Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционной жалобой финансового управляющего ФИО1 ФИО2 на определение Арбитражного суда Волгоградской области от 15 июля 2019 года по делу № А12-44941/2018 (судья Сотникова М.С.),

по ходатайству финансового управляющего ФИО1 ФИО2 об истребовании сведений у должника,

в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: г. Суровикино Волгоградской области, зарегистрирован по адресу: 404412, <...>; ИНН - <***>, СНИЛС - <***>),

УСТАНОВИЛ:

определением суда от 15.04.2019 (резолютивная часть оглашена 08.04.2019) в отношении ФИО1 введена процедура реструктуризации долгов гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО2.

06.05.2019 в суд поступило ходатайство (с учетом уточнений), финансового управляющего ФИО2 об обязании ФИО1 передать следующие сведения и копии документов: 1) сведения о составе имущества ФИО1; 2) сведения о месте нахождения имущества ФИО1; 3) надлежащим образом заверенные копии первичных документов, подтверждающие дебиторскую задолженность ФИО1 в отношении: ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> (сумма долга – 15 901,48 руб.); ООО «Волгоградспецводмонтаж» (сумма долга – 171 966 руб.); ФИО3 (сумма долга – 918 000 руб.); ФИО3 (сумма долга – 160 000 руб.); 4) информацию о лицевых счетах ФИО1 в банках; 5) информацию о фактическом месте проживания ФИО1; 6) надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающие отчуждение ФИО1 транспортных средств: автомобиль марки 33022Z, 2007 года выпуска, рег знак – <***>; автомобиль марки КАМАЗ 65116, 2011 года выпуска, рег знак – <***>; 7) надлежащим образом заверенные копии бухгалтерского баланса, отчета о финансовых результатах, справки к Отчету о финансовых результатах и их использовании – приложение к форме №2, приложение к бухгалтерскому балансу – форма № 5 ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; надлежащим образом заверенные копии бухгалтерского баланса, отчет о финансовых результатах, справки к Отчету о финансовых результатах и их использовании – приложение к форме №2, приложение к бухгалтерскому балансу – форма № 5 ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; надлежащим образом заверенные копии бухгалтерского баланса, отчета о финансовых результатах, справки к Отчету о финансовых результатах и их использовании – приложение к форме №2, приложения к бухгалтерскому балансу – форма № 5 ООО «ЗМК Суровикино» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; надлежащим образом заверенные копии бухгалтерского баланса, отчета о финансовых результатах, справки к Отчету о финансовых результатах и их использовании – приложение к форме №2, приложения к бухгалтерскому балансу – форма № 5 ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату; 8) надлежащим образом заверенные копии Уставов ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***>; ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***>; ООО «ЗМК Суровикино» ИНН <***>; ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***>; 9) расширенные инвентаризационные таблицы ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; ООО «ЗМК Суровикино» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату; 10) расшифровка кредиторской задолженности: ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дат у перед отчуждением ФИО1 доли (с указанием наименования кредитора, его адреса, периода и основания возникновения задолженности); ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли (с указанием наименования кредитора, его адреса, периода и основания возникновения задолженности); ООО «ЗМК Суровикино» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли (с указанием наименования кредитора, его адреса, периода и основания возникновения задолженности); ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату (с указанием наименования кредитора, его адреса, периода и основания возникновения задолженности); 11) расшифровка дебиторской задолженности: ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли (с указанием наименования дебитора, его адреса, периода и основания возникновения задолженности); ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли (с указанием наименования дебитора, его адреса, периода и основания возникновения задолженности); ООО «ЗМК Суровикино» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли (с указанием наименования дебитора, его адреса, периода и основания возникновения задолженности); ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отч етную дату (с указанием наименования дебитора, его адреса, периода и основания возникновения задолженности); 12) расшифровка долгосрочных финансовых вложений: ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли (с разбивкой по предприятиям и виду вложений, суммы долгосрочных финансовых вложений и количество (для вложения в ценные бумаги), условий (в том числе норма доходности) и сроки вложения); ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли (с разбивкой по предприятиям и виду вложений, суммы долгосрочных финансовых вложений и количество (для вложения в ценные бумаги), условий (в том числе норма доходности) и сроки вложения); ООО «ЗМК Суровикино» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли (с разбивкой по предприятиям и виду вложений, суммы долгосрочных финансовых вложений и количество (для вложения в ценные бумаги), условий (в том числе норма доходности) и сроки вложения); ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату (с разбивкой по предприятиям и виду вложений, суммы долгосрочных финансовых вложений и количество (для вложения в ценные бумаги), условий (в том числе норма доходности) и сроки вложения); 13) расшифровка доходных вложений в материальные ценности: ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; ООО «ЗМК Суровикино» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату; 14) расшифровка прочих оборотных активов: ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; ООО «ЗМК Суровикино» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату; 15) расшифровка прочих долгосрочных обязательств: ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; ООО «ЗМК Суровикино» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату; 16) расшифровка доходов будущих периодов: ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; ООО «ЗМК Суровикино» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату перед отчуждением ФИО1 доли; ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчетную дату; 17) сведения о наличии у ФИО1 совершеннолетних детей с указанием их фамилии, имени, отчества, даты рождения и адреса места регистрации; 18) Сведения о телефонных номерах ФИО1, операторах сотовый связи ФИО1

