Гражданский кодекс часть 1

Двадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Афанасьевой Е.И., судей Волошиной Н.А. и Тучковой О.Г., при ведении протокола судебного заседания ФИО1, при участии в судебном заседании ФИО2 (паспорт), от ФИО2 – ФИО3 (доверенность от 04.06.2019), от Компании СОЛИД ФАЙНЕНШЕЛ СЕВИСИЗ ЛИМИТЕД – ФИО4 (доверенность от 05.09.2019), ФИО5(доверенность от 02.04.2019), в отсутствии иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о месте и времени судебного заседания, рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 на определение Арбитражного суда Тульской области от 30.05.2019 по делу № А68-5159/2019 (судья Козлова И.В.), принятое по заявлению Компании СОЛИД ФАЙНЕНШЕЛ СЕВИСИЗ ЛИМИТЕД к ФИО2 о признании несостоятельным (банкротом),

УСТАНОВИЛ:

Компания СОЛИД ФАЙНЕНШЕЛ СЕВИСИЗ ЛИМИТЕД (далее – заявитель, Компания, кредитор) 23.04.2019 обратился в Арбитражный суд Тульской области с заявлением к ФИО2 о признании несостоятельным (банкротом) (далее – должник).

Определением суда от 30.04.2019 указанное заявление оставлено без движения, заявителю предложено исправить недостатки, связи с нарушением требований, установленных статьями 39 – 41, 213.4 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту Закон о банкротстве).

Определением суда от 30.05.2019 заявление Компании принято к производству.

В жалобе ФИО2 просит определение суда от 30.05.2019 отменить, заявление компании о признании должника несостоятельным (банкротом) возвратить. В

обоснование своей позиции ссылается на недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, нарушение норм материального и процессуального права. По мнению заявителя жалобы, заявителем не устранены нарушения, допущенные при подаче заявления. Считает, что полномочия представителя кредитора Тереховой Н.К. не подтверждены материалами дела. Полагает, что документы, представленные кредитором в подтверждение регистрации иностранного юридического лица, не соответствуют требованиям пункта 9 части 1 статьи 126, статье 255 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ). Отмечает, что в представленных распечатках судебных актов отсутствуют данные должника, а также не отражена сумма задолженности, распечатки не отвечают требованиям статьи 75 АПК РФ; к заявлению не приложена выписка из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей о наличии либо отсутствии у гражданина статуса индивидуального предпринимателя.

В судебном заседании ФИО2 и ее представитель доводы жалобы поддержали, представители Компании против доводов жалобы возражали.

Обжалуемый судебный акт проверен судом апелляционной инстанции в порядке статей 266, 268 АПК РФ в пределах доводов апелляционной жалобы.

Изучив доводы апелляционной жалобы и материалы дела, заслушав представителей лиц, явившихся в судебное заседание, Двадцатый арбитражный апелляционный суд считает, что определение не подлежит отмене по следующим основаниям.

В соответствии со статьей 32 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) (далее – Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Пункт 1 статьи 7 Закона о банкротстве предоставляет конкурсному кредитору право обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом.

В силу абзаца 1 пункта 2 статьи 7 Закона о банкротстве право на обращение в арбитражный суд возникает у конкурсного кредитора, уполномоченного органа по денежным обязательствам с даты вступления в законную силу решения суда, арбитражного суда или судебного акта о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейского суда о взыскании с должника денежных средств.

Отношения, связанные с банкротством граждан, регулируются главой Х Закона о банкротстве.

Согласно пункту 7 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» (далее – постановление Пленума № 45) в отличие от общих правил, предусмотренных в пункте 2.1 статьи 7 и пункте 4 статьи 37 Закона о банкротстве, при обращении с заявлением о признании гражданина банкротом на основании статей 213.3, 213.4 и 213.5 Закона о банкротстве необходимость предварительного опубликования заявителем (в том числе кредитной организацией) уведомление о намерении подать такое заявление отсутствует.

Пунктом 1 статьи 42 Закона о банкротстве предусмотрено, что судья арбитражного суда принимает заявление о признании должника банкротом, поданное с соблюдением требований, предусмотренных Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации и настоящим Законом.

Общие требования к форме и содержанию заявления предусмотрены статьями 125, 126 АПК РФ.

Требования к заявлению кредитора о признании должника несостоятельным (банкротом) приведены в статьях 39, 40 Закона о банкротстве, главе Х Закона о банкротстве «Банкротство граждан».

