Гражданский кодекс часть 1

по заявлению финансового управляющего ФИО3 об истребовании доказательств, поданного в рамках дела, возбужденного по заявлению публичного акционерного общества «Банк ВТБ» (ИНН: <***>; ОГРН: <***>) к ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения – с.Сазоновка Оржицкого р-на Полтавской обл., ИНН: <***>, адрес регистрации: 169710, <...>) о признании его несостоятельным (банкротом),

установил:

решением Арбитражного суда Республики Коми от 10.08.2021 ФИО1 (далее также должник) признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО3

20.07.2021 финансовый управляющий должником в обратился в арбитражный суд с ходатайством об истребовании у должника документов и сведений.

Определением Арбитражного суда Республики Коми от 22.11.2021 заявление финансового управляющего удовлетворено частично.

Суд обязал ФИО1 передать финансовому управляющему в рамках настоящего дела о банкротстве в срок до 19.12.2021 имеющиеся в распоряжении документы и сведения:

копии домовых книг либо списки лиц, зарегистрированных в принадлежащих должнику на праве собственности жилых помещениях, в том числе находящихся в совместной собственности с бывшей супругой должника ФИО4;

копии документов о совершенных за период, начиная с 30.03.2018 по настоящее время сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше 300 000 руб. (при наличии);

копии трудовых договоров как действующих, так и расторгнутых по основному месту работы и по совместительству;

информацию о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке, об остатках электронных денежных средств (при наличии) с предоставлением соответствующих документов); информацию об открытых счетах (вкладах, депозитах) в банках за пределами Российской Федерации;

информацию о расходовании полученных денежных средств от трудовой и интеллектуальной деятельности, от реализации имущества третьим лицам, включая информацию по расходованию денежных средств в безналичной форме, за период с 30.03.2018 с предоставлением соответствующих документов, а также сведений о получателях денежных средств (ИНН, ОГРН для юридических лиц, ФИО, ИНН (при наличии), дата рождения, место рождения для физических лиц);

сведения о гражданах, перед которыми ФИО1 несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

сведения о выданных доверенностях;

сведения о количестве патронов, сведения о месте хранения, фотографии и копии технических паспортов или иных документов, содержащих технические характеристики в отношении принадлежащего должнику оружия: оружие с нарезным стволом модели «ОП СКС», № АО 4860И, 1964 г.в.; оружие с нарезным стволом модели «Blaser R 91 Attache», № 9/182288; гладкоствольное оружие модели «Cosmi R», № 9197, гладкоствольное оружие модели «Benelli super black eagle», № СН040904М14, гладкоствольное оружие модели «Benelli nova», № СН052414G16/ВН05242; гладкоствольное оружие модели «Benelli Executive», № F177491, огнестрельное оружие ограниченного поражения модели «МР-79-9ТМ», № 0933917321;

сведения о совершенных ФИО1 сделках по приобретению, отчуждению, залогу акций ПАО «Газпром» за период с 30.03.2018 по текущую дату.

В удовлетворении остальной части требований отказано.

ФИО1 с принятым определением суда не согласился, обратился во Второй арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит отменить определение суда первой инстанции, в удовлетворении заявленных требований отказать.

Заявитель жалобы указывает, что судом не учтены представленные должником документы о предоставлении финансовому управляющему сведений и документов, в частности, о наличии счетов и движения по ним, включая произведенные расходы, сведений об отсутствии обязательств перед гражданами за причинение вреда жизни и здоровью, иные сведения. При этом суд не учел, что представление финансовому управляющему информации, за исключением предоставленной и/или отсутствующей у должника, не предусмотрено законом, а также является избыточным, исходя из оснований возбуждения дела о несостоятельности ФИО1

Финансовый управляющий должником в отзыве на апелляционную жалобу просил определение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Указывает, что должником был предоставлен недостаточный объем документов, им не была предоставлена информация о расходовании полученных денежных средств. Запрашиваемые документы и информация имеют отношение к сведениям о составе имущества должника, а также составу его обязательств. При вынесении обжалуемого определения судом были надлежащим образом исследованы и оценены обстоятельства дела.

Определение Второго арбитражного апелляционного суда о принятии апелляционной жалобы к производству вынесено 19.01.2022 и размещено в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» 20.01.2022, рассмотрение апелляционной жалобы назначено на 03.03.2022 на 09 час. 00 мин.

Рассмотрение апелляционной жалобы неоднократно откладывалось, в судебном заседании 18.04.2022 был объявлен перерыв до 21.04.2022 до 08 час. 30 мин. Информация об отложении/перерыве размещена на сайте Второго арбитражного апелляционного суда в системе Интернет.

Определением Второго арбитражного апелляционного суда от 23.03.2022 для рассмотрения апелляционной жалобы произведена замена судьи Дьяконовой Т.М. на Хорошеву Е.Н.

