Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании 21 августа 2019 года в помещении суда в зале № 1, апелляционную жалобу ФИО2, на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 14 июня 2019 г. о частичном удовлетворении заявления об истребовании бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей в рамках дела № А65-23020/2018 (судья Иванов О.И.) о несостоятельности (банкротстве) Общества с ограниченной ответственностью «БТЛ-Сервис», г. Казань,

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 02.08.2018 по делу №А65-23020/2018 принято к производству заявление ФИО5 о признании должника – ООО «БТЛ-Сервис», г. Казань (ОГРН <***>, ИНН <***>), несостоятельным (банкротом). Определением арбитражного суда от 24.08.2018 принято к производству заявление Общества с ограниченной ответственностью Коммерческий банк экономического развития «Банк Казани» (ООО КБЭР «Банк Казани») о вступлении в дело о банкротстве должника.

Определением арбитражного суда от 03.09.2018 произведена замена кредитора – ФИО5 по делу № А65-23020/2018 на правопреемника – ФИО6.

Определением арбитражного суда от 10.10.2018 (дата объявления резолютивной части – 03.10.2018) произведена замена кредитора – ФИО6 на 2 А65-23020/2018 правопреемника – ФИО7 по делу №А65-23020/2018, произведена замена кредитора – ФИО7 на правопреемника – ФИО8 по делу №А65-23020/2018, произведена замена кредитора – ФИО8 на правопреемника – ООО КБЭР «Банк Казани» по делу №А65-23020/2018.

Кредитором-заявителем по делу №А65-23020/2018 определено общество с ограниченной ответственностью КБЭР «Банк Казани».

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 10.10.2018 (дата объявления резолютивной части – 03.10.2018) отказано во введении наблюдения и оставлено без рассмотрения заявление ООО КБЭР «Банк Казани» о признании несостоятельным (банкротом) ООО «БТЛ-Сервис» (требования в размере 363 400 руб., установленные судебным приказом Мирового судьи судебного участка №4 по Вахитовскому судебному району г. Казани Республики Татарстан от 19.07.2017 СП№2-2- 1390/2017). Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.11.2018 отменено определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 10.10.2018 в части производства замены кредитора ФИО7 на правопреемника – ФИО8 по делу № А65-23020/2018. В отмененной части принят новый судебный акт, отказано в удовлетворении ходатайства ФИО8 о процессуальном правопреемстве и замене кредитора ФИО7 на правопреемника – ФИО8; в остальной части судебный акт оставлен без изменения. Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 10.10.2018 об отказе во введении наблюдения и оставлении без рассмотрения заявления ООО КБЭР «Банк Казани» о признании ООО «БТЛ-Сервис» несостоятельным (банкротом) – оставлено без изменения.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 10.10.2018 по заявлению ООО КБЭР «Банк Казани» о вступлении в дело о банкротство ликвидируемый должник – ООО «БТЛ-Сервис», признан банкротом и открыто конкурсное производство; конкурсным управляющим утвержден ФИО9; назначено судебное заседание по рассмотрению вопроса о завершении либо продлении срока конкурсного производства в отношении должника. Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.12.2018 (резолютивная часть объявлена – 11.12.2018) решение Арбитражного суда Республики Татарстан по делу №А65-23020/2018 от 10.10.2018 отменено в части утверждения конкурсным управляющим ФИО9, указанный вопрос направлен на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 13.02.2019 (резолютивная часть объявлена – 06.02.2019) конкурсным управляющим должником утверждена ФИО10.

В Арбитражный суд Республики Татарстан поступило заявление конкурсного управляющего должника - ООО «БТЛ-Сервис» ФИО10 об истребовании у бывшего руководителя и ликвидатора должника, а также у единственного участника должника ФИО2 (далее - ответчик) бухгалтерской и иной документации должника, а также печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Протокольным определением от 06.-08.05.2019 судом вынесено протокольное определение об удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего об уточнении требований, на основании статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации .Конкурсный управляющий просил истребовать у ответчика:

1.1. Внутренние документы;

1.2. Положения о филиалах и представительствах;

1.3. Списки аффилированных лиц Должника за период с момента государственной регистрации;

