником торгов сделки, является выписка из реестра сделок.

Согласно пункту 7 решения и пункту 9.1.1 проспекта, каждая облигация предоставляет одинаковый объем прав и владелец каждой облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигаций (купонного дохода). Порядок определения размера купонного дохода определен в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта, сроки выплаты - пункте 9.4 решения, пункте 9.1.1. проспекта.

Как следует из представленного в материалы дела отчета об итогах выпуска ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест», зарегистрированного ФСФР России 19.09.2006, размещение облигаций состоялось 25.08.2006.

Пунктом 9.2 решения закреплен порядок и условия погашения облигаций, согласно которому датой начала и датой окончания выкупа облигаций определен 1092-й день с начала размещения облигаций выпуска. Установлено, что выплата производится в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев облигаций. Датой погашения облигаций являлась дата 21.08.2009.

Порядок определения процентной ставки по купонам, начиная со второго, указан в п.9.3.1. проспекта. Так, одновременно с утверждением даты начала размещения облигаций эмитент может принять решение о том, что ставки всех купонов со второго по шестой устанавливаются равными процентной ставке по первому купону. Одновременно с утверждением даты начала размещения облигаций эмитент может принять решение о приобретении облигаций у их владельцев в течение последних 10 (Десяти) дней j-го купонного периода (j=1,..,5). В случае если такое решение принято эмитентом, процентные ставки по всем купонам облигаций, порядковый номер которых меньше или равен j, устанавливаются равными процентной ставке по первому купону. Указанная информация, раскрывается эмитентом не позднее, чем за 1 (один) календарный день до даты начала размещения облигаций и в следующие сроки с момента составления протокола собрания, на котором принято решение об установлении процентной(ых) ставки(ок) по купону(ам): -в ленте новостей – не позднее 1 дня; -на странице в сети "Интернет" – www.alpi.ru – не позднее 3 дней; - в газете «Красноярский рабочий» – не позднее 5 дней. Эмитент направляет сообщение о принятии решения об определении размера процента (купона) по облигациям в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения об определении размера процента (купона) по облигациям, определенного в соответствии с настоящим решением и проспектом. Эмитент также публикует указанное сообщение в журнале «Приложение к Вестнику ФСФР России».

Пунктом 8.3 решения предусмотрено, что андеррайтером эмитента является ЗАО ИК «Тройка Диалог», в функции которого, в том числе, входит удовлетворении заявок приобретателей облигаций на заключение сделок по покупке облигаций (агент по размещению облигаций).

В пункте 9.6 решения указано, что выплата купонного (процентного) дохода и его погашение осуществляется эмитентом через платежного агента, функции которого выполняет некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (правопреемник – ЗАО «Национальный депозитарный центр»).

В пункте 9.7 решения закреплены сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям. Указано, что эмитент обязан возвратить владельцам при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями решения и проспекта. Закреплено, что в случае невозможности получения владельцами облигаций удовлетворения своих требований, владельцы облигаций вправе обратиться в суд.

В пункте 10.1 решения указано, что эмитент обязан обеспечить право владельцев облигаций требовать от эмитента приобретения облигаций в течение последних 10 календарных дней купонного периода, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона определяется эмитентом после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Выпуск облигаций был обеспечен поручительством: ОАО «Сибирская Губерния» (до реорганизации ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская Губерния», ОАО «АЛПИ», которые в соответствии с офертой, изложенной в тесте решения, несут солидарную ответственность за исполнение эмитентом его обязательств. С учетом пункта 2.1 оферты договор поручительства считается заключенным с момента возникновения у первого владельца облигаций прав на облигации (акцент оферты). Согласно пункту 3.1.1, 3.4 оферты поручители несут ответственность перед владельцами облигаций в объеме неисполненных эмитентом обязательств.

В соответствии с пунктом 3.7 оферты требование к поручителю должно быть предъявлено в письменном виде и подписано владельцем облигации, скреплено его печатью. К требованию должны быть приложены доказательства владения облигациями (выписка со счета ДЕПО). Требование должно быть заявлено в срок не позднее 90 дней со дня наступления срока исполнения обязательств в отношении конкретного владельца облигаций. Датой предъявления требования считается дата подтвержденного получения требования поручителем. Согласно пункту 3.8 оферты поручитель рассматривает требование в течение 14 дней.

