Постановление № 20АП-3059/2014,20АП-3060/2014 от 23.10.2015 Двадцатого арбитражного апелляционного суда

27 октября 2015 годаДВАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

Староникитская ул., 1, г. Тула, 300041, тел.: (4872)70-24-24, факс (4872)36-20-09

e-mail:info@20aas.arbitr.ru, сайт: http://20aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Резолютивная часть постановления объявлена 23.10.2015

Постановление изготовлено в полном объеме  27.10.2015

Двадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Дайнеко М.М., судей Токаревой М.В., Сентюриной И.Г. при ведении протокола судебного заседания секретарем Роговой А.В., при участии: ФИО1 (паспорт), ФИО2 (паспорт), от арбитражного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Финн-Стар» ФИО3 - ФИО4 (доверенность от 17.10.2014), от акционерного общества «НС Банк» - ФИО5 (доверенность № 371 от 22.07.2015), ФИО6 (паспорт), в отсутствие иных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, рассмотрев дело № А68-9268/2014 по заявлению  конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Финн-Стар» ФИО3 об обязании ФИО1, доверенного лица ФИО2 и общества с ограниченной ответственностью «Элита-М» передать конкурсному управляющему предметы, документы, информацию, сведения, товарно-материальные ценности должника в рамках дела по заявлению ликвидатора общества с ограниченной ответственностью «Финн-Стар» ФИО4 о признании ликвидируемого должника несостоятельным (банкротом), установил следующее.

Решением Арбитражного суда Тульской области от 23.10.2014 общество с ограниченной ответственностью «Финн-Стар» (далее – ООО «Финн-Стар») признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев. Конкурсным управляющим утвержден ФИО3.

25.02.2015 конкурсный управляющий ФИО3 обратился в арбитражный суд с заявлением об обязании ФИО1, доверенного лица ФИО2 и ООО «Элита-М» передать конкурсному управляющему предметы, документы, информацию, сведения, товарно-материальные ценности должника. Конкурсным управляющим был уточнен перечень истребуемых документов. Данное уточнение принято судом первой инстанции.

Определением Арбитражного суда Тульской области от 08.05.2015 заявление конкурсного управляющего ООО «Финн-Стар» ФИО3 удовлетворено.

Не согласившись с состоявшимся судебным актом,ФИО1 обратилась в Двадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просила отменить обжалуемое определение в части обязания ФИО1 передать конкурсному управляющему ООО «Финн-Стар» ФИО3  предметы, документы, информацию, сведения, а также товарно-материальные ценности ООО «Финн-Стар», а именно: документы на недвижимое имущество, транспортные средства, лицензии, сертификаты, а также само имущество и товарно-материальные ценности (транспортные средства и иное имущество) и иные документы, касающиеся деятельности ООО «Финн-Стар» за период 2011 года – 1-е полугодие 2014 года. В апелляционной жалобе заявитель указывает, что решением Арбитражного суда Тульской области от 02.03.2015 по делу № А68-9490/2014, оставленным без изменения постановлением Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.05.2015 по делу № А68-9490/2014, отказано в удовлетворении аналогичных исковых требований ликвидатора ООО «Финн-Стар» ФИО4 к ФИО1, ФИО2, ООО «Элита-М» об обязании предоставить документы общества. Ссылается на то, что 14.07.2014 уволилась с должности генерального директора ООО «Финн-Стар», документы общества были переданы на ответственное хранение ООО «Элита-М», о чем ФИО1 известила телеграммой ООО «Финн-Стар» и ФИО7 (единственного участника ООО «Финн-Стар»). При этом истцы в рамках дела № А68-9490/2014 (ликвидатор ФИО4 и ООО «Финн-Стар») не отрицали факт получения договора ответственного хранения № 14 от 14.07.2014 и акта приемки-передачи от 14.08.2014.