Согласно статье 39 Закона о банкротстве заявление конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника о признании должника банкротом (далее - заявление кредитора) подается в арбитражный суд в письменной форме. Заявление кредитора - юридического лица подписывается его руководителем или представителем, заявление кредитора - гражданина этим гражданином или его представителем.

В заявлении кредитора должны быть указаны:
наименование арбитражного суда, в который подается заявление кредитора;
наименование (фамилия, имя, отчество) должника и его адрес;

регистрационные данные должника - юридического лица (государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица, идентификационный номер налогоплательщика);

наименование (фамилия, имя, отчество) конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника, их адреса;

размер требований конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника к должнику с указанием размера подлежащих уплате процентов, неустоек (штрафов, пеней);

обязательство, из которого возникло требование должника перед конкурсным кредитором, работником, бывшим работником должника, и срок исполнения такого

вступившее в законную силу решение суда, арбитражного суда или третейского суда, рассматривавших требования конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника к должнику, в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

доказательства оснований возникновения задолженности (счета-фактуры, товарно- транспортные накладные и иные документы);

кандидатура временного управляющего (фамилия, имя, отчество арбитражного управляющего, наименование и адрес саморегулируемой организации, членом которой он является) или наименование и адрес саморегулируемой организации, из числа членов которой должен быть утвержден временный управляющий;

перечень прилагаемых к заявлению кредитора документов.

Конкурсный кредитор, работник, бывший работник должника в заявлении кредитора вправе указать дополнительные требования к кандидатуре временного управляющего. В заявлении кредитора могут быть указаны иные имеющие отношение к рассмотрению дела о банкротстве сведения.

К заявлению кредитора могут быть приложены имеющиеся у конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника ходатайства.

Конкурсный кредитор обязан направить копию заявления кредитора должнику.

Заявление кредитора может быть основано на объединенной задолженности по различным обязательствам.

Конкурсные кредиторы или работники, бывшие работники должника вправе объединить свои требования к должнику и обратиться в суд с одним заявлением кредитора. Такое заявление подписывается конкурсными кредиторами или работниками, бывшими работниками должника, объединившими свои требования.

Согласно статье 40 Закона о банкротстве кроме документов, предусмотренных Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, к заявлению кредитора прилагаются документы, подтверждающие:

обязательства должника перед конкурсным кредитором или работником, бывшим работником должника, а также наличие и размер задолженности по указанным обязательствам;

иные обстоятельства, на которых основывается заявление кредитора.

К заявлению кредитора, подписанному представителем конкурсного кредитора или представителем работников должника, прилагается также доверенность, подтверждающая полномочия лица, подписавшего указанное заявление, на его подачу, или в случаях,

предусмотренных международным договором Российской Федерации или федеральным законом, иной подтверждающий полномочия таких представителей документ.

К заявлению кредитора должны быть приложены вступившие в законную силу решения суда, арбитражного суда, третейского суда, рассматривавших требование конкурсного кредитора, работника или бывшего работника должника к должнику, в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом.

В соответствии с пунктом 8 постановления Пленума № 45 заявление конкурсного кредитора или уполномоченного органа о признании должника банкротом принимается арбитражным судом, если требования к должнику с учетом абзаца четвертого пункта 2 статьи 4 Закона о банкротстве составляют в совокупности не менее чем пятьсот тысяч рублей и указанные требования не исполнены в течение трех месяцев со дня, когда они должны были быть исполнены (пункт 2 статьи 33 и пункт 2 статьи 213.3 Закона о банкротстве).

В пункте 16 постановления Пленума № 45 указано, что пункт 4 статьи 213.4 и пункт 3 статьи 213.5 Закона о банкротстве предусматривает, что в заявлении о признании должника банкротом указывается только саморегулируемая организация, из числа членов которой должен быть утвержден финансовый управляющий. Конкурсный кредитор, уполномоченный орган, должник при подаче заявления о признании гражданина банкротом не наделены правом выбора конкретной кандидатуры финансового управляющего.

Если конкурсный кредитор или уполномоченный орган при обращении с заявлением о признании должника банкротом не внесли в депозит арбитражного суда денежные средства на выплату вознаграждения финансовому управляющему в соответствии с пунктом 4 статьи 213.5 Закона о банкротстве, суд на основании статьи 44 Закона оставляет заявление без движения, а при неустранении допущенных нарушений – возвращает его.

Анализ заявления о признании должника банкротом и приложенных к нему документов указывает на наличие задолженности должника не менее чем пятьсот тысяч рублей, не исполненной в течение трех месяцев с даты, когда обязательства должны были быть исполнены и том, что указанное заявление соответствует требованиям статей 39,40 Закона о банкротстве.

