Гражданский кодекс часть 1

Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Жукова Е.В., судей: Джамбулатова С.И., Сомова Е.Г., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Мамедовой М.З., в отсутствии представителей лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте проведения судебного заседания,рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ИП Кухаря Н.И. на определение Арбитражного суда Ставропольского края от 17.03.2020 по делу № А63-9479/2018, принятое в рамках дела № А63-9479/2018 о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью агропромышленной компании «Грачевское» с. Старомарьевка Грачевского района Ставропольского края (ИНН 2606800440, ОГРН 1142651028816), по заявлению конкурсного управляющего Чернышовой Е.Н. об обязании бывшего руководителя должника передать документацию предприятия,

УСТАНОВИЛ:

в Арбитражный суд Ставропольского края в порядке статьи 39 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) обратилось акционерное общество «Российский сельскохозяйственный банк» г. Москва, в лице Ставропольского регионального филиала г. Ставрополь, с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью агропромышленной компании «Грачевское» с. Старомарьевка Грачевского района Ставропольского края (далее – ООО АПК «Грачевское», общество, должник) несостоятельным (банкротом).

Определением от 06.06.2018 указанное заявление принято судом к рассмотрению, в отношении должника возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве).

Определением от 25.09.2018 (резолютивная часть объявлена 18.09.2018) в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Колобошников Эдуард Борисович.

Сведения о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликованы арбитражным управляющим в порядке, установленном статьей 28 Закона о банкротстве, в периодическом издании – газете «Коммерсантъ» от 29.09.2018 № 178.

Определением от 26.11.2019 произведена замена кредитора АО «Россельхозбанк» его правопреемником Бовиным Е.С.

Решением от 28.11.2019 ООО АПК «Грачевское» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства сроком на 6 месяцев. Конкурсным управляющим ООО АПК «Грачевское» утверждена Чернышова Екатерина Николаевна.

Сведения о введении в отношении должника процедуры конкурсного производства в порядке статей 28 Закона о банкротстве опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 226 (6706) от 07.12.2019.

В Арбитражный суд Ставропольского края поступило заявление конкурсного управляющего ООО АПК «Грачевское» об истребовании у бывшего руководителя должника Кухаря Н.И. документов отражающих финансово-хозяйственную деятельность предприятия, печатей и штампов.

03 февраля 2020 года от конкурсного управляющего должником поступило уточнение заявленных требований, согласно которым Чернышова Е.Н. указывает на частичную передачу Кухарем Н.И. истребуемых документов, в частности: Устав ООО АПК Грачевское» (от 09.12.2015) (оригинал); Лист записи ЕГРЮЛ от 25.11.2014 (оригинал); Лист записи ЕГРЮЛ от 04.06.2019 (оригинал); Свидетельство ИНН (оригинал); Решение участника № 3 от 16.04.2019 (об освобождении Фенева С.А. от должности гендиректора) (оригинал); Приказ № 10 от 16.04.2019 (о снятии полномочий гендиректора с Фенева С.А.) (оригинал); Приказ № 11 от 16.04.2019 (о вступлении Кухарь Н.И. в должность гендиректора) (оригинал); Протокол обыска (выемки) от 26.04.2019 (копия).

Конкурсный управляющий должника Чернышова Е.Н. уточнила заявленные требования и просит истребовать у Кухаря Н.М. следующие документы:

1. Решения участника/протоколы собраний участников, решения/протоколы об избрании директора (за исключением «Решения участника № 3 от 16.04.2019 (об освобождении Фенева С.А. от должности гендиректора)» (оригинал); учредительный договор; Свидетельства, выданные ФНС России (ОГРН, свидетельства ко всем изменениям, внесенных в ЕГРЮЛ, за исключением свидетельства ИНН);

2. Сведения о реорганизациях (наличие / отсутствие) с приложением подтверждающих документов;

3. Сведения о структурных подразделениях предприятия (названия, местонахождение, контактные данные руководителя) с указанием внутренних производственнотехнологических связях;

4. Приказы директора, решения общего собрания участников/единственного участника за период с 2015 по настоящее время (за исключением «Приказа № 10 от 16.04.2019 » (о снятии полномочий гендиректора с Фенева С.А.), «Приказ № 11 от 16.04.2019» (о вступлении Кухарь Н.И. в должность гендиректора);

