ДВЕНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

410031, Россия, г. Саратов, ул. Первомайская, д. 74; тел. 8(8452)23-80-63, 8-800-200-12-77, факс 8(8452) 23-93-11, http://12aas.arbitr.ru., e-mail: info@12aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

г. Саратов                                                                                 Дело № А12-20625/2011

«14» мая 2012 года

Резолютивная часть постановления объявлена «11» мая 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен «14» мая 2012 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Веряскиной С.Г.,

судей: Комнатной Ю.А., Пригаровой Н.Н.,

при ведении протокола судебного заседания с использованием средств аудиозаписи секретарем судебного заседания Фединой В.И.,

при участии в заседании:

от открытого акционерного общества «Волгоградэнергосбыт» - ФИО1, действующая на основании доверенности № 20 от 30.12.2011г.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 (г. Москва)

на решение арбитражного суда Волгоградской области от «15» февраля 2012 года по делу № А12-20625/2011, принятое судьей Тазовым В.Ф.,

по иску ФИО2 (г. Москва)

к открытому акционерному обществу «Волгоградэнергосбыт» (г. Волгоград, ОГРН <***>, ИНН <***>)

о признании недействительными решений совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт» от 06.10.2011г.

третьи лица:

ФИО3 (г. Волгоград), ФИО4 (г. Санкт-Петербург), ФИО5 (г. Москва), ФИО6 (г. Ростов-на-Дону), ФИО7 (Московская область, г. Химки), ФИО8 (г. Москва), ФИО9 (г. Москва), ФИО10 (г. Москва), ФИО11 (Краснодарский край, г. Ейск), ФИО12 (г. Волгоград)

УСТАНОВИЛ:

В арбитражный суд Волгоградской области обратился ФИО13 - член совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт» (далее истец) с иском к открытому акционерному обществу «Волгоградэнергосбыт» (далее ОАО «Волгоградэнергосбыт», ответчик) о признании недействительными решений совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт» от 06.10.2011г.

Решением арбитражного суда Волгоградской области от 15 февраля 2012 года в удовлетворении исковых требований отказано.

ФИО13, не согласившись с вынесенным судебным актом, обратился в апелляционный суд с жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить по основаниям, изложенным в апелляционной жалобе.

Представитель ОАО «Волгоградэнергосбыт» считает решение суда первой инстанции законным и обоснованным, в удовлетворении апелляционной жалобы просит отказать.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству и назначении дела к судебному разбирательству размещена на сайте суда в сети Интернет 11 апреля 2012 года.

В соответствии с ч. 3 ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд рассматривает апелляционную жалобу без участия ФИО2, ФИО3, ФИО14, ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10, ФИО11, ФИО12, надлежащим образом извещенных о времени и месте проведения судебного заседания.

В судебном заседании, открытом 03.05.2012г., в порядке ст. 163 АПК РФ был объявлен перерыв до 11.05.2012 года до 15 часов 30 минут.

Исследовав материалы дела, выслушав представителя ответчика,проверив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции считает, что апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит по следующим основаниям.

Как видно из материалов дела, 06.10.2011г. состоялось заседание совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт», оформленное протоколом № 175 на котором были приняты следующие решения:

1. Внести следующие изменения и дополнения в решения совета директоров общества от 21.07.2011 года (протокол № 166) по вопросу № 5 повестки дня заседания «О созыве внеочередного Общего собрания акционеров Общества»:

1.1.Отменить решение в части определения даты проведения внеочередного общего собрания акционеров Общества (10 октября 2011 года);

1.2.Определить новую дату проведения внеочередного общего собрания акционеров Общества, созванного решением Совета директоров Общества (протокол от 21.07.2011 № 166) - 18 ноября 2011 года.

Определить время проведения внеочередного общего собрания акционеров Общества: 11 часов 00 минут.

Определить место проведения внеочередного общего собрания акционеров Общества: <...> ОАО «Центр Международной торговли».

