Гражданский кодекс часть 1

Товарищество собственников жилья «Никитинское 2» обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о признании его несостоятельным (банкротом), мотивируя заявленные требования наличием задолженности в сумме 14 361 448, 82 руб. (14 843 839 руб. 13 коп. с учетом уточнений от 21.05.2019).

Определением суда от 08.04.2019 возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) Товарищества собственников жилья «Никитинское 2».

Решением Арбитражного суда Самарской области от 25.10.2019 товарищество собственников жилья "Никтинское 2" ИНН <***> ОГРН <***> признано несостоятельным (банкротом).

В отношении Товарищества собственников жилья "Никтинское 2" ИНН <***> ОГРН <***> введено конкурсное производство сроком на шесть месяцев.

Конкурсным управляющим утвержден ФИО3, член Ассоциации "МСРО АУ", регистрационный номер 16698, ИНН <***>.

Конкурсный управляющий ФИО3 обратился в арбитражный суд с заявлением, в котором просит обязать ФИО1 передать конкурсному управляющему документы и сведения.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 22 января 2020 года заявление конкурсного управляющего удовлетворено.

Не согласившись с принятым судебным актом, ФИО1 обратилась с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение Арбитражного суда Самарской области от 22 января 2020 года, отказать в удовлетворении заявленных требований.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 13 февраля 2020 года апелляционная жалоба принята к производству, назначена к рассмотрению на 24 марта 2020 года.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 24 марта 2020 года с учетом Постановления Президиума Верховного Суда Российской Федерации и Президиума Совета судей Российской Федерации от 18.03.2020 № 808 отложено рассмотрение апелляционной жалобы на 28 апреля 2020 года.

Определением от 28 апреля 2020 года суд перешел к рассмотрению заявления конкурного управляющего по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом для рассмотрения дела в суде первой инстанции.

В судебном заседании представитель ФИО1 возражал против удовлетворения заявленных конкурсным управляющим требований.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальных сайтах Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда и Верховного Суда Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, в связи с чем жалоба рассматривается в их отсутствие, в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в соответствии со статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правомерность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, соответствие выводов, содержащихся в судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле документам, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд усматривает основания для отмены определения Арбитражного суда Самарской области от 22 января 2020 года по делу А55-9160/2019, исходя из нижеследующего.

Согласно части 6 статьи 268 АПК РФ вне зависимости от доводов, содержащихся в апелляционной жалобе, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет, не нарушены ли судом первой инстанции нормы процессуального права, являющиеся в соответствии с частью 4 статьи 270 Кодекса основанием для отмены определения арбитражного суда первой инстанции.

Согласно части 6.1. статьи 268 АПК РФ при наличии оснований, предусмотренных частью 4 статьи 270 настоящего Кодекса, арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции. О переходе к рассмотрению дела по правилам суда первой инстанции выносится определение с указанием действий лиц, участвующих в деле, и сроков осуществления этих действий.

Суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что судом первой инстанции рассмотрено дело в отсутствии сведений о надлежащем извещении ФИО1

Из материалов дела следует, что определением от 03 декабря 2019 года судом первой инстанции принято к производству заявление конкурсного управляющего ФИО3

Согласно адресной справки ФИО1 с 01.07.2010 зарегистрирована по адресу: <...>.

В соответствии с частью 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса извещаются арбитражным судом о времени и месте судебного заседания или проведения отдельного процессуального действия путем направления копии судебного акта не позднее, чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания или проведения процессуального действия, если иное не предусмотрено настоящим кодексом.

Информация о принятии искового заявления или заявления к производству, о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия размещается арбитражным судом на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» не позднее чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом. Документы, подтверждающие размещение арбитражным судом на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» указанных сведений, включая дату их размещения, приобщаются к материалам дела.

В соответствии с частью 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, после получения определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, а лица, вступившие в дело или привлеченные к участию в деле позднее, и иные участники арбитражного процесса после получения первого судебного акта по рассматриваемому делу самостоятельно предпринимают меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе.

Как разъяснено в подпункте 1 пункта 14 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» (далее - Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 №35) о времени и месте судебных заседаний или совершении отдельных процессуальных действий по делу о банкротстве подлежат обязательному извещению в порядке, установленном главой 12 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, только основные участники дела о банкротстве, а в отношении судебных заседаний или процессуальных действий в рамках обособленного спора - также и иные непосредственные участники данного обособленного спора.