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 15.07.2019 суд обязал ФИО1 передать финансовому управляющему ФИО2 сведения о наличии совершеннолетних детей с указанием их фамилии, имени, отчества, даты рождения. В удовлетворении остальной части требований отказано.

Финансовый управляющий ФИО2 не согласившись с указанным определением, обратился в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение Арбитражного суда Волгоградской области от 15.07.2019 в части отказа в удовлетворении его требований и удовлетворить требования в полном объёме.

В обоснование апелляционной жалобы финансовый управляющий ФИО2 указывает, что доказательств, подтверждающих утрату договоров по отчуждению транспортных средств в материалы дела не представлено и не передача данных документов воспрепятствует рассмотрению делу. Истребуемые документы юридических лиц: ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***>, ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***>, ООО «ЗМК Суровикино» ИНН <***>, ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***>, по состоянию на последнюю отчётную дату должны находиться у ФИО1, поскольку до марта 2018 он являлся участником, руководителем данных обществ. Представленная ФИО1 документация, свидетельствующая о дебиторской задолженности не заверена надлежащим образом.

В представленном отзыве ФИО1 возражал против доводов, изложенных в апелляционной жалобе, просил обжалуемое определение отменить в части обязания его передать финансовому управляющему ФИО2 сведения о наличии совершеннолетних детей с указанием их фамилии, имени, отчества, даты рождения и отказать в удовлетворении требований финансового управляющего в полном объёме.

Лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, надлежащим образом извещены о месте и времени судебного разбирательства путем направления определения, выполненного в форме электронного документа, в соответствии со статьей 186 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа.

В соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ при неявке в судебное заседание иных лиц, участвующих в деле и надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд рассматривает дело в их отсутствие.

Судебная коллегия считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных и не явившихся в судебное заседание.

Законность и обоснованность принятого определения проверяются арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке и по основаниям, установленным статьями 266-272 АПК РФ.

Изучив и исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, соответствие выводов, содержащихся в обжалуемом судебном акте, имеющимся в материалах дела доказательствам, правильность применения арбитражным судом норм материального и соблюдение норм процессуального права, арбитражный суд апелляционной инстанции пришёл к следующему.

Дела о несостоятельности (банкротстве) в силу части 1 статьи 223 АПК РФ и пункта 1 статьи 32 Федерального закона № 127-ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно пункту 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

В пункте 42 Постановления N 45 разъяснено также, что целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Как следует из материалов дела,22.04.2019 в адрес должника был направлен запрос о предоставлении сведений и составе имущества, месте его нахождения, составе своих обязательств, кредиторах, иных сведений, имеющих отношение к делу о банкротстве гражданина, информации о лицевых счетах в банках, а также информацию о фактическом месте проживания.

Поскольку требования не были исполнены в установленный законом срок, финансовый управляющий обратился в суд с рассматриваемым заявлением.

Однако как установлено судом, и не опровергается участниками процесса, требование о предоставлении информации и сведений было направлено не по адресу регистрации должника.

ФИО1, в процессе рассмотрения обособленного спора 31.05.2019 финансовому управляющему направлены сведения об имуществе должника (дебиторская задолженность), копии документов, подтверждающие наличие прав требования должника к третьим лицам, сведения о кредиторах, сведения о лицевых счетах, сведения о совершенных сделках в трехлетний период, предшествующий возбуждению дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО1, сведения об отсутствии дохода (должник, является безработным), сведения о семейном положении, наличии несовершеннолетнего ребенка.

Суд первой инстанции, исследовав представленные в дело доказательства, принимая во внимание передачу финансовому управляющему имеющихся документов должника, а также отсутствие у ФИО1 иной документации (в то числе в отношении юридических лиц), пришёл к обоснованному выводу об удовлетворении заявления только в части обязания ФИО1 передать финансовому управляющему сведения о наличии совершеннолетних детей с указанием их фамилии, имени, отчества, даты рождения.

Судом апелляционной инстанции отклоняются как основанные на неверном толковании норм закона, доводы апеллянта о том, что истребуемые документы ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***>, ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***>, ООО «ЗМК Суровикино» ИНН <***>, ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***> по состоянию на последнюю отчётную дату должны находиться у ФИО1, поскольку до марта 2018 он являлся участником, руководителем данных обществ.