Определить время начала регистрации лиц, участвующих во внеочередном общем собрании акционеров Общества - 10 часов 30 минут.

1.3.Определить, что повестка дня внеочередного общего собрания акционеров Общества остается без изменений.

1.4.Определить, что лица, имеющие право на участие во внеочередном общем собрании акционеров Общества 18.11.2011, определяются в соответствии со списком лиц, имевших право на участие во внеочередном общем собрании акционеров Общества, - составленному на дату 22 июля 2011 года, согласно решению Совета директоров Общества (протокол от 21.07.2011 № 166).

1.5. Определить, что акционеры - владельцы привилегированных акций Общества обладают правом голоса по вопросам повестки дня внеочередного общего собрания акционеров Общества 18.11.2011.

1.6.Утвердить форму и текст сообщения о проведении внеочередного общего собрания акционеров Общества (Приложение 1).

1.7.Определить, что сообщение о проведении внеочередного общего собрания акционеров направляется (либо вручается) каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров, публикуется в газете «Волгоградская правда», а также размещается на веб-сайте Общества в сети Интернет не позднее 19 октября 2011 года.

1.8. Определить, что информацией (материалами), предоставляемой акционерам при подготовке к проведению внеочередного общего собрания акционеров Общества, является:

-проект решения по вопросу повестки дня внеочередного общего собрания акционеров;

-сведения о кандидатах в Совет директоров Общества;

-          информация о наличии либо отсутствии письменного согласия выдвинутых кандидатов на избрание в Совет директоров Общества.

1.9.Установить, что с указанной информацией (материалами) акционеры Общества могут ознакомиться в период с 07 октября 2011 года по 17 ноября 2011 года в рабочие дни с 10 ч. 00 мин. до 17 ч. 00 мин. по адресу: 400001, <...>,ОАО «Волгоградэнергосбыт», а также 18 ноября 2011 года (в день проведения собрания) по месту проведения внеочередного Общего собрания акционеров Общества.

Указанная информация также размещена на веб-сайте Общества в сети Интернет.

2.Внести следующие изменения и дополнения в решения совета директоров общества от 12.09.2011 года (протокол № 173) по вопросу № 2 повестки дня заседания «О рассмотрении вопросов, связанных с подготовкой и проведением внеочередного Общего собрания акционеров Общества»:

2.1.Определить, что форма и текст бюллетеней для голосования на внеочередном Общем собрании акционеров Общества 18.11.2011 остаются без изменений, за исключением указания на новую дату проведения внеочередного общего собрания акционеров Общества (Приложение 2).

2.2.Определить, что бюллетени для голосования должны быть направлены заказным письмом (вручены под роспись) лицам, имеющим право на участие во внеочередном Общем собрании акционеров Общества не позднее 29 октября 2011 года.

2.3.Определить, что заполненные бюллетени для голосования могут быть направлены по адресу: 400001, <...>, ОАО «Волгоградэнергосбыт».

2.4.Определить, что при определении кворума и подведении итогов голосования учитываются голоса, представленные бюллетенями для голосования, полученными Обществом не позднее 15 ноября 2011 года.

2.5.Определить, что Председательствующим на внеочередном Общем собрании акционеров Общества 18.11.2011 является председатель совета директоров Общества - ФИО7

В случае отсутствия председателя совета директоров на внеочередном Общем собрании акционеров Общества функции председательствующего на внеочередном Общем собрании акционеров Общества 18.11.2011 выполняет один из следующих членов совета директоров Общества: ФИО15, ФИО11, ФИО10, ФИО3, ФИО12, ФИО6

2.6.Избрать секретарем внеочередного Общего собрания акционеров Общества - ФИО16 - секретаря совета директоров Общества.

2.7.Утвердить смету затрат, связанных с подготовкой и проведением внеочередного Общего собрания акционеров Общества согласно Приложению 3.

