Гражданский кодекс часть 1

по заявлению конкурсного управляющего об истребовании документов в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «СтройСнаб» (400131, <...>; ИНН <***>, ОГРН <***>),

без участия в судебном заседании представителей лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте проведения судебного заседания,

УСТАНОВИЛ:

Решением суда от 05.12.2019 (резолютивная часть решения суда оглашена 28.11.2019) ООО «СтройСнаб» признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта в конкурсное производство сроком на один год, конкурсным управляющим ООО «СтройСнаб» утверждена ФИО2 (члена Ассоциации МСРО «Содействие», (ИНН <***>, СНИЛС <***>, адрес для направления корреспонденции: 191028, г.Санкт-Петербург, а/я 19, регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих 16290).

В Арбитражный суд Волгоградской области поступило уточненное ходатайство конкурсного управляющего об истребовании у бывшего руководителя должника ФИО3, учредителей ФИО4 и ФИО5 следующих документов:

1. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

2. сведения об аффилированных лицах должника;

3. предоставить справку об отсутствии лицензии и сертификаты, выданные должнику;

4. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

5. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;

6. учетную политику и документы, утвердившие ее;

7. документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.01.2013 г. по настоящее время;

8. бухгалтерскую отчетность (форма № 1,2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

9. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

10. налоговую отчетность с 01.01.2014;

11. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям» с 01.01.2014;

12. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов с 01.01.2014;

13. расшифровку финансовых вложений с 01.01.2014;

14. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 46, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

15. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты с 01.01.2014;

16. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы с 01.01.2014;

17. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы с 01.01.2014;

18. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

19. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

20. справку об отсутствии последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

21. справку об отсутствии отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

22. заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

23. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

24. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

25. сведения о материально ответственных лицах с приложением подтверждающих документов;

26. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;

27. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

28. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

29. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

30. сведения о наличии обременений имущества должника;

31. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса с приложением подтверждающих документов в отношении жилого многоквартирного дома, расположенного по адресу: <...>;

32. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ с приложением подтверждающих документов в отношении жилого многоквартирного дома, расположенного по адресу: <...>;;

33. Экспертное заключение на все объекты строительства, а также авторские листы при их наличии

34. Всю проектную документацию в отношении жилого многоквартирного дома, расположенного по адресу: <...>;

35. Рабочую, разрешительную документацию на все объекты незавершенного (в отношении жилого многоквартирного дома, расположенного по адресу: <...>) и завершенного строительства за весь период деятельности ООО «СтройСнаб»;

36. Сведения об участниках долевого строительства ООО «СтройСнаб» с указанием Ф.И.О., адреса регистрации, адреса для направления корреспонденции, контактные телефоны и подтверждающие документы (договоры, соглашения и т.п.), а также сведения об оплате по договору;

37. справку об отсутствии перечня нереализованных прав в разрезе каждого из объектов строительства с указанием размера нереализованных площадей;

38. Документ, подтверждающий соответствие параметров построенного, реконструированного объекта капитального строительства проектной документации, в том числе требованиям энергетической эффективности и требованиям оснащенности объекта капитального строительства приборами учета используемых энергетических ресурсов, и подписанный лицом, осуществляющим строительство (лицом, осуществляющим строительство, и застройщиком или техническим заказчиком в случае осуществления строительства, реконструкции на основании договора, а также лицом, осуществляющим строительный контроль, в случае осуществления строительного контроля на основании договора), за исключением случаев осуществления строительства, реконструкции объектов индивидуального жилищного строительства;

40. Схему, отображающую расположение построенного, реконструированного объекта капитального строительства, расположение сетей инженерно-технического обеспечения в границах земельного участка и планировочную организацию земельного участка и подписанная лицом, осуществляющим строительство (лицом, осуществляющим строительство, и застройщиком или техническим заказчиком в случае осуществления строительства, реконструкции на основании договора), за исключением случаев строительства, реконструкции линейного объекта

41. Заключение органа государственного строительного надзора (в случае, если предусмотрено осуществление государственного строительного надзора) о соответствии построенного, реконструированного объекта капитального строительства требованиям технических регламентов и проектной документации, в том числе требованиям энергетической эффективности и требованиям оснащенности объекта капитального строительства приборами учета используемых энергетических ресурсов, заключение федерального государственного экологического надзора;

42. Сведения о представлении ООО «СтройСнаб» отчётности застройщика об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства;

43. Сведения о страховании гражданской ответственности застройщика ООО «СтройСнаб» за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по передаче жилого помещения по договору участия в долевом строительстве;;

44. Гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.01.2014 г. по настоящее время, в т.ч. договоры с организациями, привлеченными для строительства объектов недвижимости и сооружений.