5. Акты инвентаризации имущества за период с 2015 по настоящее время;

6. Сведения о наличии материалов, сырья, оборудования, предметов офиса и дизайна, о прочих внеоборотных активах, об их фактическом наличии, местонахождении, правоустанавливающие документы;

7. Сведения о наличии автотранспорта с приложением копий, правоустанавливающих документов;

8. Сведения о наличии недвижимого имущества (здания, нежилые помещения, земельные участки и т.п.) с приложением копий правоустанавливающих документов и свидетельств о регистрации права собственности и иных прав;

9. Сведения об объемах производства и реализации различных видов продукции, выпускаемых предприятием за период с 2015 по настоящее время.

10. Приказ о назначении главного бухгалтера (бухгалтера), директора;

11. Приказ об утверждении учетной политики предприятия и приложение к нему;

12. Бухгалтерские балансов, а также прилагаемые к ним формы (Форма № 1,1 Форма № 2, Форма № 3, Форма № 4, Форма № 5, Форма № 6) за период 2015, а также текущую отчетность за 2019;

13. Кассовые документы: кассовая книга, авансовая отчетность, расчетно-платежные ведомости за период с 2015 по настоящее время;

14. Сведения о проведенных проверках ФНС, ПФР, ФСС с приложением документов;

15. Заключения аудиторских проверок с 2015 года по настоящее время;

16. Сведения об открытых счетах в кредитных организациях; выписки по счетам за период с 2015 по настоящее время (предпочтительней в электронном виде);

17. Отчетность перед бюджетом и внебюджетными фондами с 2015 по настоящее время;

18. Сведения о наличии/отсутствии дебиторской задолженности с указанием наименования контрагента, адреса местонахождения, ИНН, суммы, основания возникновения задолженности с приложением подтверждающих документов;

19. Сведения о сделках по распоряжению имуществом, за период с 2015 по настоящее время;

20. Договоры с поставщиками (материалов, электроэнергии, сырья), договоры на оказание услуг, на выполнение работ, договоры аренды, иные договоры с контрагентами за период с 2015 по настоящее время.

21. Документацию по судебным процессам, по которым ООО АПК «Грачевское» выступает истцом, ответчиком;

22. Сведения о задолженности по заработной плате и периода образования задолженности с приложением подтверждающих документов;

23. Список числящихся в настоящий момент на предприятии работников, с указанием должности, адреса, места проживания;

24. Документы по кадрам: приказы и / или распоряжения о приеме, увольнении, переводе, установлении должностных окладов, отпусках (если на предприятии использовались профессии на вредном производстве); трудовые договоры, контракты, соглашения, договоры подряда; личные карточки формы Т-2 (в том числе временных работников); личные дела уволенных (заявления, автобиографии, копии приказов и выписки из них, копии личных документов, характеристики, листки по учету кадров, анкеты и т.д.); лицевые счета работников или ведомости по начислению заработной платы; расшифровка кодов видов начислений заработной платы и удержаний (при начислении кодов в расчетных листках); невостребованные личные документы (трудовые книжки, дипломы, свидетельства об образовании и т.д.); акты о несчастных случаях; штатные расписания; журналы учета движения трудовых книжек, списки личного состава, алфавитные книги, другие документы, подтверждающие трудовой стаж, оплату труда, получение образования, имущественные и льготные права, изменение в должности и социально-правовом положении граждан; табели и наряды работников вредных профессий; список вредных профессий, определяющих право на льготное пенсионное обеспечение.

Определением Арбитражного суда Ставропольского края от 17.03.2020 по делу № А63-9479/2018 ходатайство конкурсного управляющего Чернышовой Е.Н. с учетом уточнений удовлетворено.

Не согласившись с определением Арбитражного суда Ставропольского края от 17.03.2020 по делу № А63-9479/2018 ИП Кухарь Н.И. обратился в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит отменить определение суда первой инстанции и принять новый судебный акт.

В обоснование жалобы, апеллянты ссылается на то, что при вынесении обжалуемого определения судом первой инстанции неправильно применены нормы материального права и не полностью выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела.

Отзыв на апелляционную жалобу суду не представлен.

15.06.2020 от Кухарь Н.И. поступило ходатайство об отложении судебного заседания.