1.4. Список участников Должника с момента государственной регистрации;

1.5. Список контролирующих Должника лиц с момента государственной регистрации, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах);

1.6. Судебные решения по спорам, связанным с созданием Должника, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска (при наличии);

1.7. Договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

1.8. Учредительный договор Должника со всеми зарегистрированными изменениями (при наличии);

1.9. Сведения о заявленных требованиях кредиторов в период двух месяцев с момента публикации сообщения о ликвидации Должника;

1.10. Перечень кредиторов с указанием сумм задолженностей, адресов и ИНН кредиторов за период 5 лет до принятия заявления о несостоятельности (банкротстве);

1.11. Перечень дебиторов с указанием сумм задолженностей, адресов и ИНН дебиторов за период 5 лет до принятия заявления о несостоятельности (банкротстве);

1.12. Первичную документацию, подтверждающую возникновение и наличие дебиторской задолженности перед Должником, а также акты сверки взаимных расчетов в соответствии с оборотно-сальдовой ведомостью по счету 62, в том числе в размере 236 574 627,25 рублей (ООО «Ансервис», ООО «БТЛ Сервис», ООО «Вирга», ООО «Левон», ООО ПТК «Апрель», ООО «Стиль мебели», ООО «ТиАр-Проджект», ООО «Трансазия Лоджистик», ООО «Фирма «Смайл» и т.д.);

1.13. Сведения о вынесении судебных актов в отношении Должника;

1.14. Судебные акты в отношении должника;

1.15. Судебные акты, вынесенные по заявлениям должника;

1.16. Перечень имущества Должника, в том числе перечень основных средств, перечень запасов и сырья и др., с указанием балансовой (остаточной стоимости) имущества;

1.17. Материалы последней инвентаризации имущества Должника;

1.18. Сведения о хозяйственной деятельности Должника;

1.19. Перечень работников Должника с указанием должности, места жительства;

1.20. Сведения о задолженности по заработной плате перед Работником Должника;

1.21. Сведения о задолженности по налогам и сборам Должника;

1.22. Копии договоров залога, перечень имущества передаваемого в залог, документы, подтверждающие регистрацию залога в Управление Росреестра (при наличии);

1.23.Копия базы данных 1С: Предприятие за период 5 лет до принятия заявления о несостоятельности (банкротстве);

1.24.Оборотно-сальдовые ведомости по счетам за 1-й, 2-й, 3-й, 4-й кварталы 2015 г., 1-й, 2-й, 3-й, 4-й кварталы 2016 г., 1-й, 2-й, 3-й, 4-й кварталы 2017 г. и 1-й, 2-й, 3-й кварталы 2018 г. в разрезе субконто: сч.60, 62, 66, 67, 58, 76 - контрагенты, договоры; сч.20,26,44 - по статьям затрат; сч.01,02,08,07 - наименование основных средств; сч.10, 15, 41- номенклатура и другие счета, по которым имеются ненулевые остатки (с раскрытием контрагентов, договоров, материальных запасов, наименования основных средств и т.д.);

1.25. Карточки счетов 51,60, 62, 66, 67, 58,76 20,26,44, 01,02,08,07, 10, 15,41 за 2015г., 2016г., 2017г. и 2018г. в разрезе: банк должника, контрагент, назначение платежа, корреспондирующие балансовые счета, дата;

1.26. Штатное расписание на последние 3 года, с указанием тарифных ставок (окладов);

1.27. Аудиторские заключения;

1.28. Сведения о среднемесячном фонде оплаты труда и среднемесячной заработной платы;

1.29. Сведения о структурных подразделениях, схема структуры управления предприятием;

1.30. Сведения об учетной политике должника, в том числе анализ учетной политики для целей налогообложения; 1.31.Договор купли-продажи №12/16 от 28.10.2016, договор купли-продажи №42¬2016 от 09.12.2016; договор №20/2017 от 03.07.2017. 1.32.Рекламные материалы, полученные по договору купли-продажи №12/16 от

28.10.2016 на сумму 43 700 000 рублей; 1.33.Товар (зубная паста), полученный по договору купли-продажи №42-2016 от