Заявитель полагает, что передача конкурсному управляющему ООО «Финн-Стар» ФИО3 истребуемых предметов, документов, информации, сведений, а также товарно-материальных сведений не могла быть осуществлена по следующим причинам. Как указывает апеллянт, все недвижимое имущество ООО «Финн-Стар» (механические мастерские и земельный участок, на котором они расположены) находилось в собственности учредителя компании ФИО7 и использовалось обществом по договору аренды. Транспортные средства ООО «Финн-Стар» состояли из лизинговой и залоговой техники: автомобильный транспорт принадлежал лизинговым компаниям ОАО «ТрастКапиталБанк» и ООО «Экспо-Лизинг» (следовательно, документы на транспорт находились у собственников); около 15 единиц техники находились в залоге у АО «НС Банк» (документы на эту технику находились в ЗАО Тульский филиал «НС Банк»). Заявитель указывает, что на момент ее увольнения вся автомобильная и товарно-материальные ценности находились на базе, принадлежащей ФИО7 по адресу: Тульская область, Суворовский район, пос. Рождествено. По мнению заявителя, вышеуказанные обстоятельства относительно местонахождения имущества и документов  были известны конкурсному управляющему ООО «Финн-Стар» ФИО3, которые ввели в заблуждение суд первой инстанции и не сообщили о принятом решении суда по делу № А68-9490/2014, решениях правоохранительных органов с целью списания расхищенных товарно-материальных ценностей.

Заявитель также указывает на процессуальные нарушение судом первой инстанции при вынесении обжалуемого решения, которые привели к нарушению процессуальных прав и законных интересов ФИО1 и невозможности возражать против заявленных требований и давать пояснения по делу. В частности, заявление конкурсного управляющего должника было направлено ФИО1 по адресу: <...>, однако ФИО1 снята с учета по указанному адресу 27.01.2015, что подтверждается отметками отделения УФМС России по Тульской области в паспорте.

ФИО2 также подал апелляционную жалобу, в которой просил отменить обжалуемое определение в части обязания ФИО2 передать конкурсному управляющему ООО «Финн-Стар» ФИО3  договор ответственного хранения № 14 от 14.07.2014 и оригинал акта приемки-передачи к нему. Ссылается на то, что в рамках дела № А68-9490/2014 суд установил, что ФИО2 передал договор ответственного хранения № 14 от 14.07.2014 и оригинал акта приемки-передачи к нему ФИО4 как законному представителю ООО «Финн-Стар». Заявитель считает, что поскольку в рамках дела № А68-9490/2014 было рассмотрено аналогичное заявление ликвидатора ООО «Финн-Стар» ФИО4 и ООО «Финн-Стар» и принято решение об отказе в удовлетворении исковых требований в отношении ФИО2, то на основании ч. 2 ст. 69 АПК РФ у суда первой инстанции не имелось оснований для удовлетворения заявления конкурсного управляющего ООО «Финн-Стар» ФИО3 в отношении ФИО2 по делу № А68-9268/2014.

На основании пункта 2 части 4 статьи 270 АПК РФ судом апелляционной инстанции вынесено определение от 01.07.2015 о переходе к рассмотрению дела по правилам, установленным АПК РФ для рассмотрения дела в суде первой инстанции.

Из материалов дела следует, что вся судебная корреспонденция о месте и времени судебного заседания направлялась по адресу: д. Нижние Мармыжи, д.18 Плавский район Тульской области.

Однако с регистрационного учета по этому адресу ФИО1 была снята 27.01.2015, т.е. до возбуждения судом производства по настоящему делу, и зарегистрирована по адресу: г.Тула, ул.1-й Парковый, д.17.

Согласно пункту 2 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции в любом случае является рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

Следовательно, по причине того, что суд первой инстанции вынес судебный акт без надлежащего извещения ФИО1 о времени и месте судебного заседания, определение от 08.05.2015 по этому делу подлежит отмене.