Ходатайство об отложении судебного заседания по делу рассмотрено судом в порядке статьи 159 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и отклонено ввиду отсутствия оснований, предусмотренных статьей 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судебная коллегия учитывает, что то обстоятельство, что рассмотрение апелляционной жалобы откладывалось определением от 20.05.2020, за указанный период сторонами не направлены ходатайства о проведении судебного заседания с использованием систем видеоконференц-связи, не направлены ходатайство о проведении судебного заседания в режиме веб-конференции.

Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не явились, явку представителей не обеспечили.

Информация о времени и месте судебного заседания с соответствующим файлом размещена на сайте http://kad.arbitr.ru/ в соответствии положениями статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) при неявке в судебное заседание арбитражного суда лиц, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд вправе рассмотреть дело в их отсутствие.

Правильность определения Арбитражного суда Ставропольского края от 17.03.2020 по делу № А63-9479/2018 проверена в апелляционном порядке в соответствии с главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Арбитражный суд апелляционной инстанции, рассмотрев повторно дело по апелляционной жалобе, проверив правильность применения норм материального и процессуального права, учитывая доводы, содержащиеся в апелляционной жалобе, изучив и оценив в совокупности материалы дела, считает, что определение Арбитражного суда Ставропольского края от 17.03.2020 по делу № А63-9479/2018 следует оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела и правильно установлено судом первой инстанции, 08.12.2019 конкурсным управляющим должником Чернышевой Е.Н. направлен запрос в адрес бывшего руководителя должника Кухаря Н.И. (г. Ипатово, ул. Железнодорожная, дом 24) о предоставлении документов, что подтверждается представленными квитанциями об отправке.

Согласно актам передачи от 20.12.2019, подписанных Чернышовой Е.Н. и Кухарь Н.И., бывший руководитель должника передал, а конкурсный управляющий приняла следующие документы (печати, штампы): Устав ООО АПК Грачевское» (от 09.12.2015) (оригинал); Лист записи ЕГРЮЛ от 25.11.2014 (оригинал); Лист записи ЕГРЮЛ от 04.06.2019 (оригинал); Свидетельство ИНН (оригинал); Решение участника № 3 от 16.04.2019 (об освобождении Фенева С.А. от должности гендиректора) (оригинал); Приказ № 10 от 16.04.2019 (о снятии полномочий гендиректора с Фенева С.А.) (оригинал); Приказ № 11 от 16.04.2019 (о вступлении Кухарь Н.И. в должность гендиректора) (оригинал); Протокол обыска (выемки) от 26.04.2019 (копия), две печати ООО АПК Грачевское».

В соответствии с копией протокола обыска (выемки) от 26.04.2019, составленного следователем по ОВД СЧ ГСУ ГУ МВД России по Ставропольскому краю подполковником юстиции Малаховым А.С. на основании постановления от 23.04.2019 (№ уголовного дела не указан) при обыске, производимом в помещении ООО «АртЗерноСервис» помимо документов, относящихся к ООО «АЗС» и иным предприятиям обнаружены и изъяты следующие предметы: печать и два штампа ООО АПК «Грачевское», сшив «ООО АПК «Грачевское» книга продаж 2019 г» на 12 листах, сшив «ООО АПК «Грачевское» счет 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками» 2019 г.» на 31 листе, сшив «ООО АПК «Грачевское» счета на оплату полученные 2019 г.», на 33 листах, сшив «ООО АПК «Грачевское» № счет 51 ПАО Банк Открытие» 2019, на 174 листах, сшив «ООО АПК «Грачевское» договоры прочие 2019» на 36 листах, сшив «АПК Грачевское договоры продаж 2019 год» на 3 листах, сшив «Грачевская книга продаж 2017 г.» на 228 листах.

Из письменных пояснений (уточнения от 03.02.2020) следует, что конкурсному управляющему была передана копия протокола, которая не заверена ни должностным лицом, производившим обыск (выемку), ни Кухарь Н.И. В протоколе указано только на название изъятых сшивов, при этом сведения о том, какие фактически документы содержаться в сшивах под данными названиями, из содержания протокола установить невозможно. Конкурсным управляющим в адрес ГСУ ГУ МВД России по Ставропольскому краю направлен запрос на выдачу копий изъятых документов, либо предоставление возможности ознакомления с ними, однако ответ не получен.