09.12.2016 на сумму 59 960 137,30 рублей; 1.34.Товар (шампунь, бальзам для волос) по договору №20/2017 от 03.07.2017 за товар (шампунь, бальзам для волос) на сумму 25 013 000 рублей; 1.35.Договор купли-продажи №4 от 26.07.2016, договор №17-16 от 08.11.2016, договор купли-продажи №41-16 от 01.12.2016, договор №23-2017 от 05.06.2017;

1.36.Товар, полученный по договору № 4 от 26.07.2016 на сумму 20 000 000 рублей;

1.37.Рекламные материалы, полученные по договору №17-16 от 08.11.2016 на

сумму 144 004 562 руб.; 1.38.Товар, полученный по договору № 41-16 на сумму 31 661796,20 рублей; 1.39.Товар, полученный по договору №23-2017 на сумму 21 049 217,6 рублей.

1.40. Договор купли-продажи №43-2016 от 05.12.2016, договор №16-2017 от 17.05.17;

1.41. Товар (зубная паста), полученный по договору купли-продажи № 43-2016 от

05.12.2016 на сумму 10 958 066 руб. 46 коп.;

1.42. Зубные пасты (пробники) и проч., полученные по договору №16-2017 от 17.05.2017 на сумму 59 937 782,40 рублей;

1.43. Иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом Должника, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников Должника и исполнительных органов Должника.

Установить судебные неустойку, на случай неисполнения судебного акта, с момента вступления в законную силу определения об истребовании до фактического предоставления истребованной документации, материальных и иных ценностей в размере 3 000 руб. за каждый день такого неисполнения форме взыскания в конкурсную массу должника.

В качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, к участию в деде привлечен ФИО9.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 14.06.2019 заявление удовлетворено частично.

Суд обязал ФИО2 (бывшего руководителя, ликвидатора и единственного участника должника - ООО «БТЛ Сервис», г. Казань, ИНН <***>, ОГРН <***>) передать конкурсному управляющему должника документацию, сведения и иные материальные ценности должника, а именно:

1.1. Внутренние документы;

1.2. Положения о филиалах и представительствах;

1.3. Списки аффилированных лиц Должника за период с момента государственной регистрации;

1.4. Список участников Должника с момента государственной регистрации;

1.8. Учредительный договор Должника со всеми зарегистрированными изменениями (при наличии);

1.13. Сведения о вынесении судебных актов в отношении Должника;

1.14. Судебные акты в отношении должника;

1.15. Судебные акты, вынесенные по заявлениям должника;

1.17. Материалы последней инвентаризации имущества Должника;

1.18. Сведения о хозяйственной деятельности Должника;

1.19. Перечень работников Должника с указанием должности, места жительства;

1.20. Сведения о задолженности по заработной плате перед Работником Должника;

1.21. Сведения о задолженности по налогам и сборам Должника;

1.23. Оборотно-сальдовые ведомости по счетам за 1-й, 2-й, 3-й, 4-й кварталы 2015 г., 1-й, 2-й, 3-й, 4-й кварталы 2016 г., 1-й, 2-й, 3-й, 4-й кварталы 2017 г. и 1-й, 2-й, 3-й кварталы 2018 г. в разрезе субконто: сч.60, 62, 66, 67, 58, 76 - контрагенты, договоры; сч.20,26,44 - по статьям затрат; сч.01,02,08,07 - наименование основных средств; сч.10, 15, 41- номенклатура и другие счета, по которым имеются ненулевые остатки (с раскрытием контрагентов, договоров, материальных запасов, наименования основных средств и т.д.);

1.24. Карточки счетов 51,60, 62, 66, 67, 58,76 20,26,44, 01,02,08,07, 10, 15,41 за 2015г., 2016г., 2017г. и 2018г. в разрезе: банк должника, контрагент, назначение платежа, корреспондирующие балансовые счета, дата;

1.25. Штатное расписание на последние 3 года, с указанием тарифных ставок (окладов);

1.26. Аудиторские заключения;

1.27. Сведения о среднемесячном фонде оплаты труда и среднемесячной заработной платы;

1.28. Сведения о структурных подразделениях, схема структуры управления предприятием;

1.29. Сведения об учетной политике должника, в том числе анализ учетной политики для целей налогообложения;

1.30. Договор купли-продажи №12/16 от 28.10.2016, договор купли-продажи №42-2016 от 09.12.2016; договор №20/2017 от 03.07.2017.