Рассмотрев заявление конкурсного управляющего, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии со ст. 129 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.  Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Согласно ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у  физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

 Согласно ч. 4 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В соответствии с разъяснениями, данными п. 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Как видно из уточненного заявления арбитражный управляющий ФИО3 просил (л. д. 60-61):

– обязать ФИО1 передать конкурсному управляющему ФИО3, действующему на основании Решения Арбитражного суда Тульской облает по делу № А68-9268/14 от 23.10.2014г. (резолютивная часть объявлена 16.10.2014 г. предметы, документы, информацию, сведения, а также товарно-материальные ценности ООО «Финн-Стар», а именно: документы на недвижимое имущество, транспортные средства, лицензии, сертификаты, а также само имущество и товарно-материальные ценности (транспортные средства и иное имущество) и иные документы, касающиеся деятельности ООО «Финн-Стар» за период 2011 г. - 1-е полугодие 2014 г.;

– обязать доверенное лицо ФИО1 - ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО3, действующему на основании Решения Арбитражного суда.Тульской области по делу № А68-9268/14 от 23.10.2014г. (резолютивная часть объявлена 16.10.2014 г.), предметы, документы, информацию, сведения, а также товарно-материальные ценности ООО «Финн-Стар», а именно: подлинный экземпляр договора ответственного хранения № 14 от 14.07.2014 и оригинал акта приемки-передачи к нему.

– обязать Общество с ограниченной ответственностью «Элита-М» передать
конкурсному управляющему ФИО3, действующему на основании Решения
Арбитражного суда Тульской области по делу № А68-9268/14 от 23.10.2014г. (резолютивная часть объявлена 16.10.2014 г.), предметы, документы, информацию, сведения, а также товарно-материальные ценности ООО «Финн–Стар», отраженные в акте приема-передачи к договору ответственного хранения №14 от 14.07.2014 г., а именно:

– Учетная политика организации за 2009 - 2014 гг.

– Налоговая и бухгалтерская отчетность за 2009 - 2013 гг., 1 квартал 2014 г., 2 квартал 2014г.

– Налоговые регистры за 2009 - 2014 гг.

– Отчетность в фонды за 2009 - 2013 гг. и 1 квартал 2014 г.. 2 квартал 2014 г.

– Акты оказанных услуг (полученные и выданные) за 2009 -июнь 2014 гг.

– Документы для работы с налоговой инспекцией (сверки, решения)

– Учредительные документы

– Акты сверок расчетов с контрагентами за 2009 - 2014 гг.

– Инвентаризационные описи за 2009 - 2014 гг.

– Книги покупок и продаж за 2009 - 2013 гг. и I квартал 2014 г

– Журналы регистрации счетов-фактур полученных и выданных за 2009 - по 1-е полугодие 2014

– Товарные накладные, полученные за 2009 - по 1-е полугодие 2014г.

– Договоры с поставщиками и покупателями за 2009 - 1 -е полугодие 2014 г.г.

– Претензионные документы 2009 - 1-е полугодие 2014 г.г.

– Первичные документы по учёту основных средств 2009-1-е полугодие 2014 г.г.

– Первичные документы по учёту материалов (приходные ордера М4, путевые листы, акты на списание материалов) 2009 - 1-е полугодие 2014 г.г.

– Договоры займа

– Договоры лизинга

– Кредитные договоры

– Первичные  документы  по   учёту  заработной   платы   (расчётные  листки,  платёжные ведомости, положения об оплате груда)

– Кадровые документы (трудовые договоры, личные дела)

– Кассовая книга 2009-2013 гг, 1-й квартал 2014г.

Авансовые отчеты 2009-2013 гг, 1-е полугодие 2014г.

Банковские выписки 2009-2013 г.г., 1-е полугодие 2014г. с приложениями первичных документов.

Из материалов дела следует, что руководителем должника на дату принятия судом решения о признании должника банкротом являлась ФИО1.

 Из материалов дела следует, что ФИО1 представила ликвидатору ООО «Финн-Стар» ФИО4 по средствам электронной почты копию договора ответственного хранения №14 от 14.07.2014 и копию акта приемки-передачи к нему.