В частности, из материалов дела следует, что требование Компании основано, в том числе, на решение Савеловского районного суда города Москвы от 24.05.2018 по делу

№ 2-2666/2018.

Судебной коллегией установлено из информации, размещенной на официальном интернет-сайте ГАС правосудие, что решением Савеловского районного суда города

Москвы от 24.05.2018 по делу № 2-2666/2018 исковые требования Компании СОЛИД ФАЙНЕНШЕЛ СЕВИСИЗ ЛИМИТЕД к Балакиной Н.Н. о взыскании денежных средств, процентов, неустойки по договору удовлетворены частично, суд взыскал с Балакиной Н.Н. в пользу Компании сумму основного долга в размере 41 408,56 долларов США по курсу ЦБ на дату подачи иска, неустойку в размере 12 671,02 долларов США по курсу ЦБ на дату подачи иска, расходы по оплате госпошлины в размере 21 350 рублей, в удовлетворении остальной части требований – отказал. Апелляционным определением Московского городского суда от 12.12.2018 по делу № 33-53422/2018, 33-50258/2018 решение Савеловского районного суда г. Москвы от 24.05.2018 в редакции определения того же суда об исправлении описки от 04.10.2018 оставлено без изменения, апелляционная жалоба и дополнения к ней, частная жалоба и дополнения к ней – без удовлетворения.

Следовательно, на дату обращения заявителя в суд первой инстанции с заявлением о несостоятельности (банкротстве) гражданина ФИО2 должником в течение более чем 3-х месяцев не оплачена задолженность, подтвержденная вступившим в законную силу решением суда, размер которой превышает 500 000 рублей.

Установленные обстоятельства соответствуют положениям статей 213.3, 213.5 Закона о банкротстве.

Помимо этого кредитором в соответствии с требованиями статьи 213.5 Закона о банкротстве в заявлении указано наименование и адрес саморегулируемой организации, из числа членов которой должен быть утвержден финансовый управляющий. Во исполнение пункта 4 статьи 213.5 Закона о банкротстве на депозит суда внесены денежные средства на выплату вознаграждения финансовому управляющему.

В силу абзаца первого статьи 43 Закона о банкротстве судья отказывает в принятии заявления о признании должника банкротом в случае нарушения условий, предусмотренных пунктом 2 статьи 33 настоящего Федерального закона; подачи заявления о признании должника банкротом, в отношении которого арбитражным судом возбуждено производство по делу о банкротстве и введена одна из процедур, применяемых в деле о банкротстве.

Пунктом 2 статьи 33 Закона о банкротстве установлено, что заявление о признании должника банкротом принимается арбитражным судом, если требования к должнику- гражданину в совокупности составляют не менее чем пятьсот тысяч рублей и указанные требования не исполнены в течение трех месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом.

Следовательно, у суда первой инстанции не имелось совокупности оснований для отказа в принятии заявления о признании Балакиной Н.Н. несостоятельным (банкротом) и его возвращении.

Доводы заявителя жалобы заявителем не устранены нарушения, допущенные при подаче заявления и том, что полномочия представителя кредитора ФИО5 не подтверждены материалами дела, не заслуживают внимания.

Согласно имеющейся в материалах дела доверенности от 02.04.2019, выданной ФИО5 от имени компании СОЛИД ФАЙНЕШЛ СЕРВИСЕЗ ЛИМИТЕД в лице директора ФИО6, представителю, в том числе, предоставлены полномочия представлять интересы Компании при судебном рассмотрении дел о банкротстве в Арбитражных судах, в том числе подписывать заявления и отзывы на заявления, заявлять об обеспечении требований, полный или частичный отказ от требований и признавать требования, изменять основания заявления, заключать мировое соглашение и соглашение по фактическим обстоятельствам, обжаловать судебный акт арбитражного суда.

Во исполнение определения Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.08.2019 в подтверждение полномочий ФИО6 Компанией представлены следующие документы: копия сертификата от 26.07.2018, из которого усматривается, что настоящим свидетельством удостоверяется, что в соответствии с записями, хранящимися в данном департаменте, перечисленные ниже лица являются директорами и секретарем указанной выше компании: ФИО9, ФИО7, ФИО6, Андреас Ставру, ФИО8; копия трудового договора от 12.06.2018, из которого усматривается, что с 13.06.2018 ФИО9 назначен на должность неисполнительного директора и председателя совета директоров, согласно приложению 1 к указанному трудовому договору в обязанности неисполнительного директора входит следующее: Нести общую ответственность за надлежащее выполнение соответствующих законов/нормативно- правовых актов; оценивать и периодически анализировать эффективность политики, механизмов и процедур, введенных в действие для выполнения обязательств по Закону, и принимать соответствующие меры для устранения любых недостатков; формулировать бизнес-стратегию Компании с точки зрения развития существующих и новых услуг и присутствия Компании на местном и международном финансовых рынках; управление организацией путём широких политик и целей, сформулированных и согласованных Генеральным директором и сотрудниками; обеспечивать наличие у Компании достаточных ресурсов для осуществления ее деятельности; назначить ответственного за соблюдение законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов (MLCO) и определить его обязанности и ответственность; определять,