3. Поручить Генеральному директору Общества:

3.1.Уведомить Регистратора Общества о настоящем решении - до 07.10.2011; 3.2. Обеспечить уведомление акционеров Общества и раскрытие информации об изменении даты проведения внеочередного Общего собрания акционеров Общества с 10.10.2011 на 18.11.2011, в установленном законодательством порядке.

3.3.Обеспечить подготовку внеочередного Общего собрания акционеров Общества на 18.11.2011 в соответствии с принятыми советом директоров Общества решениями.

ФИО13, являясь членом совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт» и считая, что решения совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт» от 06.10.2011г. приняты с грубым нарушением ФЗ «Об акционерных обществах», Положения о порядке созыва и проведения заседаний совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт», утвержденного внеочередным общим собранием акционеров от 31.03.2005г., Устава ОАО «Волгоградэнергосбыт», обратился в суд с указанными выше требованиями.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявленных требований, пришел к выводу о том, что нарушение сроков извещения членов совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт» о заседании совета не является существенным и оспариваемые решения не повлекли причинения убытков истцу.

Апелляционная инстанция считает, что судом первой инстанции дана надлежащая оценка доводам заявителя апелляционной жалобы о несвоевременном уведомлении членов совета директоров о дате заседания и оснований для его переоценки не находит в силу нижеследующего.

 Как видно из материалов дела, на момент проведения 06.10.2011г. заседания совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт», членами данного совета были 11 человек - ФИО3, ФИО14, ФИО5, ФИО6, ФИО13, ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10, ФИО11, ФИО12

Указанный состав членов совета директоров общества был сформирован 20.07.2011г. на годовом общем собрании акционеров общества.

Решения, принятые на заседании совета директоров 06.10.2011г. касались изменения решений совета директоров Общества от 21.07.2011г. о созыве внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Волгоградэнергосбыт» на 10.10.2011г. и были также связаны с изменением даты проведения нового собрания акционеров Общества - 18.11.2011г.

В соответствии с частью 1 ст. 68 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее Закон об АО) порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества или внутренним документом общества.

Согласно пункту 6.7.1 Положения о порядке созыва и проведения заседаний совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт», утвержденного внеочередным общим собранием акционеров от 31.03.2005г. (далее Положение), уведомление о проведении заседания совета директоров направляется секретарем совета директоров каждому члену совета директоров в письменной форме не позднее 11 рабочих дней до даты проведения заседании советов директоров (окончания срока приема опросных листов для заочного голосования), за исключением случаев, предусмотренных Положением.

При рассмотрении спора судами установлено и ответчиком не отрицается, что уведомления о заседании совета директоров, которое было назначено на 17 час 00 мин 06.10.2011г., было направлено членам совета директоров электронной почтой 06.10.2011г. Факт не получения указанного уведомления членами совета директоров, не принимавшими участия в заседании, истцом не оспаривается.

В силу пункта 6 статьи 68 Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» акционер вправе обжаловать в суд решение совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятое с нарушением требований настоящего Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, устава общества, в случае, если указанным решением нарушены права и (или) законные интересы общества или этого акционера. Суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если оно не повлекло за собой причинение убытков обществу или акционеру либо возникновение иных неблагоприятных последствий для них и допущенные нарушения не являются существенными.

Пунктом 27 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003г. № 19 «О некоторых вопросах применения ФЗ «Об акционерных обществах» разъяснено, что решение совета директоров (наблюдательного совета) либо исполнительного органа акционерного общества (единоличного или коллегиального) может быть оспорено в судебном порядке путем предъявления иска о признании его недействительным как в случае, когда возможность оспаривания предусмотрена в Законе (статьи 53, 55 и др.), так и при отсутствии соответствующего указания, если принятое решение не отвечает требованиям Закона и иных нормативных правовых актов и нарушает права и охраняемые законом интересы акционера. Ответчиком по такому делу является акционерное общество.