Определением Второго арбитражного апелляционного суда от 15.04.2022 для рассмотрения апелляционной жалобы произведена замена судей Кормщиковой Н.А., Хорошевой Е.Н. на судей Дьяконову Т.М., Караваева И.В. Рассмотрение дела начинается с самого начала.

18.04.2022 финансовым управляющим должником заявлен частичный отказ от истребования у ФИО1 следующих документов и сведений:

- копий домовых книг;

- копий документов о совершенных за период, начиная с 30.03.2018 по настоящее время сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше 300 000 руб. (при наличии);

- копий трудовых договоров как действующих, так и расторгнутых по основному месту работы и по совместительству;

- информации о расходовании полученных денежных средств от трудовой и интеллектуальной деятельности, от реализации имущества третьим лицам, включая информацию по расходованию денежных средств в безналичной форме, за период с 30.03.2018 с предоставлением соответствующих документов, а также сведений о получателях денежных средств (ИНН, ОГРН для юридических лиц, ФИО, ИНН (при наличии), дата рождения, место рождения для физических лиц);

- сведений о гражданах, перед которыми ФИО1 несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

- сведений о выданных доверенностях;

- сведений о количестве патронов, сведений о месте хранения, принадлежащего должнику оружия: оружие с нарезным стволом модели «ОП СКС», № АО 4860И, 1964 г.в.; оружие с нарезным стволом модели «Blaser R 91 Attache», № 9/182288; гладкоствольное оружие модели «Cosmi R», № 9197, гладкоствольное оружие модели «Benelli super black eagle», № СН040904М14, гладкоствольное оружие модели «Benelli nova», № СН052414в16/ВН05242; гладкоствольное оружие модели «Benelli Executive)), № F177491, огнестрельное оружие ограниченного поражения модели «МР79-9ТМ», № 0933917321;

- информации о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписок по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке, об остатках электронных денежных средств (при наличии) с предоставлением соответствующих документов);

- сведений о совершенных ФИО1 сделках по приобретению, отчуждению, залогу акций ПАО «Газпром» за период с 30.03.2018 по текущую дату.

Вместе с тем, в остальной части в связи с отсутствием возможности самостоятельного получения информации и документов финансовый управляющий поддержал заявленное требование.

Также финансовым управляющим заявлено ходатайство о рассмотрении апелляционной жалобы в отсутствие его представителя.

В судебном заседании (18.04.2022 с перерывом до 21.04.2022) обеспечено участие представителя Безрука В.А., который не возражает по отказу финансового управляющего от части заявленных требований.

Представитель должника в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие представителей иных лиц, участвующих в деле.

Рассмотрев заявление финансового управляющего о частичном отказе от заявленных требований, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о возможности его удовлетворения исходя из нижеследующего.

Согласно части 2 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец вправе до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу в арбитражном суде первой инстанции или в арбитражном суде апелляционной инстанции, отказаться от иска полностью или частично.

В порядке части 5 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд не принимает отказ от иска, если это противоречит закону или нарушает права других лиц.

В рассматриваемом случае частичный отказ заявителя от требования не противоречит закону и иным нормативным правовым актам, не нарушает права и законные интересы других лиц, поэтому отказ от части требования принят судом апелляционной инстанции.

Согласно пункту 4 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, если истец отказался от иска и отказ принят арбитражным судом, производство по делу в части отказа от иска подлежит прекращению.

Учитывая изложенное, обжалуемый судебный акт в указанной части подлежит отмене, а производство по делу - прекращению.

В остальной части апелляционная жалоба рассматривается по существу заявленных требований.

Законность определения Арбитражного суда Республики Коми проверена Вторым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, заслушав представителей сторон, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В силу статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным указанным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии со статьей 214.1 Закона о банкротстве к отношениям, связанным с банкротством индивидуальных предпринимателей, применяются правила, установленные параграфами 1.1, 4 главы X названного Федерального закона, с учетом особенностей, установленных настоящим параграфом.

Отношения, не урегулированные главой X, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI названного Федерального закона (пункт 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве).

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Как следует из пункта 41 Постановления Пленум Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» (далее – Постановление № 45) в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом. При исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 Гражданского кодекса Российской Федерации.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве). Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

В пункте 42 Постановления № 45 разъяснено, что целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Как следует из материалов дела, 12.05.2021 финансовым управляющим в адрес должника направлено уведомление-запрос о предоставлении документов и сведений. Указанный запрос получен ФИО1 25.05.2021. Вместе с тем требования финансового управляющего в полном объеме не были исполнены, что послужило основанием для обращения финансового управляющего в суд с настоящим заявлением.

Как отмечалось ранее, финансовым управляющим должником заявлен отказ от части требований, принятый апелляционным судом.