фиксировать и утверждать общие принципы политики Компании в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; уведомлять MLCO о политике Компании по противодействию легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма; утвердить Руководство по управлению рисками и процедурам Компании по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, подготовленное MLCO; обеспечить, чтобы MLCO и любое другое лицо, на которое возложена обязанность по внедрению процедур по противодействию легализации (отмыванию) доходов, и финансированию терроризма, имело полный и своевременный доступ ко всем данным и информации, касающимся личности клиентов, документам по сделкам и другим соответствующим файлам и информации, хранящимся в Компании, с целью полного содействия эффективному исполнению ими своих обязанностей; обеспечить, чтобы весь персонал был проинформирован о назначении MLCO, которому они должны докладывать о своих подозрениях в отношении легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма; создать четкую и быструю цепочку отчетности для передачи информации MLCO; обеспечить наличие у MLCO достаточных ресурсов, включая компетентный персонал и технологическое оборудование, для эффективного выполнения своих обязанностей; оценка функции по борьбе с легализацией (отмыванием) доходов; оценка и утверждение годового отчета MLCO и принятие всех необходимых мер для своевременного устранения выявленных в нем недостатков; оценка деятельности членов Департамента внутреннего аудита и эффективности механизмов внутреннего контроля; оценка функции обеспечения соответствия законодательству; оценка и принятие стратегий по совершенствованию функционирования механизма внутреннего аудита; оценивать любые претензии/жалобы, сформулированные Клиентами Компании в течение года; утвердить выбор поставщика услуг или физического лица для передачи на аутсорсинг; регулярно, но не реже одного раза в год рассматривать письменные отчеты по вопросам соответствия законодательству, легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма, управления рисками и внутреннего аудита и своевременно принимать все необходимые меры для устранения выявленных в них недостатков; утверждение финансовой отчетности Компании; рассмотрение отчета о соответствии, подготовленного аудиторами Компании; утверждение инвестиционной политики Компании; письменное разрешение членов Совета директоров Компании от 01.07.2018, согласно которому для повышения эффективности работы компании Совет директоров принял единогласное решение о наделении управляющего директора компании г-на Антона Лушникова (паспорт гражданина Великобритании № 801708836) следующими

полномочиями, правами и обязанностями. Перечисленные ниже полномочия, права и обязанности действуют до тех пор, пока не будут отменены решением Совета директоров, или до прекращения работы г-на Антона Лушникова в Компании. Г-н Антон Лушников будет информировать Совет директоров обо всех документах, подписанных от имени Компании в рамках перечисленных ниже полномочий, не позднее чем через 30 дней после подписания документа. Г-н Антон Лушников наделяется следующими полномочиями, правами и обязанностями: заключение и совершение договоров о сотрудничестве и сопутствующих документов в рамках обычной хозяйственной деятельности Компании. При этом Совет директоров сохраняет за собой право в тот или иной момент времени назначать и (или) заменять представителей Компании в связи с подписанием и (или) совершением договоров о сотрудничестве и сопутствующих документов в рамках обычной хозяйственной деятельности Компании. Открытие банковских счетов Компании и совершение операций по ним. При этом Совет директоров имеет право в тот или иной момент времени назначать и (или) заменять представителей Компании в связи с управлением банковскими счетами Компании и совершением операций по ним. Назначать и (или) заменять представителей Компании, периодически выдавать доверенности в связи с предоставлением, пересылкой и (или) отправкой инструкций от имени клиентов и (или) предоставлением услуг в целом в отношении поставщиков услуг или корпораций, с которыми имеются договорные отношения. Набор или увольнение сотрудников Компании или внесение изменений в условия их найма. Назначение лиц в различные комитеты Компании после одобрения большинством членов Совета директоров, по электронной почте или по телефону. Оценка и утверждение политик, директив, руководств, процедур и процессов, внедряемых Компанией для поддержания планомерной деятельности и подлежащих ратификации Советом директоров Компании.

