Гражданский кодекс часть 1

в рамках дела кредитного потребительского кооператива граждан - государственных служащих Волгоградской области «ФЕНИКС», г. Волгоград (ИНН 3444072700, ОГРН 1023403432249)

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Волгоградской области от 26 декабря 2018 года кредитный потребительский кооператив граждан - государственных служащих Волгоградской области «ФЕНИКС» (далее - КПКГ «ФЕНИКС», должник) признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на Орлова И.С.

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 04 апреля 2019 года Орлов И.С. утвержден конкурсным управляющим.

В Арбитражный суд Волгоградской области обратился конкурсный управляющий КПКН «ФЕНИКС» Орлов И.С. с ходатайством, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, об истребовании у бывшего руководителя должника Кочетовой Надежды Васильевны (далее – Кочетова Н.В.) документов и материальных ценностей: учредительные документы КПКГ «ФЕНИКС», свидетельство ИНН, КПП, листы записи Единого государственного реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) с изменениями; список кредиторов с указанием почтового адреса, величины кредиторской задолженности по каждому кредитору на последнюю отчетную дату, а также за период продолжительностью не менее 12 месяцев, предшествующий дате подачи заявления о признании (банкротом); сведения о внутренней структуре предприятия, перечень его филиалов, представительств с указанием адреса местонахождения и руководителя; сведения о наличии лиц, перед которыми КПКГ «ФЕНИКС» несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью; список дебиторов с указанием почтового адреса, величины дебиторской задолженности по каждому дебитору на последнюю отчетную дату, справка ИНВ-17 бухгалтерского учета; протоколы собраний руководящих органов за период с 23 июля 2015 года по настоящее время; приказы и распоряжения директора за период с 23 июля 2015 года по настоящее время; расшифровки строк бухгалтерского баланса за 2015, 2016, 2017 годы; копии лицензий; печати, штампы, материальные и иные ценности; договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее, чем за три последних года.

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 05 ноября 2019 года удовлетворено ходатайство конкурсного управляющего, суд обязал Кочетову Н.В. передать конкурсному управляющему указанные документы и материальные ценности.

Постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 25 декабря 2019 года определение Арбитражного суда Волгоградской области от 05 ноября 2019 года оставлено без изменения.

Постановлением арбитражного суда Поволжского округа от 18 марта 2020 года определение Арбитражного суда Волгоградской области от 05 ноября 2019 года и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 25 декабря 2019 года по делу № А12-5510/2018 в части, касающейся обязания Кочетовой Н.В. передать конкурсному управляющему КПКГ «ФЕНИКС» Орлову И.С. материальные и иные ценности, отменено. В отмененной части обособленный спор направлен на новое рассмотрение в Арбитражный суд Волгоградской области. В остальной части определение Арбитражного суда Волгоградской области от 05 ноября 2019 года и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 25 декабря 2019 года по делу № А12-5510/2018 оставлены без изменения.

В порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации конкурсный управляющий КПКГ «ФЕНИКС» Орлов И.С. уточнил требования, просил обязать руководителя КПКГ «ФЕНИКС» Кочетову Н.В. передать конкурсному управляющего Орлову И.С. следующие документы:

1. Учредительные документы КПКГ «ФЕНИКС», свидетельство ИНН, КПП, листы записи ЕРГЮЛ с изменениями;

2. Список кредиторов с указанием почтового адреса, величины кредиторской задолженности по каждому кредитору на последнюю отчетную дату, а также за период продолжительностью не менее 12 месяцев, предшествующий дате подачи заявления о признании (банкротом);

3. Сведения о внутренней структуре предприятия, перечень его филиалов, представительств с указанием адреса местонахождения и руководителя;

4. Сведения о наличии лиц, перед которыми КПКГ «ФЕНИКС» несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью;

5. Список дебиторов с указанием почтового адреса, величины дебиторской задолженности по каждому дебитору на последнюю отчетную дату, справка ИНВ-17 бухгалтерского учета;

6. Протоколы собраний руководящих органов за период с 23 июля 2015 года по настоящее время;

7. Приказы и распоряжения директора за период с 23 июля 2015 года по настоящее время;

8. Расшифровки строк бухгалтерского баланса за 2015, 2016, 2017 годы; 9. Копии лицензий;

10. Печати, штампы;

11. Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года.

Из ходатайства исключены требования об истребовании материальных и иных ценностей за три последних года.

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 20 июля 2020 года руководитель КПКГ «ФЕНИКС» Кочетова Н.В. обязана передать конкурсному управляющего Орлову И.С. следующие документы:

1. Учредительные документы КПКГ «ФЕНИКС», свидетельство ИНН, КПП, листы записи ЕРГЮЛ с изменениями;

6. Протоколы собраний руководящих органов за период с 23 июля 2015 года по настоящее время;

7. Приказы и распоряжения директора за период с 23 июля 2015 года по настоящее время;

8. Расшифровки строк бухгалтерского баланса за 2015, 2016, 2017 годы;

9. Копии лицензий;

10. Печати, штампы;

Кочетова Н.В. не согласилась с принятым судебным актом и обратилась в суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции отменить.

Лица, участвующие в деле о банкротстве, в судебное заседание не явились. Информация о месте и времени судебного заседания размещена на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (kad.arbitr.ru) 12 августа 2020 года, что подтверждено отчётом о публикации судебных актов на сайте.

Исследовав материалы дела, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к следующему.

В соответствии с пунктов 2 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что имеется вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда.