 Из договора ответственного хранения № 14 от 14.07.2014 г. и акта приемки-передачи к нему следует, что должник в лице генерального директора ФИО1 передал на ответственное хранение ООО «Элита-М» следующие документы должника:

– Учетная политика организации за 2009 - 2014 гг.

– Налоговая и бухгалтерская отчетность за 2009 - 2013 гг., 1 квартал 2014 г., 2 квартал 2014г.

– Налоговые регистры за 2009 - 2014 гг.

– Отчетность в фонды за 2009 - 2013 гг. и 1 квартал 2014 г.. 2 квартал 2014 г. - Акты оказанных услуг (полученные и выданные) за 2009 -июнь 2014 гг.

– Документы для работы с налоговой инспекцией (сверки, решения)

– Учредительные документы

– Акты сверок расчетов с контрагентами за 2009 - 2014 гг.

– Инвентаризационные описи за 2009 - 2014 гг.

– Книги покупок и продаж за 2009 - 2013 гг. и I квартал 2014 г

– Журналы регистрации счетов-фактур полученных и выданных за 2009 - по 1-е полугодие 2014г.;

– Товарные накладные, полученные за 2009 - по 1-е полугодие 2014г.

 – Договоры с поставщиками и покупателями за 2009 - 1 -е полугодие 2014 г.г. - Претензионные документы 2009 - 1-е полугодие 2014 г.г.

– Первичные документы по учёту основных средств 2009-1-е полугодие 2014 г.г. - Первичные документы по учёту материалов (приходные ордера М4, путевые листы, акты на списание материалов) 2009 - 1-е полугодие 2014 г.г.

– Договоры займа

– Договоры лизинга

– Кредитные договоры

– Первичные документы по учёту заработной платы (расчётные листки, платёжные ведомости, положения об оплате груда)

– Кадровые документы (трудовые договоры, личные дела)

– Кассовая книга 2009-2013 гг, 1-й квартал 2014г.

– Авансовые отчеты 2009-2013 гг, 1-е полугодие 2014г.

–Банковские выписки 2009-2013 гг, 1-е полугодие 2014г. с приложениями первичных документов.

Также переданы и приняты печать организации, штамп организации, банковская чековая книжка, ключи от сейфа, ключи от системы «клиент-банк», флешка с базой 1С Предприятие 8.2 ООО «ФИНН-СТАР».

 Из договора следует, что ООО «Элита-М» обязалось хранить указанные документы по адресу: <...>.

Суд апелляционной инстанции отмечает также, что вступившими в законную силу решением Арбитражного суда Тульской области от 02.03.2015  по делу № А68-9490/2014 суд первой инстанции обязал общество с ограниченной ответственностью «ЭЛИТА-М» передать обществу с ограниченной ответственностью «ФИНН-СТАР» документы, печать, штамп, банковскую чековую книжку, ключи от сейфа, ключи от системы клиент-банк, флешку с базой 1С Предприятие 8.2 общества с ограниченной ответственностью «ФИНН-СТАР», указанные в акте приема-передачи к договору № 14 от 14.07.2014, заключенному между генеральным директором ООО «ФИНН-СТАР» ФИО1 и ООО «Элита-М».

Таким образом, часть истребуемого заявителем уже являлось предметом рассмотрения в рамках дела № А68-9490/2014.

Кроме  того, в материалах дела (том 1, л.д. 42) имеется копия акта приема-передачи  от 17.10.2014, из которого следует, что он составлен во исполнение решения Арбитражного суда Тульской области и что арбитражный управляющий ООО «Финн-Стар» ФИО3 принял от ликвидатора ООО «Финн-Стар» часть переписки и документации, указанной в иске.

Таким образом, требования фактически  направлены на переоценку вступившего в законную силу  судебного акта,  принятого с участием тех же лиц.

Согласно пункту 2 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что имеется вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в признании или приведении в исполнение решения иностранного суда.

С учетом изложенного, поскольку по делу №  А68-9490/2014 имеется вступившее в законную силу решение по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о прекращении производства по делу в части требования об обязании  передать   конкурсному  управляющему ООО «Финн-Стар» ФИО3 документов, отраженных в акте приема-передачи к договору ответственного хранения №14 от 14.07.2014 г., а именно:

 - Учетная политика организации за 2009 - 2014 гг.

