Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в составе председательствующего Рассказова О.Л., судей Артамкиной Е.В. и Фефеловой И.И., при участии в судебном заседании от истца – ФИО1 – ФИО2 (доверенность от 24.12.2013), от ответчика – общества с ограниченной ответственностью «Фирма "Арома"» (ИНН <***>, ОГРН <***>) – ФИО3 (доверенность от 15.01.2015), рассмотрев кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Фирма "Арома"» на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 03.03.2014 (судья Непранов Г.Г.) и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.12.2014 (судьи Тимченко О.Х., Мисник Н.Н., Фахретдинов Т.Р.) по делу № А32-13662/2012, установил следующее.

ФИО1 обратился в Арбитражный суд Краснодарского края с иском к
ООО «Фирма "Арома"» (далее – общество) о представлении в течение семи дней с момента вступления судебного акта в законную силу надлежащим образом заверенных копий следующих документов:

– бухгалтерских балансов формы № 1 и отчетов о прибылях и убытках за
2008 – 2011 годы;

– протоколов годовых общих собраний участников общества за период с 01.01.2008 по 01.06.2012;

– протоколов внеочередных общих собраний участников общества за период
с 01.01.2008 по 01.06.2012;

– книги протоколов всех общих собраний участников общества за период
с 01.01.2008 по 01.06.2012;

– штатного расписания общества за период с 01.01.2008 по 01.06.2012;

– ведомостей по выплате заработной платы за каждый месяц с 01.01.2008 по 01.06.2012;

– списков участников общества;

– выписок по всем расчетным счетам общества за период с 01.01.2008 по 01.06.2012;

– договоров, заключенных обществом за период с 01.01.2008 по 01.06.2012;

– протоколов и заключений ревизионных комиссий общества за период
с 01.01.2008 по 01.06.2012;

– списка аффилированных лиц общества;

– судебных актов по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем;

– платежных поручений, приходных и расходных кассовых ордеров общества за период с 01.01.2008 по 01.06.2012;

– уставов общества со всеми изменениями за период с 01.01.2008 по 01.06.2012;

– информации о всех расчетных счетах, открытых в банках на имя общества (уточненные требования в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Решением суда первой инстанции от 31.01.2013, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 01.04.2013, заявленные требования удовлетворены частично, на общество возложена обязанность представить
ФИО1 надлежащим образом заверенные копии устава общества со всеми изменениями с 01.01.2008, протоколов общих собраний участников общества начиная
с 01.01.2008, бухгалтерских балансов общества за каждый отчетный период с 2008 по 2011 год, штатных расписаний общества начиная с 01.01.2008, в удовлетворении остальной части требований отказано, поскольку необращение участника к обществу с требованием о представлении перечисленной документации влечет за собой невозможность удовлетворения иска в соответствующей части. Апелляционный суд согласился с названным выводом и, руководствуясь положениями пункта 4 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ), отметил, что обязанность по представлению участнику копий документов наступает у общества не ранее соответствующего обращения участника. В отсутствие такого обращения констатировать наличие такой обязанности нельзя, иное толкование приводит к выводу о возможности обращения участника общества в суд минуя обращение к обществу за представлением копий документов.

Постановлением Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа
от 09.07.2013 решение суда первой инстанции от 31.01.2013 и постановление апелляционного суда от 01.04.2013 отменены, дело направлено на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции, при котором указано на необходимость оценить все требования ФИО1 о представлении документов, даже при отсутствии доказательств его обращения к обществу до подачи иска.

При новом рассмотрении решением суда первой инстанции от 03.03.2014 исковые требования удовлетворены частично, на общество возложена обязанность в течение семи дней с момента вступления в силу решения представить ФИО1 надлежащим образом заверенные копии:

– устава общества со всеми изменениями за период с 31.01.2013 по 31.12.2013;

– бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках (отчетов о финансовых результатах) общества за каждый отчетный период с 2012 по 2013 год;

– протоколов общих собраний участников общества за период с 31.01.2013 по 31.12.2013;

– штатных расписаний общества за период с 31.01.2013 по 31.12.2013;

– списков участников общества и аффилированных лиц;

– ведомостей по выплате заработной платы работникам общества за каждый месяц 2008-2013 годов;

– договоров, заключенных обществом с 01.01.2008 по 31.12.2013;

– судебных актов по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем. Судебный акт мотивирован тем, что копии протоколов представлены, потому нет оснований представлять книги протоколов собраний. Обязанность общества получать и хранить выписки по расчетным счетам не установлена. Ревизионная комиссия в обществе не образовывалась. Не конкретизирован перечень платежных поручений и расходных ордеров. Информация о расчетных счетах общества указана в отзыве на иск.

Постановлением суда апелляционной инстанции от 30.06.2014 решение суда первой инстанции от 03.03.2014 отменено в части возложения на общество обязанности представить договоры, заключенные обществом с 01.01.2008 по 31.12.2013, и ведомости на заработную плату за 2008 год, в удовлетворении требований отказано. Судебный акт мотивирован тем, что заявитель не конкретизировал в отношении каких сделок необходимо представить договоры. С учетом длительного промежутка времени (5 лет) истцу следовало указать видовую принадлежность истребуемых документов.
Истец не лишен права запросить у общества документы, конкретизировав их, при этом номера и даты не требуются, достаточно указать вид сделок, платежи. Аналогичная позиция изложена по делу № А32-17228/2012. Кроме того, часть документов отсутствует по причине истечения срока хранения (акты об уничтожении документов от 20.01.2014 и от 21.01.2014). Ведомости на заработную плату за 2008 год не сохранились.