Данная норма предусматривает возможность прекращения производства по делу в случаях, когда право на судебную защиту (право на судебное рассмотрение спора) было осуществлено в состоявшемся ранее судебном процессе, и направлена на пресечение рассмотрения судами тождественных исков (между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям).

Для прекращения производства по делу по указанному основанию необходимо установить тождество исков по уже рассмотренному арбитражным судом делу и настоящему делу путем сопоставления элементов иска (предмета и основания) и спорящих сторон (при этом не требуется установление строго формального, буквального совпадения сторон).

Предмет иска определяется как материально-правовое требование истца к ответчику. Под основанием иска понимают те факты, которые обосновывают требование о защите права или законного интереса. В основание иска входят лишь юридические факты, то есть факты, с которыми нормы материального права связывают возникновение, изменение или прекращение прав и обязанностей субъектов спорного материального правоотношения.

По смыслу статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации под лицами, между которыми существует спор, подразумеваются процессуальные истцы, ответчики, третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, лица, участвующие в деле о банкротстве.

Таким образом, для применения названной нормы и прекращения производства по делу по указанному основанию, необходимо установить тождество исков по уже рассмотренному другим судом делу и делу, рассматриваемому арбитражным судом. Тождество исков устанавливается путем сопоставления элементов иска (предмета и основания) и лиц, участвующих в деле. Для проверки тождества исков необходимо исследовать вступившее в законную силу решение по ранее рассмотренному делу, а также исковое заявление, рассматриваемое арбитражным судом.

Изложенные правила в силу статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации применяются и относительно требований, заявляемых в делах о банкротстве.

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Волгоградской области от 05 ноября 2019 года удовлетворено ходатайство конкурсного управляющего, суд обязал Кочетову Н.В. в том числе передать конкурсному управляющему Орлову И.С. учредительные документы КПКГ «ФЕНИКС», свидетельство ИНН, КПП, листы записи Единого государственного реестра юридических лиц с изменениями; список кредиторов с указанием почтового адреса, величины кредиторской задолженности по каждому кредитору на последнюю отчетную дату, а также за период продолжительностью не менее 12 месяцев, предшествующий дате подачи заявления о признании (банкротом); сведения о внутренней структуре предприятия, перечень его филиалов, представительств с указанием адреса местонахождения и руководителя; сведения о наличии лиц, перед которыми КПКГ «ФЕНИКС» несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью; список дебиторов с указанием почтового адреса, величины дебиторской задолженности по каждому дебитору на последнюю отчетную дату, справка ИНВ-17 бухгалтерского учета; протоколы собраний руководящих органов за период с 23 июля 2015 года по настоящее время; приказы и распоряжения директора за период с 23 июля 2015 года по настоящее время; расшифровки строк бухгалтерского баланса за 2015, 2016, 2017 годы; копии лицензий; печати, штампы; договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее, чем за три последних года.

Определение Арбитражного суда Волгоградской области от 05 ноября 2019 года в указанной части оставлено без изменения судами апелляционной и кассационной инстанций.

При этом, суд кассационной инстанции отменил определение от 05 ноября 2019 года и направил спор на новое рассмотрение только в части касающейся обязания Кочетовой Н.В. передать конкурсному управляющему КПКГ «ФЕНИКС» Орлову И.С. «материальные и иные ценности», содержавшееся в тексте требования конкурсного управляющего должника, поскольку не был конкретизирован перечень и вид истребуемых «материальных и иных ценностей».

Однако конкурсный управляющий КПКГ «ФЕНИКС» Орлов И.С. уточнив заявленные требования в суде первой инстанции при новом рассмотрении, отказался от требования в части истребования «материальных и иных ценностей», и фактически заявил тождественные требования по сравнению с теми, по которым уже принято определение Арбитражного суда Волгоградской области от 05 ноября 2019 года, вступившее в законную силу и прошедшее три судебных инстанции.

Таким образом, апелляционным судом установлено, что конкурсный управляющий КПКГ «ФЕНИКС» Орлов И.С. отказался от истребования материальных и иных ценностей, то есть в отмененной кассационным судом части судебного акта и повторно настаивает на истребовании документов у Кочетовой Н.В., которые уже были истребованы судом по судебному акту вступившему в законную силу.

Повторное рассмотрение арбитражным судом спора между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям недопустимо в силу прямого указания закона (статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), в связи с чем, производство по заявлению конкурсного управляющего КПКГ «ФЕНИКС» Орлова И.С. об истребовании у бывшего руководителя должника Кочетовой Н.В. заявленных документов и предметов подлежит прекращению.

С учетом изложенного, апелляционный суд усматривает основания для отмены обжалуемого определения (пункт 4 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) и прекращения производства по заявлению конкурсного управляющего КПКГ «ФЕНИКС» Орлова И.С. об истребовании у бывшего руководителя должника Кочетовой Н.В. заявленных документов и предметов на основании пункта 2 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, поскольку имеется вступивший в законную силу судебный акт, принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям.

Руководствуясь статьями 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Волгоградской области от 20 июля 2020 года по делу № А12-5510/2018 отменить.

Производство по заявлению конкурсного управляющего кредитного потребительского кооператива граждан - государственных служащих Волгоградской области «ФЕНИКС» Орлова Ильи Сергеевича об истребовании у бывшего руководителя должника Кочетовой Надежды Васильевны документов и материальных ценностей прекратить.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объёме через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий О.В. Грабко

Судьи Л.А. Макарихина

И.А. Макаров