На момент рассмотрения апелляционной жалобы финансовый управляющий поддерживает заявление об истребовании у должника следующих документов и сведений:

1) Списки лиц, зарегистрированных в принадлежащих должнику на праве собственности жилых помещениях, в том числе находящихся в совместной собственности с бывшей супругой должника ФИО4

2) Фотографии и копии сертификатов, содержащих технические характеристики в отношении принадлежащего должнику оружия: оружие с нарезным стволом модели «ОП СКС», № АО 4860И, 1964 г.в.; оружие с нарезным стволом модели «Blaser R 91 Attache», № 9/182288; гладкоствольное оружие модели «Cosmi R», № 9197, гладкоствольное оружие модели «Benelli super black eagle», № СН040904М14, гладкоствольное оружие модели «Benelli nova», № СН052414016/ВН05242; гладкоствольное оружие модели «Benelli Executive», № F177491, огнестрельное оружие ограниченного поражения модели «МР79-9ТМ», № 0933917321.

3) Информация об открытых счетах (вкладах, депозитах) в банках за пределами Российской Федерации.

На основании статей 213.9, 213.25, 213.26 Закона о банкротстве в обязанности финансового управляющего входит проведение описи и оценки имущества должника, реализация этого имущества, оспаривание сделок должника (при наличии на то оснований), взыскание дебиторской задолженности.

Исполнение указанных обязанностей невозможно без предоставления должником документации и сведений, запрошенных финансовым управляющим.

Финансовым управляющим в пояснениях, представленных в суд апелляционной инстанции даны исчерпывающие пояснения в части невозможности самостоятельного получения сведений о лицах, зарегистрированных в принадлежащих должнику на праве собственности жилых помещениях, в том числе находящихся в совместной собственности с бывшей супругой должника.

Запрос финансовым управляющим у должника информация об открытых счетах (вкладах, депозитах) в банках за пределами Российской Федерации обоснован тем, что ФИО1 была предоставлена неполная информация, поскольку финансовым управляющим обнаружены сведения о счете в Райффайзенбанке в г. Загреб (Республика Хорватия). Запрашиваемая финансовым управляющим информация о наличии открытых счетов (вкладах, депозитах) в банках за пределами Российской Федерации не противоречит действующему законодательству о банкротстве и не ущемляет права и интересы должника.

Из материалов дела также следует, что должник располагает копиями документов на принадлежащее ему охотничье оружие и иными документами (л.д.36). Доказательства передачи документов финансовому управляющему не представлены.

Истребуемые документы и информация необходимы финансовому управляющему для осуществления полномочий, предусмотренных Законом о банкротстве, а также для реализации имущества должника, включенного в конкурсную массу.

Отсутствие у финансового управляющего информации о должнике и об его имуществе может привести к сокрытию каких-либо обстоятельств и отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Поскольку предоставление запрашиваемой информации и документов влияет на формирование конкурсной массы и удовлетворение требований кредиторов, суд первой инстанции обоснованно удовлетворил требования финансового управляющего ФИО3

Ссылка апеллянта на то, что в силу закона, арбитражный управляющий может необходимые документы получить самостоятельно, отклоняется, поскольку законодатель, возлагая обязанность по передаче документов на должника не ставит ее исполнение в зависимость от возможностей арбитражного управляющего восстановить документацию путем ее истребования у третьих лиц. Кроме того, истребование документации у третьих лиц может привести к затягиванию процедуры банкротства.

Также апелляционный суд полагает, что должник обязан обеспечить добросовестное сотрудничество с финансовым управляющим, в том числе по вопросу передачи документации, сведений, касающихся должника и необходимых для формирования конкурсной массы.

Обжалуемый судебный акт принят судом первой инстанции при правильном применении норм права, с учетом конкретных обстоятельств дела, оснований для его отмены не имеется.

Нарушений норм процессуального права, влекущих безусловную отмену судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Руководствуясь статьями 49, 150, 258, 268 – 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Второй арбитражный апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л:

принять отказ финансового управляющегоФИО1 ФИО3 об истребовании у ФИО1 следующих документов и сведений:

- копий домовых книг;

- сведений о гражданах, перед которыми ФИО1 несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

- сведений о выданных доверенностях;

Определение Арбитражного суда Республики Коми от 22.11.2021 по делу № А29-3421/2021 в данной части отменить, производство по заявлению финансового управляющего об истребовании документации (материальных ценностей) в данной части прекратить.

В остальной части определение Арбитражного суда Республики Коми от 22.11.2021 по делу № А29-3421/2021 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ФИО1 – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в течение одного месяца со дня его принятия через Арбитражный суд Республики Коми.

Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд Российской Федерации в порядке, предусмотренном статьями 291.1-291.15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, при условии, что оно Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд Российской Федерации в порядке, предусмотренном статьями 291.1-291.15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, при условии, что оно обжаловалось в Арбитражный суд Волго-Вятского округа.

Председательствующий

Судьи

Е.В. Шаклеина

Т.М. Дьяконова

И.В. Караваев