В силу положений статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе, иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 данной статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7, пунктом 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Поскольку с марта 2018 ФИО1 не является ни руководителем, ни участником ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***>, ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***>, ООО «ЗМК Суровикино» ИНН <***>, в связи с чем указанные документы у него отсутствуют.

Относительно ООО «Волгоградспецводмонтаж» ИНН <***>, суд установил, что решением Арбитражного суда Волгоградской области от 01.10.2015 по делу №А12-16405/2015 ООО «Волгоградспецводмонтаж» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыта процедура конкурсного производства. В силу положений п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве документация и имущество общества подлежит передаче конкурсному управляющему, а следовательно, в силу данной нормы запрашиваемые финансовым управляющим ФИО2 сведения и документы отсутствуют у ФИО1, поскольку находятся у конкурсного управляющего обществом.

Кроме того, абзацем четвертым пункта 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве предусмотрено, что в ходе реализации имущества гражданина финансовый управляющий осуществляет права участника юридического лица, принадлежащие гражданину, в том числе голосует на общем собрании участников.

Закон связывает возникновение соответствующих полномочий у финансового управляющего с введением процедуры реализации имущества гражданина-банкрота, не предъявляя каких-либо дополнительных условий.

В соответствии с указанной нормой пункта 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве, правовой позицией, изложенной в Определении Верховного Суда РФ от 17.05.2018 по делу N 305-ЭС17-20073, поскольку с даты введения процедуры реализации имущества должника, финансовый управляющий осуществляет полномочия участника в отношении принадлежащих должнику долей в уставных капиталах коммерческих организаций, финансовый управляющий вправе на основании части 1 статьи 8 Федерального закона N 14-ФЗ от 08.02.1998 "Об обществах с ограниченной ответственностью" потребовать (от юридических лиц, в которых должник является участником) представления ему документов, а при их непредставлении обратиться в суд в соответствии с разъяснениями пункта 41 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" с ходатайством об их истребовании у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Относительно договоров по отчуждению транспортных средств судом первой инстанции обоснованно отмечено, что в связи с их утратой должником (и принятых мерах по восстановлению) финансовый управляющий не лишен возможности самостоятельно запросить договоры в регистрирующих органах с целью проведения анализа сделок должника.

Судебная коллегия относится критически к доводам апеллянта о том, что представленная документация, свидетельствующая о дебиторской задолженности, не заверена надлежащим образом, поскольку указанное не препятствует финансовому управляющему в осуществлении деятельности по анализу дебиторской задолженности ФИО1

В силу п. 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве предоставление сведений о телефонных номерах ФИО1, операторах сотовой связи также не подлежит удовлетворению.

Суд апелляционной инстанции отклоняет доводы ФИО1 о том, что сведения о совершеннолетних детях не относятся к информации, которую должник должен представить финансовому управляющему, поскольку основаны на неверном толковании закона.

В соответствии с положениями Закона о банкротстве, финансовый управляющий обязан выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства, провести проверку наличия (отсутствия) оснований для оспаривания сделок должника. Поскольку должником в трехлетний период до возбуждения дела о его банкротстве были совершены сделки по отчуждению транспортных средств, долей в уставных капиталах обществ, в целях выполнения управляющим возложенных на него обязанностей, финансовый управляющий должен обладать сведениями, позволяющими выявить круг заинтересованных лиц к должнику, провести анализ сделок должника, а также принять меры к их оспариванию, в случае установления таковых оснований.

Следовательно, как правомерно указано судом первой инстанции, предоставление сведений о совершеннолетних детях должника (помимо сведений о месте регистрации) позволит финансовому управляющему в сокращенные сроки и в полном объеме провести мероприятия, предусмотренные Законом о банкротстве.

Исследовав и оценив фактические обстоятельства дела и имеющиеся доказательства в соответствии со статьей 71 АПК РФ в их совокупности и взаимосвязи, установив отсутствие надлежащих доказательств наличия у ФИО1 иных, не переданных ранее документов, суд обосновано отказал в удовлетворении заявления финансового управляющего об истребовании документов в остальной части.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе финансового управляющего, а также в отзыве ФИО1 не содержат фактов, которые имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность определения, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными.

При изложенных выше обстоятельствах, оспариваемое определение является законным и обоснованным, в силу чего отсутствуют основания для его отмены или изменения.

Нарушений при рассмотрении дела судом первой инстанции норм материального и процессуального права, которые в соответствии со статьей 270 АПК РФ являются основанием к отмене или изменению судебного акта, не установлено.

Руководствуясь статьями 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Волгоградской области от 15 июля 2019 года по делу № А12-44941/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в кассационном порядке в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд первой инстанции, принявший определение.

Председательствующий судья Л.А. Макарихина

Судьи И.А. Макаров

А.Ю. Самохвалова