1.31. Рекламные материалы, полученные по договору купли-продажи №12/16 от 28.10.2016 на сумму 43 700 000 рублей;

1.32. Товар (зубная паста), полученный по договору купли-продажи №42-2016 от 09.12.2016 на сумму 59 960 137,30 рублей;

1.33. Товар (шампунь, бальзам для волос) по договору №20/2017 от 03.07.2017 за товар (шампунь, бальзам для волос) на сумму 25 013 000 рублей;

1.34. Договор купли-продажи №4 от 26.07.2016, договор №17-16 от 08.11.2016, договор купли-продажи №41-16 от 01.12.2016, договор №23-2017 от 05.06.2017;

1.35. Товар, полученный по договору № 4 от 26.07.2016 на сумму 20 000 000 рублей;

1.36. Рекламные материалы, полученные по договору №17-16 от 08.11.2016 на сумму 144 004 562 руб.;

1.37. Товар, полученный по договору № 41-16 на сумму 31 661796,20 рублей;

1.38. Товар, полученный по договору №23-2017 на сумму 21 049 217,6 рублей.

1.39. Договор купли-продажи №43-2016 от 05.12.2016, договор №16-2017 от 17.05.17;

1.40. Товар (зубная паста), полученный по договору купли-продажи № 43-2016 от 05.12.2016 на сумму 10 958 066 руб. 46 коп.;

1.41. Зубные пасты (пробники) и проч., полученные по договору №16-2017 от 17.05.2017 на сумму 59 937 782,40 рублей;

1.42. Иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом Должника, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников Должника и исполнительных органов Должника. В остальной части заявления отказано.

Указанную документацию, сведения и иные материальные ценности должника предоставить конкурсному управляющему ФИО10 (почтовый индекс: 125581, г. Москва, а/я 70) в пятидневный срок со дня вынесения настоящего определения.

В случае невозможности представления документации, сведений и иных материальных ценностей должника, известить об этом Арбитражный суд Республики Татарстан с указанием причин их непредставления в пятидневный срок со дня вынесения настоящего определения.

Взыскана с ФИО2, на случай неисполнения данного судебного акта, судебная неустойка с момента вступления в силу данного определения об истребования до даты фактического предоставления истребованной документации, сведений и материальных ценностей в размере 3 000 (три тысячи) руб. за каждый день такого неисполнения в форме взыскания неустойки в конкурсную массу должника, но не более 100 000 руб.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, ФИО2 определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 14.06.2019 по делу №А65-23020/2018 отменить, принять новый судебный акт: в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ООО «БТЛ-Сервис» ФИО10 об истребовании документов отказать. В обоснование доводов заявитель указал на то, что доказательств фактического наличия истребуемых договоров и товарно-материальных ценностей Конкурсным управляющим в материалы дела не представлено, таким образом, обжалуемый судебный акт заведомо неисполним.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 09 июля 2019г. апелляционная жалоба принята к производству.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 АПК РФ.

В судебном заседании представитель ФИО2 апелляционную жалобу поддержал в полном объеме, просил определение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт.

Представитель ООО «БТЛ-Сервис» возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, просил определение суда первой инстанции оставить без изменений, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, надлежаще извещены (направлением почтовых извещений и размещением информации о времени и месте судебного заседания на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с требованиями абз. 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ) в связи с чем суд вправе рассмотреть дело в отсутствии представителей сторон согласно ч. 3 ст. 156 АПК РФ.

Законность и обоснованность судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Заслушав представителей сторон, рассмотрев материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы в совокупности с исследованными доказательствами по делу, судебная коллегия Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда усматривает основания для отмены определения суда от 14 июня 2019 года.

В соответствии с абзацем 2 пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Исходя из правовой позиции, изложенной пункте 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявление конкурсного управляющего частично мотивировал тем, что доказательства, подтверждающие передачу конкурсному управляющему истребуемой документации, сведений, материальных и иных ценностей, ФИО2 не представлены.