Постановлением Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 17.10.2014 постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.06.2014 в части отказа в удовлетворении исковых требований о представлении копии хозяйственных договоров, заключенных обществом за период с 01.01.2008 по 31.12.2013, отменено.
Дело в отмененной части направлено на новое рассмотрение в апелляционный суд, при котором необходимо учесть, что в рассматриваемом случае истец указывает на конкретный период составления истребуемых документов. Требование о представлении хозяйственных договоров необязательно предполагает указание точных дат их составления и номеров, которые участник может и не знать.

При новом рассмотрении апелляционный суд постановлением от 16.12.2014 оставил без изменения решение Арбитражного суда Краснодарского края от 03.03.2014 о возложении на общество обязанности представить копии хозяйственных договоров, заключенных обществом с 01.01.2008 по 31.12.2013. Судебный акт основан на положениях информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее – информационное письмо № 144). При этом суд отклонил довод общества об уничтожении договоров за 2008 год, поскольку юридическое лицо обязано представить за названный период копии договоров, находящихся в стадии исполнения, и отметил, что обязанность предоставления копий документов не может быть поставлена в зависимость от количества документов.

В кассационной жалобе общество просит состоявшиеся судебные акты отменить в части требований о предоставлении копий хозяйственных договоров, заключенных обществом с 01.01.2008 по 31.12.2013, дело в названной части – направить на новое рассмотрение в апелляционный суд. По мнению заявителя, выводы судов не обоснованы, у общества отсутствуют хозяйственные договора за 2008 год, так как уничтожены за истечением срока хранения, иные договора, которые предусматривают срок хранения до истечения их срока действия, ФИО1 не уточнены, судебные акты фактически не исполнимы.

В отзыве на кассационную жалобу истец указал на ее несостоятельность, а также законность и обоснованность принятого апелляционного постановления.

В судебном заседании представитель ответчика поддержал доводы жалобы, просил суд кассационной инстанции отменить оспариваемые акты в части предоставления копии хозяйственных договоров, дело – в обжалуемой части направить на новое рассмотрение. Представитель истца возражал против удовлетворения жалобы, ссылаясь на соответствие сделанных выводов закону и имеющимся в деле доказательствам.

Постановлением Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 17.10.2014 постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.06.2014 в части отказа в удовлетворении исковых требований о представлении копии хозяйственных договоров, заключенных обществом за период с 01.01.2008 по 31.12.2013, отменено. Дело в отмененной части направлено на новое рассмотрение в апелляционный суд. В остальной части судебные акты оставлены без изменения. Таким образом, предметом рассмотрения суда кассационной инстанции является решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции в части возложения на общество с ограниченной ответственностью «Фирма "Арома"» обязанности представить копии названных договоров за определенный период.

Изучив материалы дела, доводы кассационной жалобы и отзыва, выслушав представителей участвующих в деле лиц, Арбитражный суд Северо-Кавказского округа считает, что кассационная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Из материалов дела видно и суды установили, что ФИО1 направил в адрес общества письмо от 02.05.2011 (получено 12.05.2011) с требованием предоставить заверенные копии документов общества, а именно устав общества, учредительный договор, свидетельство о государственной регистрации общества, протоколы общих собраний участников общества за весь период действия общества, внутреннюю документацию общества (приказы, штатное расписание), инвентаризационную ведомость движимого и недвижимого имущества, находящегося на балансе общества, выписки из Единого государственного регистра прав на недвижимое имущество и сделок с ним на недвижимое имущество, находящееся в собственности общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе, расчеты чистых активов общества (в балансовой оценке), финансовый отчет по итогам за прошедший финансовый год, бухгалтерский баланс с приложениями, оригинал банковской выписки из лицевого счета общества начиная с 01.01.2008 и отчет о прибылях и убытках общества.

Поскольку копии документов не представлены, ФИО1 обратился в суд с иском.

В силу пункта 1 статьи 8 Закона № 14-ФЗ и пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участник общества имеет право на получение информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его учредительными документами порядке.

Общество по требованию его участника обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 статьи 50 Закона № 14-ФЗ. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть представлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление
(пункт 4 статьи 50 Закона № 14-ФЗ).

Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Закона № 14-ФЗ следует, что участник общества имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 информационного письма № 144).

В соответствии с пунктом 4 информационного письма № 144 судам надлежит учитывать, что при обращении в хозяйственное общество с требованием о представлении информации об обществе участники должны определять предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов.
Однако степень должной конкретизации требования участника о представлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав. Требование о представлении определенных документов необязательно предполагает указание точных дат их составления и номеров, которые участник может и не знать.

Удовлетворяя заявленные требования, суды верно учли наличие конкретного периода составления истребуемых документов.

Доводы заявителя жалобы об отсутствии хозяйственных договоров, в связи с их уничтожением, а также на наличие большого объема истребимой документации, получили правомерную оценку в обжалуемом постановлении.

Довод подателя жалобы об отсутствии конкретизации документов, запрошенных истцом, являлся предметом исследования в постановлении окружного суда от 17.10.2014 по рассматриваемому делу.

Основания для отмены или изменения решения и постановления по приведенным в кассационной жалобе доводам отсутствуют.

Нарушения процессуальных норм, влекущие отмену судебных актов (часть 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), не установлены.

Руководствуясь статьями 274, 284 − 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Кавказского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Краснодарского края от 03.03.2014 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.12.2014 по делу
№ А32-13662/2012 в части возложения на общество с ограниченной ответственностью «Фирма "Арома"» обязанности представить копии хозяйственных договоров, заключенных обществом с 01.01.2008 по 31.12.2013, оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий О.Л. Рассказов

Судьи Е.В. Артамкина

И.И. Фефелова