45. Расшифровку сведений о запасах с приложением документов о приобретении запасов;

46. Базу программы 1C либо иной программы, используемой ООО «СтройСнаб» для ведения бухгалтерского и налогового учета;

47. Иную имеющуюся документацию должника.

Взыскать с ФИО3 в пользу ООО «СтройСнаб» судебную неустойку в размере 1 000 рублей за каждый день просрочки до момента фактического исполнения судебного акта вынесенного по результатам рассмотрения настоящего ходатайства.

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 23.09.2020 в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего ФИО2 об истребовании документов отказано.

Конкурсный управляющий ФИО1, не согласилась с определением суда первой инстанции и обратилась в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда Волгоградской области от 23.09.2020 года по делу № А12-22432/2019 отменить, принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

Апеллянт указывает, чтов материалах дела отсутствуют доказательства того, что, истребуемые документы (согласно перечню) находятся (находились) в РОПД СУ УМВД России по г. Волгограду, ответ старшего следователя Следственного Управления УМВЛ РФ по г. Волгограду не может, безусловно, свидетельствовать о том, что истребуемые документы отсутствуют у привлеченных лиц.

Лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, надлежащим образом извещены о месте и времени судебного разбирательства путем направления определения, выполненного в форме электронного документа, в соответствии со статьей 186 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступ.

В соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ при неявке в судебное заседание иных лиц, участвующих в деле и надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд рассматривает дело в их отсутствие.

Судебная коллегия считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных и не явившихся в судебное заседание.

Законность и обоснованность принятого определения проверяются арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке и по основаниям, установленным статьями 266-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив и исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для ее удовлетворения.

В силу части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее – Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника. Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Согласно разъяснению пункта 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

Поскольку в силу положений пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя предприятия, исполнявшего обязанности на момент утверждения конкурсного управляющего, то и обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лежит на бывшем руководителе должника.

Основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании материальных ценностей и документов могут служить, в частности, подтвержденные документально факты предоставления документов и материальных ценностей, принятия всех необходимых мер для своевременной передачи документов и ценностей, либо отсутствия документов и ценностей у бывшего руководителя должника.

Как следует из материалов дела, руководителем ООО «СТРОЙСНАБ» являлся ФИО3, который как единоличный исполнительный орган должника, обязан, во исполнение требований пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, обеспечить передачу соответствующих документов временному управляющему.

ФИО3 в материалы дела представлен отзыв, в котором указывает, что в декабре 2016 года ФИО4 временно предложил стать руководителем Общества с ограниченной ответственностью «СтройСнаб», фактическое руководства должника осуществлялось ФИО4 и ФИО5

Судом установлено, что из вступившего в законную силу приговора Советского районного суда города Волгограда по делу №1-149/2019 от 19.12.2019, следует, что ФИО4 являлся и является основным акционером ОАО «ЗЖБИК», а также соучредителем, участником общества в «СтройСнаб», «СтройСити», «АгроСтройИнвест», «ДомСтройИнвест».

В рамках рассмотрения вышеуказанного уголовного дела протоколом выемки от 20.07.2018 г., изъяты учредительные документы ООО «СтройСити», ООО «Технология НТ», ООО «СтройСнаб», ООО «ДомСтройИнвест».

Кроме того, судом установлено, что в настоящее время в рамках возбужденного 06.08.2018 уголовного дела по признакам преступления, предусмотренного ч.2 ст. 201 УК РФ находится документация ООО «СтройСнаб», которая служила объектом исследования в рамках проведенной по уголовному делу экспертизы. Вся исследованная экспертами документация был возвращена в СЧ по РОПД СУ Управления МВД России по г. Волгограду 28.02.2019.

В этой связи, суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявления конкурсного управляющего об истребовании документов предложил ему обратиться в следственную часть по РОПД СУ Управления МВД России по г. Волгограду по выдаче указанных документов, в случае, отсутствия их надобности следственному органу.

Из пояснений ФИО5 следует, что документы и иные вещественные доказательства ООО «СтройСнаб» по уголовному делу № 118011800010000714, СЧ по РОПД СУ Управления МВД России по г. Волгограду, ему не возвращались.

Также согласно постановлению от 10.07.2018, в помещении ООО «СтройСнаб» по адресу <...> (территории ОАО «ЗЖБИК», группы компаний) у ФИО3 произведена выемка документации должника (бухгалтерской и учредительной).