Сведений о направлении копии определения от 03.12.2019 в адрес ФИО1 материалы дела не содержат.

Следовательно, имеются все основания считать, что Арбитражный суд Самарской области рассмотрел заявление конкурсного управляющего ФИО3 об истребовании документации у ФИО1 в отсутствие самой ФИО1, не извещенной надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

При указанных обстоятельствах ФИО1 была лишена возможности участвовать в судебном заседании суда и реально защищать свои права и законные интересы, в результате чего были допущены нарушения таких принципов арбитражного процесса, как обеспечение равной судебной защиты прав и законных интересов всех лиц, участвующих в деле, равноправие сторон, состязательность.

Данное обстоятельство в силу пункта 4 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является безусловным основанием для отмены обжалуемого судебного акта и необходимости перехода к рассмотрению дела по правилам первой инстанции.

Рассмотрев заявление конкурсного управляющего судебная коллегия учитывает следующее.

Конкурсный управляющий ФИО3 обращаясь с настоящим заявлением, просил обязать ФИО1 передать следующие документы и сведения:

1. Бухгалтерскую и налоговую отчетность, первичные бухгалтерские документы за период с 2016 года по настоящее время, в том числе:

- бухгалтерскую отчетность форм 1-5;

- налоговые декларации;

- расшифровку операционных и внереализационных доходов и расходов формы № 2 бухотчетности (стр. 090, 100, 120, 130);

- расшифровку коммерческих расходов (стр. 040 ф. 2 бухгалтерского баланса);

- расшифровку управленческих расходов (стр. 030 ф. 2 бухгалтерского баланса);

- расшифровку валовой выручки с учетом НДС. акцизов, акцизов и других аналогичных обязательных платежей, в том числе денежными средствами, банковскими векселями и т.д.;

- перечень основных средств, нематериальных активов, незавершенного строительства;

- перечень запасов;

- расшифровку расходов будущих периодов;

- расшифровку затрат с выделением постоянных и переменных;

- расшифровку прочих внеоборотных активов (при наличии);

- расшифровку непокрытого убытка прошлых лет и отчетного года;

- расшифровку изменения добавочного капитала (при наличии);

- структуру резервного капитала (при наличии):

- перечень дебиторов с выделением просроченной свыше грех месяцев дебиторской задолженности, так же задолженности, которая не может быть взыскана, с указанием адресов и основания возникновения. Отдельно выделяется сумма основного долга и экономических санкций:

- расшифровку кредиторской задолженности с указанием просроченной свыше трех месяцев с указанием адресов и основания возникновения. Отдельно выделяется сумма основного долга и экономических санкций;

- расшифровку строки 130 ф. 1 бух. баланса «Незавершенное строительство»;

- список работников и бывших работников должника с указанием места регистрации работника;

- справки о задолженности перед работниками по состоянию на 23.09.2019 с расшифровкой по каждому работнику с указанием паспортных данных и места регистрации;

- справки о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами с раздельным указанием сумм основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций;

2. Информационное письмо из Статуправления;

3. Договоры, в том числе по реализации (отчуждению) имущества и материальных ценностей;

4. Лицензии на право осуществления лицензируемых видов деятельности (если имеются);

5. Штатное расписание и производственную структуры предприятия;

6. Информацию о руководителях и главных бухгалтерах ООО «Мир качественною сервиса»;

7. Документы по исполнительным производствам;

8. Материалы годовой аудиторской проверки;

9. Материалы инвентаризаций;

10. Отчеты оценщиков;

11. Положение об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения;

12. Материалы налоговых и иных проверок;

13. Материалы судебных процессов, документы, подтверждающие истребование дебиторской задолженности;

14. Документы по приходу и расходу денежных средств;

15. Информацию о хозяйственной деятельности предприятия (виды выпускаемой продукции или оказываемых услуг, объемы производства, объемы потребления, производственная структура предприятия, управленческая структура и структура предприятия с разбивкой по подразделениям);

16. Протоколы собраний собственников многоквартирных домов, обслуживаемых должником;

17. Договоры управления домами, заключенные между ТСЖ «Никитинское 2» и собственниками домов, находящихся и находившихся в управлении должника;

18. Перечень материальных ценностей ТСЖ «Никитинское 2»;