Согласно теории корпоративного управления члены совета директоров действуют в интересах общества и его акционеров. Член совета директоров, может обжаловать его в суд именно потому, что оно противоречит интересам общества и нарушает права и законные интересы акционеров.

Апелляционная инстанция считает, что суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что несоблюдение установленного пунктом 6.7.1 Положения срока, не могло повлиять на законность, принятых на оспариваемом заседании решений в силу следующих обстоятельств.

В соответствии с ч. 1 ст. 68 Закона об АО Уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность учета при определении наличия кворума и результатов голосования письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, отсутствующего на заседании совета директоров (наблюдательного совета) общества, по вопросам повестки дня, а также возможность принятия решений советом директоров (наблюдательным советом) общества заочным голосованием.

Согласно пункту 8.1 Положения о порядке созыва и проведения заседаний совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт», утвержденного внеочередным общим собранием акционеров от 31.03.2005г., по решению председателя совета директоров заседание совета директоров может быть проведено в очно-заочной форме. Информация об этом должна указываться в уведомлении о проведении заседания.

Пунктом 9.3 Положения установлено, что уведомление о проведении заочного голосования должно содержать: полное фирменное наименование общества и место его нахождения; формулировку вопросов повестки дня; указание на проведение заочного голосования путем заполнения опросных листов для заочного голосования; перечень информации (материалов), предоставляемой членам совета директоров.

Как следует из материалов дела, уведомление о проведении 06.10.2011г. заседания совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт» полностью соответствует Положению, в частности, в нем указано на проведение заседания совета директоров 06.10.2011 года в форме заочного голосования путем заполнения опросного листа, повестка дня заседания. Уведомление подписано председателем совета директоров ФИО7

В соответствии с пунктом 1 ст. 54 Закона об АО при подготовке и проведению общего собрания акционеров Совет директоров Общества определяет:

форму проведения общего собрания акционеров (собрание или заочное голосование);

дату, место, время проведения общего собрания акционеров и в случае, когда в соответствии с пунктом 3 статьи 60 настоящего Федерального закона заполненные бюллетени могут быть направлены обществу, почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения общего собрания акционеров в форме заочного голосования дату окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени;

дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

повестку дня общего собрания акционеров;

порядок сообщения акционерам о проведении общего собрания акционеров;

перечень информации (материалов), предоставляемой акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров, и порядок ее предоставления;

форму и текст бюллетеня для голосования в случае голосования бюллетенями.

Решение других вопросов, связанных с подготовкой и проведением общего собрания акционеров Общества относится также к компетенции Совета директоров в соответствии с п.п.4,5 п.15.1. ст.15 Устава ОАО «Волгоградэнергосбыт».

Как следует из материалов дела, все рассмотренные вопросы на оспариваемом заседании совета директоров относятся к исключительной компетенции совета директоров общества и не могут быть переданы на разрешение других органов управления общества.

В соответствии с пунктом 3 статьи 68 Закона об АО решения на заседании совета директоров общества принимаются большинством голосов членов совета директоров общества, принимающих участие в заседании, если настоящим Федеральным законом, уставом общества или его внутренним документом, определяющим порядок созыва и проведения заседаний совета директоров общества, не предусмотрено большее число голосов для принятия соответствующих решений.

Пунктом 7.2 Положения кворум для проведения заседания совета директоров определен не менее половины от числа избранных членов совета директоров общества.

Согласно протоколу заседания совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт» № 175 от 06.10.2011г.  в заочном голосовании приняли участие 6 человек - ФИО7, ФИО14, ФИО11, ФИО6, ФИО10, ФИО12, которые проголосовали за поставленные вопросы и представили в адрес общества соответствующие бюллетени по электронной почте. Следовательно, решения по повестке дня на оспариваемом заседании совета директоров были приняты единогласно участвовавшими в голосовании членами совета директоров.

Протокол заседания совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт» № 175 от 06.10.2011г. подписан председателем совета директоров ФИО7 и секретарем совета директоров ФИО16, которые подтвердили его достоверность и действительность принятых на таком заседании решений.