Согласно пояснениям ФИО3, ФИО5 программа 1 С, ООО «СтройСнаб» отдельно не велась, для бухгалтерского и налогового учета использовалось единое программное обеспечение 1 С для ОАО «Завод железобетонных изделий и конструкций» и ООО «СтройСнаб».

Кроме того, судом установлено, что часть документов, изъятых в ходе рассмотрения уголовных дел, по актам приема-передачи передавалась адвокату ФИО4- Иванову К.В., а также документация ООО «СтройСнаб» (к протоколу осмотра от 14.07.2018 – 1 коробка, к протоколу осмотра предметов от 13.07.2018 – 1 коробка) и системный блок черного цвета, изъятый 10.07.2018 в ООО «СтройСнаб» передавалась правоохранительными (следственными) органами конкурному управляющему ОАО «Завод железобетонных изделий и конструкций» ФИО6, и представителю по доверенности ФИО7 (ответ СК с копиями актов о передаче (возврате) и копия расписка от Иванова К.В. приобщены в материалы обособленного спора).

Между тем, при вынесении судом определения об отказе в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ФИО2 об истребовании документов у конкурсного управляющего ОАО «ЗЖБИК» ФИО6 от 20.07.2020, вышеуказанными сведениями из СК России по Волгоградской области Следственный отдела по Советскому району г. Волгограда, суд не располагал.

В связи с чем, судом предложено конкурсному управляющему ФИО2 обратиться к ФИО6 и предложить ей добровольно предоставить возвращенные ей по акту от 12.02.2020 документы ООО «СтройСнаб» (к протоколу осмотра от 14.07.2018 – 1 коробка, к протоколу осмотра предметов от 13.07.2018 – 1 коробка) и системный блок черного цвета, изъятый 10.07.2018 в ООО «СтройСнаб».

Кроме того, ФИО5 представлено в материалы дела письмо о направлении 14.09.2020 дополнительных сведений (сведения об аффилированных лицах, об отсутствии иных запрашиваемых сведений) в отношении Общества с ограниченной ответственностью «СтройСнаб», в адрес конкурсного управляющего ФИО8

В соответствие с правовыми позициями по вопросу рассмотрения судами споров по заявлениям конкурсных управляющих об истребовании у бывших руководителей документов и имущества должника, изложенными в Определениях Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 22.07.2019 № 306-ЭС19-2986 и от 08.10.2020 №305-ЭС20-1476 (2):

- при удовлетворении соответствующего заявления конкурсного управляющего должны быть обеспечены принципы правовой определенности и исполнимости судебного акта об истребовании (обязании передать) документы и имущество;

- способ защиты права должен соотноситься с характером допущенного нарушения, в связи с чем, иск о понуждении к исполнению обязанности, предусмотренной пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, допустим в ситуации, когда бывший руководитель должника уклоняется от участия в передаче конкурсному управляющему имущества, владение которым должник не утратил, создает препятствие в доступе к такому имуществу.

Истребование, в том числе принудительное, как способ защиты права применим в ситуации, когда бывший руководитель уклоняется от участия в передаче конкурсному управляющему документов, имущества должника, а судебный акт о таком истребовании, должен быть исполним. Однако, принудительное исполнение судебным приставом судебного акта об обязании представить сведения (информацию), в том числе по избранной конкурсным управляющим форме, заведомо затруднительно.

При таких условиях удовлетворение требований конкурсного управляющего и обязание бывшего руководителя передать документы, которые он должен был вести, хранить, но которые фактически не велись: 1) приведет к принятию заведомо неисполнимого судебного акта; 2) не приведет к восстановлению (защите) прав должника, конкурсных кредиторов.

Согласно части 1 и части 2 статьи 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Поскольку установлена передача документации должника, а наличие у бывшего руководителя иных документов, не доказано, со стороны конкурсного управляющего носит предположительный характер, что исключает возможность удовлетворения требования об исполнении в натуре обязанности, предусмотренной абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве (абзац первый пункта 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств»), суд первой инстанции пришел к верному выводу об отсутствии оснований для удовлетворения ходатайства конкурсного управляющего.

С учетом изложенного, исходя из конкретных обстоятельств спора, суд апелляционной инстанции не находит оснований для переоценки выводов суда первой инстанции и отмены обжалуемого определения.

Руководствуясь статьями 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Волгоградской области от 23 сентября 2020 года по делу № А12-22432/2019 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в кассационном порядке в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд первой инстанции, принявший определение.

Председательствующий судья Г.М. ФИО9

Судьи О.В. Грабко

А.Ю. Самохвалова