В соответствии с пунктом 23 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 (ред. от 07.02.2017) «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» по смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ, кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно, в частности, в случае гибели индивидуально-определенной вещи, которую должник был обязан передать кредитору, либо правомерного принятия органом государственной власти или органом местного самоуправления акта, которому будет противоречить такое исполнение обязательства.

Конкурсный управляющий как лицо, осуществляющее полномочия руководителя должника и иных органов управления (пункт 1 статьи 129 Закона о банкротстве), для решения задач, возложенных на него Законом о банкротстве, не лишен возможности обратиться в правоохранительные органы с ходатайством о выдаче копий изъятых документов, а при невозможности их самостоятельного получения – за содействием в получении документации к суду, рассматривающему дело о банкротстве, применительно к правилам части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса. Совершение управляющим такого рода действий позволяет исключить из перечня истребуемых им документов те, доступ к которым невозможен по обстоятельствам, независящим от бывшего руководителя. В части истребования у руководителя материальных и иных ценностей, принадлежащих должнику, конкурсный управляющий указал на то, что заявление предъявлено им в порядке статьи 126 Закона о банкротстве. Вместе с тем в отношении исполнения обязанности по передаче конкурсному управляющему имущества должника специальное средство защиты, предусмотренное пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, может быть использовано арбитражным управляющим в ситуации, когда бывший руководитель должника уклоняется (отказывается) от участия в приемке передаче имущества, владение которыми должник не утратил.

ФИО2 являлся руководителем и ликвидатором должника, а также является единственным участником должника - ООО «БТЛ-Сервис».

Согласно материалам настоящего обособленного спора, ответчиком представлены акты приема передачи документов от 09.11 и 12.11.2018, согласно которым конкурсному управляющему ФИО9 от ликвидатора были переданы учредительные документы, печать организации, документы по взысканию с ООО «Нова Торг» задолженности. В своих возражениях (л.д. 70-76) ответчик указал на невозможность предоставления им иных документов ввиду их отсутствия.

Суд апелляционной инстанции полагает, что в нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации конкурсным управляющим не доказано фактическое наличие у бывшего директора истребуемых документов, тогда как в материалы дела представлены документы, свидетельствующие, что ответчиком были переданы все имеющиеся у него документы должника.

В части истребования у руководителя материальных и иных ценностей, принадлежащих должнику, конкурсный управляющий указал на то, что заявление предъявлено им в порядке статьи 126 Закона о банкротстве.

Верховный Суд Российской Федерации в определении от 22 июля 2019 г. № 306-ЭС19-2986 указал, что в отношении исполнения обязанности по передаче конкурсному управляющему имущества должника специальное средство защиты, предусмотренное пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, может быть использовано арбитражным управляющим в ситуации, когда бывший руководитель должника уклоняется (отказывается) от участия в приемке передаче имущества, владение которыми должник не утратил.

Суд апелляционной инстанции отмечает, что в данном конкретном случае конкурсным управляющим не представлено доказательств отказа или уклонения ответчика от предоставления документов.

С учетом изложенного, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что требования конкурсного управляющего ФИО10 об истребовании у бывшего руководителя и ликвидатора должника, а также у единственного участника должника ФИО2 документации должника следует оставить без удовлетворения..

В соответствии с пунктом 3 части 4 статьи 272 АПК РФ по результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции вправе отменить определение полностью или в части и разрешить вопрос по существу.

При изложенных обстоятельствах определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 14.06.2019 по делу № А65-23020/2018 подлежит отмене, апелляционная жалоба - удовлетворению.

При подаче апелляционных жалоб на определения, не перечисленные в подпункте 12 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса РФ, государственная пошлина не уплачивается.

Руководствуясь статьями 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 14 июня 2019 г. по делу № А65-23020/2018 отменить.

Принять новый судебный акт.

Заявление конкурсного управляющего Акубжановой Крестины Викторовны об истребовании у бывшего руководителя и ликвидатора должника, а также у единственного участника должника ФИО2 документации оставить без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в месячный срок, через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий Г.М. Садило

Судьи А.И. Александров

Н.А. Селиверстова