Таким образом, заседание совета директоров состоялось при наличии кворума, решения по повестке дня на данном заседании совета директоров были приняты единогласно участвовавшими в голосовании членами совета директоров в пределах компетенции, допущенные нарушения сроков уведомления не являются существенными.

Доказательства, опровергающие легитимность бюллетеней для голосования, подписанных членами совета директоров, которые учитывались при принятии оспариваемых решений, доказательства того, что обжалуемые решения совета директоров повлекли за собой причинение убытков либо возникновение иных неблагоприятных последствий для общества или для истца как члена совета директоров, заявителемне представлены.

Довод истца, изложенный в апелляционной жалобе, о том, что при принятии решения по вопросу отмены даты проведения общего собрания акционеров и определения новой даты проведения общего собрания акционеров, совет директоров вышел за рамки своих полномочий, не принимается судом апелляционной инстанции, поскольку, ни Федеральный закон «Об акционерных обществах», ни Устав общества не содержат запрета о переносе советом директоров даты уже назначенного общего собрания акционеров.

Решением совета директоров Общества от 06.10.2011 была назначена новая дата проведения внеочередного общего собрания акционеров (18.11.2011г.), то есть принято решение о созыве собрания, что в соответствии с пунктом 2 части первой статьи 65 Закона об АО относится к компетенции совета директоров общества. Следовательно, проведение внеочередного общего собрания акционеров 18.11.2011г. вместо 10.10.2011г. было назначено советом директоров общества в пределах его компетенции. Перенос даты проведения собрания представляет собой назначение собрания, но лишь с иной датой проведения, тем более что при этом было отменено решение о первоначальном назначении собрания.

В силу положений п. 1 ст. 51 Закона об АО дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не может быть установлена ранее даты принятия решения о проведении общего собрания акционеров и более чем за 50 дней, а в случае, предусмотренном пунктом 2 статьи 53 настоящего Федерального закона, - более чем за 85 дней до даты проведения общего собрания акционеров.

При рассмотрении спора судами установлено, что дата составления списка лиц была определена решением совета директоров общества при рассмотрении требования одного из акционеров ООО «Рестард ЛД» о проведении внеочередного общего собрания акционеров на заседании совета директоров 21.07.2011г. (протокол № 166). Оспариваемым решением совета директоров только подтверждено ранее принятое решение.

Также суд апелляционной инстанции считает не состоятельным довод апелляционной жалобы о том, что оспариваемыми решениями (второй вопрос повестки дня) совет директоров в нарушение пункта 10.10 Устава общества ограничил круг лиц, имеющих право председательствовать на общем собрании акционеров, поскольку, как следует из протокола общего собрания от 18.11.2011г. № 3/11воса, функции председательствующего на внеочередном общем собрании акционеров исполняла председатель совета директоров ФИО7, что соответствует пункту 10.10 Устава общества. Таким образом, указанием в решении совета директоров на то, что  в случае отсутствия председателя совета директоров на внеочередном общем собрании акционеров общества функции председательствующего на внеочередном общем собрании акционеров общества 18.11.2011 выполняет один из следующих членов совета директоров общества: ФИО15, ФИО11, ФИО10, ФИО3, ФИО12, ФИО6, права заявителя фактически нарушены не были.

 На основании изложенного апелляционная инстанция считает, что по делу принято законное и обоснованное решение, оснований для отмены которого не имеется. Выводы суда по данному делу основаны на установленных обстоятельствах и имеющихся в деле доказательствах при правильном применении норм материального и процессуального права. Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не могут служить основанием для отмены принятого решения.

Руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение арбитражного суда Волгоградской области от «15» февраля 2012 года по делу № А12-20625/2011 оставить без изменения, апелляционную жалобу ФИО2 без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме, через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий                                                                     С.Г. Веряскина

Судьи                                                                                                           Ю.А. Комнатная

                                                                                                             Н.Н. Пригарова