По состоянию на 01.08.2008г. ЗАО «Управляющая компания «Инвест-Менеджмент» ДУ НПФ ОАО «АВТОВАЗ» являлось держателем облигаций ООО «АЛПИ-Инвест» (серия 01) в количестве 4 600 штук. 07.08.2008г. ЗАО «Управляющая компания «Инвест-Менеджмент» направило брокеру – ЗАО КБ «Тольяттихимбанк» письмо за № 85-07/08 в котором сообщило о принятом намерении продать указанные облигации.

09.09.2008 Эмитент частично исполнил обязательство по приобретению облигаций, выкупив 1 598 шт. облигаций, принадлежащих истцу.

В этот же день - 09.09.2008 эмитентом в сети интернет, в установленном в решении порядке, размещено сообщение о существенном факте «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг». Содержание сообщения: обязательство эмитента по приобретению облигаций по требованию их владельцев, в соответствии с пунктом 10.2 решения. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены эмитентом в соответствии с регламентом приобретения облигаций - 1 425 893 штуки. Дата, в которую обязательство должно быть исполнено: обязательство исполнено частично 09.09.2009. Выкуплено 495 140 облигаций. Факт исполнения обязательства: обязательство исполнено частично.

Сообщением о существенном факте от 10.09.2008, размещенным аналогичным способом, эмитент сообщил о выкупе еще 1778 облигаций 10.09.2008.

30.09.2008 ООО «АЛПИ-Инвест» размещено сообщение о дефолте. Содержание сообщения: обязательство эмитента по приобретению облигаций по требованию их владельцев в соответствии с пунктом 10.2 решения. Право владельцев требовать от эмитента приобретения облигаций в течение 10 последних дней 4-го купонного периода. Количество облигаций, предъявленных эмитенту: 1 440 013. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены эмитентом в соответствии с регламентом приобретения облигаций на основании п. 10.2. решения: 1 425 893. Дата, в которую обязательство должно быть исполнено: 26 августа 2008. Обязательство исполнено частично. Обязательство не исполнено в размере 930 572 000 рублей + накопленный купонный доход на дату приобретения. Причина неисполнения обязательства по приобретению облигаций по требованию владельцев: обязательство по приобретению облигаций не исполнено в срок в связи возникновением трудностей с ликвидностью. Возможные действия владельцев облигаций по удовлетворению своих требований: В соответствии с пунктом 9.7 "Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям" Решения о выпуске ценных бумаг». Указанное сообщение опубликовано в сети интернет.

Согласно выписке по счету депо № 9422 на 16.02.2010г., составленной ЗАО «Объединенная депозитарная компания», ЗАО «Управляющая компания «Инвест-Менеджмент» ДУ НПФ ОАО «АВТОВАЗ» владеет 3 002 шт. облигаций ООО «АЛПИ-Инвест».

Доказательств по приобретению эмитентом облигаций, принадлежащих истцу, после обращения истца в суд, в материалы дела не представлено.

В связи с неисполнением обязательств эмитентом истец 21.11.2008 направил поручителям в порядке, предусмотренном пунктом 3.6 оферты, требования по уплате номинальной стоимости облигаций.

ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» (в настоящее время ОАО «Сибирская губерния») и ОАО «АЛПИ» требование истца получили 24.11.2008., что подтверждается штампами канцелярии и подписями уполномоченных представителей ответчиков на требованиях. Доказательств исполнения поручителями своих обязательств в порядке, предусмотренном решением, в материалы дела не представлено.

Поскольку обязательство по выкупу 3 002 штук облигаций до настоящего времени не исполнено, истец обратился в суд с настоящим иском и просит взыскать с ответчиком в его пользу 3 002 000 - сумму выкупной стоимости облигаций.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 309 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно статьей 310 Гражданского кодекса Российской Федерации односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом. Односторонний отказ от исполнения обязательства, связанного с осуществлением его сторонами предпринимательской деятельности, и одностороннее изменение условий такого обязательства допускаются также в случаях, предусмотренных договором, если иное не вытекает из закона или существа обязательства.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

В силу статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация представляет собой эмиссионную ценную бумагу, закрепляющую право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Из положений статей 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа. Если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации. Если договором займа предусмотрено возвращение займа по частям (в рассрочку), то при нарушении заемщиком срока, установленного для возврата очередной части займа, заимодавец вправе потребовать досрочного возврата всей оставшейся суммы займа вместе с причитающимися процентами.