В соответствии с пунктом 2 статьи 255 АПК РФ документы, составленные на иностранном языке, при представлении в арбитражный суд в Российской Федерации должны сопровождаться их надлежащим образом заверенным переводом на русский язык.

Вышеуказанные документы соответствуют требованиям пункта 2 статьи 255 АПК РФ.

Доводы заявителя жалобы о том, что документы, представленные кредитором в подтверждение регистрации иностранного юридического лица, не соответствуют требованиям пункта 9 части 1 статьи 126, статье 255 АПК РФ, подлежат отклонению как несостоятельные и противоречащие материалам дела.

Ссылка заявителя жалобы на то, что в представленных распечатках судебных актов отсутствуют данные должника, а также не отражена сумма задолженности, распечатки не отвечают требованиям статьи 75 АПК РФ, не заслуживают внимания.

Как было указано выше, из информации, размещенной на официальном интернет- сайте ГАС правосудие усматривается, что решением Савеловского районного суда города Москвы от 24.05.2018 по делу № 2-2666/2018 исковые требования Компании СОЛИД ФАЙНЕНШЕЛ СЕВИСИЗ ЛИМИТЕД к Балакиной Н.Н. о взыскании денежных средств, процентов, неустойки по договору удовлетворены частично, суд взыскал с Балакиной Н.Н. в пользу Компании сумму основного долга в размере 41 408,56 долларов США по курсу ЦБ на дату подачи иска, неустойку в размере 12 671,02 долларов США по курсу ЦБ на дату подачи иска, расходы по оплате госпошлины в размере 21 350 рублей, в удовлетворении остальной части требований – отказал. Апелляционным определением Московского городского суда от 12.12.2018 по делу № 33-53422/2018, 33-50258/2018 решение Савеловского районного суда г. Москвы от 24.05.2018 в редакции определения того же суда об исправлении описки от 04.10.2018 оставлено без изменения, апелляционная жалоба и дополнения к ней, частная жалоба и дополнения к ней – без удовлетворения.

Доказательства, опровергающие указанные обстоятельства, в материалах дела отсутствуют и суду апелляционной инстанции заявителем жалобы не представлены.

Кроме того, следует отметить, что судом первой инстанции направлены запросы в Савеловский районный суд г. Москвы (л.д. 87-88, 91-92) о предоставлении заверенной копии решения Савеловского районного суда г. Москвы по гражданскому делу № 2- 2666/18 от 24.05.2018 и копии апелляционного определения Судебной коллегии по гражданским делам Московского городского суда от 12.12.2018 дело № 33-53422/2018,

№ 33-50258/2018.

Доводы заявителя жалобы о том, что заявителем не приложена выписка из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей о наличии или об отсутствии у гражданина статуса индивидуального предпринимателя либо иной подтверждающий указанные сведения документ, не могут быть приняты во внимание, поскольку недостающие документы суд вправе истребовать дополнительно.

Иные доводы заявителя, содержащиеся в апелляционной жалобе, не опровергают установленные судом первой инстанции обстоятельства и не влияют на существо принятого судебного акта, поэтому не являются основанием для его отмены.

Оснований для отмены определения суда первой инстанции, предусмотренных частью 4 статьи 270 АПК РФ, судом апелляционной инстанции не установлено.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для удовлетворения апелляционной жалобы ФИО2 и отмены вынесенного судебного акта.

Согласно пункту 3 статьи 61 Закона о банкротстве, определения арбитражного суда, которые приняты в рамках дела о банкротстве, но не предусмотрены АПК РФ и в отношении которых не установлено, что они подлежат обжалованию, могут быть обжалованы в апелляционном порядке не позднее чем через четырнадцать дней со дня их принятия; по результатам рассмотрения жалобы суд апелляционной инстанции в течение четырнадцати дней принимает постановление, которое является окончательным.

Как разъяснено в пункте 35.2. постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» порядок обжалования, предусмотренный пунктом 3 статьи 61 Закона о банкротстве, распространяется в частности на определения о принятии заявления о признании должника банкротом (пункт 2 статьи 42 Закона).

Таким образом, определение о принятии заявления о признании должника банкротом не обжалуется в суд кассационной инстанции и настоящее постановление является окончательным.

Руководствуясь статьями 266, 268, 269, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Двадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Тульской области от 30.05.2019 по делу

№ А68-5159/20199 оставить без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и является окончательным.

Председательствующий Е.И. Афанасьева Судьи Н.А. Волошина

О.Г. Тучкова

обязательства;