- Налоговая и бухгалтерская отчетность за 2009 - 2013 гг., 1 квартал 2014 г., 2 квартал 2014г.

- Налоговые регистры за 2009 - 2014 гг.

- Отчетность в фонды за 2009 - 2013 гг. и 1 квартал 2014 г.. 2 квартал 2014 г.

- Акты оказанных услуг (полученные и выданные) за 2009 -июнь 2014 гг.

- Документы для работы с налоговой инспекцией (сверки, решения)

- Учредительные документы - Акты сверок расчетов с контрагентами за 2009 - 2014 гг.

- Инвентаризационные описи за 2009 - 2014 гг.

- Книги покупок и продаж за 2009 - 2013 гг. и I квартал 2014 г

- Журналы регистрации счетов-фактур полученных и выданных за 2009 - по 1-е полугодие 2014г.;

- Товарные накладные, полученные за 2009 - по 1-е полугодие 2014г.

- Договоры с поставщиками и покупателями за 2009 - 1 -е полугодие 2014 г.г. - Претензионные документы 2009 - 1-е полугодие 2014 г.г.

- Первичные документы по учёту основных средств 2009-1-е полугодие 2014 г.г. - Первичные документы по учёту материалов (приходные ордера М4, путевые листы, акты на списание материалов) 2009 - 1-е полугодие 2014 г.г.

- Договоры займа

- Договоры лизинга

- Кредитные договоры

- Первичные документы по учёту заработной платы (расчётные листки, платёжные ведомости, положения об оплате груда)  

- Кадровые документы (трудовые договоры, личные дела)

 - Кассовая книга 2009-2013 гг, 1-й квартал 2014г.

- Авансовые отчеты 2009-2013 гг, 1-е полугодие 2014г.

- Банковские выписки 2009-2013 гг, 1-е полугодие 2014г. с приложениями первичных документов.

Рассматривая заявленные требования в остальной части, суд апелляционной инстанции полагает, что  имеются основания для их удовлетворения.

          Из материалов дела следует, что транспортные средства, подлинный  экземпляр договора ответственного хранения № 14 от 14.07.2014 и акт приемки-передачи к нему арбитражному управляющему не переданы.

           В материалах дела имеется акт приема-передачи от 14.08.2014 г., из которого следует, что ФИО1  передала  своему  представителю  по  доверенности от 12.08.2014 г. ФИО2 договор ответственного хранения №14 от 14.07.2014 и акт приемки-передачи к нему. ФИО1 представила ликвидатору ООО «Финн-Стар» ФИО4 копию договора ответственного хранения №14 от 14.07.2014 и копию акта приемки-передачи к нему. Соответственно, есть достаточные основания утверждать, что договор ответственного хранения №14 от 14.07.2014 и акт приемки-передачи к нему находятся у ФИО2 и должны быть переданы конкурсному управляющему, поскольку эти документы относятся к деятельности должника.

          На основании изложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что заявление конкурсного управляющего об истребовании документов на транспортные средства   подлежит удовлетворению.

Руководствуясь статьей 150, пунктом 3 статьи 269, статьей 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Двадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Тульской области от 08.05.2015 по делу № А68-9268/2014 отменить.

Требования конкурсного управляющего общества с ограниченной ответсвенностью «Финн-Стар»  ФИО3 удовлетворить частично.

Обязать ФИО1 передать конкурсному управляющему          ООО «Финн-Стар» ФИО3  транспортные средства:

         Обязать ФИО2 передать конкурсному управляющему ООО «Финн-Стар» ФИО3 подлинный  экземпляр договора ответственного хранения № 14 от 14.07.2014 и акт приемки-передачи к нему.

В остальной части требований производство по делу прекратить.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Центрального округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме. В соответствии с частью 1 статьи 275 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации кассационная жалоба подается через арбитражный суд первой инстанции.