19. Электронную базу 1С бухгалтерии за весь период ведения бухгалтерии;

20. Сведения о зарегистрированных ККМ, и копии документов, касающихся кассовой дисциплины предприятия;

21. Документы необходимые для взыскания дебиторской задолженности, в том числе задолженности по коммунальным и иным платежам;

22. Трудовые договоры, личные дела работников, приказы о приеме на работу, должностные инструкции с документами, подтверждающими ознакомление работников с соответствующими должностными инструкциями;

23. Договоры подряда, оказания юридических, технических и иных услуг, в том числе договоры аренды.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Данные нормы закрепляют обязанность в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса представить арбитражному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 24 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее -Закон о банкротстве) на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

Из материалов дела следует, на момент признания банкротом председателем правления должника являлась ФИО1.

Поскольку ФИО1 обязанность по передаче документации ТСЖ «Никитинское 2» не исполнила, конкурсный управляющий обратился с настоящим заявлением в суд.

Между тем, из материалов дела следует, что обязанность по передаче имеющихся документов ФИО1 исполнена.

Так, согласно акта инвентаризации № ДИ-1 от 20 января 2020 года конкурсному
управляющему ФИО3 передано движимое имущество (основные
средства) ТСЖ «Никитинское 2».

Согласно акта инвентаризации №ДЗ-1 от 20 января 2020 года конкурсный управляющий ФИО3 выявил права требования, подлежащие включению в конкурсную массу.

Из представленных в материалы дела сведениях о переданных документах от 28 января 2020 года следует, что главным бухгалтером ФИО4 конкурсному управляющему ФИО3 переданы следующие документы: перечень основных средств, нематериальных активов, незавершенного строительства; перечень запасов; расшифровку расходов будущих периодов; расшифровку прочих внеоборотных активов; расшифровку непокрытого убытка прошлых лет и отчетного года; справки о задолженности перед работниками по состоянию на 23.09.2010 с расшифровкой по каждому работнику; договоры; материалы инвентаризации; документы по приходу и расходу денежных средств (касса, банк по подотчетным годам); протоколы собраний собственников многоквартирных домов, обслуживаемых должником; перечень материальных ценностей ТСЖ.

Кроме того, согласно акта приема - передачи от 15 ноября 2019 года ФИО1 передала конкурсному управляющему ФИО3 следующие документы: папка название «ГЖИ» исх./вх. 2018-2019 г.; папка название «Прокуратура, ГУ МВД» исх./вх. 2018-2019 г.; папка название «Судебные решения, определения» исх./вх. 2018-2019 г.; папка название «Запросы, ответы, справки» исх./вх. 2018-2019 г.; папка название «Заявления/Докладные» исх./вх. 2018-2019 г.; папка название «Приказы» 2019 г.

При этом затребованные документы и сведения, такие как электронная база 1С; сведения о зарегистрированных ККМ, и копии документов, касающихся кассовой дисциплины предприятия; договора управления домами, заключенные между ТСЖ «Никитинское 2» и собственниками домов, находящихся и находившихся в управлении должника; информация о хозяйственной деятельности предприятия (виды выпускаемой продукции или оказываемых услуг, объемы производства, объемы потребления, производственная структура предприятия, управленческая структура и структура предприятия с разбивкой по подразделениям); положение об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения; бухгалтерскую и налоговую отчетность, первичные бухгалтерские документы за период с 2016 года по настоящее время (так как применяется УСН) у должника отсутствуют, поскольку не предусмотрены формой деятельности должника.

Возражений относительно неперадачи каких-либо конкретных документов, отсутствие которых не позволяет сформировать конкурсную массу и находящихся при этом у ответчика, от конкурсного управляющего в суд апелляционной инстанции не поступило.

Доказательств, подтверждающих, что ФИО1 скрыла какие-либо документы и сведения материалы дела не содержат.

На основании изложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявления конкурсного управляющего.

Руководствуясь ст.ст. 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Самарской области от 22 января 2020 года, принятое по заявлению конкурсного управляющего ФИО3 об истребовании документов в рамках дела № А55-9160/2019 отменить.

Принять по делу новый судебный акт.

Заявление конкурсного управляющего ФИО3 об истребовании документов оставить без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в месячный срок в Арбитражный суд Поволжского округа через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий Е.А. Серова

Судьи Н.А. Мальцев

Г.М. Садило