Доказательства получения ответа из ГСУ ГУ МВД России по Ставропольскому краю к судебному заседанию, назначенному на 10.03.2020, конкурсным управляющим не представлено. С учетом изложенных обстоятельств, 03.02.2020 конкурсный управляющий должником Чернышова Е.Н. уточнила заявленные требования, в части истребуемого перечня документов.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве предусмотрено, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

Согласно статье 64 Закона о банкротстве введение наблюдения не является основанием для отстранения руководителя должника и иных органов управления должника, которые продолжают осуществлять свои полномочия с ограничениями, установленными пунктами 2, 3 и 3.1 настоящей статьи (пункт 1).

В пункте 3.2. указанной статьи установлено, что не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В силу части 2 статьи 66 Закона о банкротстве органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

В пункте 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" разъяснено о том, что в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Как разъяснено в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в случае отказа или уклонения руководителя должника от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 АПК РФ (при этом для конкурсного управляющему - оригиналы документов и сами ценности).

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

Следовательно, право на обращение в суд с ходатайством об истребовании документов и ценностей должника возникает у временного управляющего при неисполнении руководителем должника обязанности по их передаче временному управляющему в установленные законом сроки.

Вместе с тем, доказательств того, что руководитель должника исполнил требование временного управляющего, в материалы дела не представлено.

Исходя из содержания статьи 126 Закона о банкротстве и статьи 65 АПК РФ, бремя доказывания факта передачи документации несет ответчик (т.е. бывший руководитель), соответственно, он должен представить доказательства передачи документов, либо доказательства отсутствия у него истребуемой документации, либо указать объективные (уважительные) причины невозможности ее предоставления, подтвердив данные причины документально.

Судом первой инстанции установлено, что до настоящего времени обязанность по передаче документов (с учетом уточненного перечня) Кухарь Н.И. не исполнена (доказательств обратного не представлено), информации о наличии объективных (уважительных) причин невозможности предоставления документов, либо их фактического отсутствия у Кухаря Н.И. также не поступило.

Исследовав и оценив фактические обстоятельства дела и имеющиеся доказательства в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в их совокупности и взаимосвязи, доводы и возражения участвующих в деле лиц, суд первой инстанции, правомерно пришел к выводу о том, что конкурсный управляющий должника при обращении в суд обосновал наличие имущества, материальных и нематериальных ценностей и представил доказательств неисполнения руководителем должника обязанности по передаче документации, а поэтому ходатайство управляющего об истребовании документов являются обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Суд апелляционной инстанции с выводами суда первой инстанции согласен и считает действия управляющего по истребованию документов у Кухарь Н.И. должника, разумными, поскольку запрашиваемое документы необходимы конкурсному управляющему для надлежащего исполнения возложенных на него обязанностей.

В данном случае основанием для отказа в удовлетворении ходатайства может являться факт передачи документов.

Между тем судом апелляционной инстанции установлено, что факт передачи документации по актам не подтверждается материалами дела, таких доказательств суду первой инстанции не представлено.

Таким образом, доказательств передачи истребуемых документов в установленном порядке управляющему ни суду первой инстанции, ни суду апелляционной инстанции не представлено.

С учетом изложенного, определение суда первой инстанции является законным и обоснованным, оснований для удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

Суд апелляционной инстанции при повторном рассмотрении дела в порядке апелляционного производства по представленным доказательствам считает, что определение суда первой инстанции при рассмотрении дела не имеет нарушений процессуального характера. Судом правильно применены нормы материального права, верно дана оценка доказательствам с точки зрения относимости, допустимости и достоверности. Исходя из сложившейся судебной практики по единообразию в толковании и применении норм права, вынесено законное и обоснованное определение.

Нарушений процессуальных норм, влекущих безусловную отмену судебных актов (часть 4 ст. 270 АПК РФ) не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 110, 266 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

ходатайство ООО АПК «Грачевское» об отложении судебного заседания оставить без удовлетворения.

определение Арбитражного суда Ставропольского края от 17.03.2020 по делу № А63-9479/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в течение месяца со дня изготовления постановления в полном объеме через суд первой инстанции.

Председательствующий

Е.В. Жуков

Судьи

С.И. Джамбулатов

Е.Г. Сомов