В случае неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям владельцы облигаций имеют право обращаться в суд с иском к эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость облигации и/или выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение и/или выплату доходов по облигациям в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 3 Решения о выпуске ценных бумаг депозитарием, который будет осуществлять централизованное хранение облигаций назначено Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (далее - НДЦ). Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции Депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ. Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и Депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций. Данное положение не противоречит Федеральному закону от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Таким образом, право собственности истца на облигации подтверждается выписками по счетам ДЭПО.

Размер процентов, выплачиваемых владельцам облигаций, определяется в соответствии с пунктом 9.3. решения о выпуске и устанавливается решением эмитента без согласия владельцев облигаций.

Поскольку доказательства уплаты номинальной стоимости облигаций и ООО «АЛПИ-Инвест» в материалы дела не представлены, суд первой инстанции обосновано признал исковые требования о взыскании номинальной стоимости облигаций в сумме 3 002 000 рублей.

Истцом заявлены требования о солидарном взыскании суммы основного долга, в отношении эмитента - общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» и поручителя: открытого акционерного общества «Сибирская губерния» (с учетом преобразования из общества с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»).

Отношения, возникающие из договора поручительства, регламентированы параграфом 5 главы 23 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно статье 361 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

Статьей 362 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что договор поручительства должен быть совершен в письменной форме.

В силу статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя. Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства. Лица, совместно давшие поручительство, отвечают перед кредитором солидарно, если иное не предусмотрено договором поручительства.

Установив факт ненадлежащего исполнения обществом с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» обязательств по погашению облигаций, суд первой инстанции удовлетворил исковые требования также и в отношении поручителя.

Ссылка заявителя апелляционной жалобы о несоблюдении истцом обязательного досудебного порядка урегулирования споров вследствие непредставления истцом в суд подлинных почтовых документов несостоятельна.

Пункт 6 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации применяется в случае, когда оригинал документа утрачен, а копии этого документа, представленные участвующими в деле лицами, не тождественны между собой и невозможно установить подлинное содержание первоисточника с помощью других доказательств.

Поскольку наличие таких обстоятельств судом не установлено и заявителем не подтверждено у суда первой инстанции отсутствовали основания для сомнения в достоверности документов, подтверждающих вручение ОАО «Сибирская губерния» требований об исполнении обязанности по выплате номинальной стоимости облигаций.

Кроме того судом установлено и подтверждается материалами дела о наличии требования истца № 145-21/11 от 21.11.2008г., направленное в адрес ответчика и полученное ОАО «Сибирская губерния» 24.11.2008г. Факт получения подтверждается штампом канцелярии ОАО «Сибирская губерния»: входящий № 1938-ВТ, а так же имеется запись: «приняла секретарь Ф.И.О., подпись».

Довод заявителя апелляционных жалоб о том, что права истца на облигации не подтверждены надлежащим образом, отклоняется судом апелляционной инстанции как необоснованный на основании следующего.

В соответствии с пунктом 3 решения о выпуске ценных бумаг выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр» (НДЦ).

Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ.

Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций.

Право собственности на облигации переходит от одного лица к другому в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в НДЦ и депозитариях – депонентах НДЦ.

Истец является владельцем облигаций, выпущенных эмитентом в количестве 3 002 шт., что подтверждается выпиской со счета ДЕПО от 16.02.2010 и отчетом выпиской № 5637245 от 16.02.2010г, что свидетельствует о праве собственности истца на указанные облигации.

При изложенных обстоятельствах, решение суда первой инстанции принято при правильном применении норм права, содержащиеся в нем выводы, не противоречат установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся доказательствам. Судебный акт является законным и обоснованным, и не подлежит отмене в виду отсутствия оснований, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации расходы по оплате государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы относятся на заявителя, уплачены им при подаче апелляционной жалобы.

Руководствуясь статьями 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Третий арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ :

решение Арбитражного суда Красноярского края от 4 августа 2010 года по делу № А33-4954/2009 оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

Настоящее постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа через суд, принявший решение.

Председательствующий судья

Л.Е. Споткай

Судьи:

А.Н. Бабенко

В.В. Радзиховская