Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-10269/2022) ФИО2 на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 13.03.2022 по делу № А56-108509/2021 (судья Анисимова О.В.), принятое

по заявлению ОСП по Центральному району г.Санкт-Петербурга ГУФССП России по городу Санкт-Петербургу

к Банку ВТБ (Публичное акционерное общество)

3-е лицо: ФИО2

о привлечении к административной ответственности,

установил:

Отдел судебных приставов по Центральному району г.Санкт-Петербурга ГУФССП России по г.Санкт-Петербургу (далее – заявитель, Отдел) обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о привлечении Банк ВТБ (публичное акционерное общество) (далее – заинтересованное лицо, Банк) к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Определением суда от 18.01.2022 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена ФИО2

Решением от 13.03.2022 суд отказал Отделу в привлечении Банка к административной ответственности, установив отсутствие в действиях Банка состава вмененного правонарушения.

В апелляционной жалобе ФИО2 просит решение суда от 13.03.2022 отменить и принять новый судебный акт, привлечь Банк к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 17.4 КоАП РФ.

В судебном заседании представитель Банка доводы жалобы отклонил.

Отдел и третье лицо извещены надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание своего представителя не направило, что в силу статей 156 и 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) не препятствует рассмотрению апелляционной жалобы.

Законность и обоснованность решения суда первой инстанции проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, что в Отдел поступило заявление ФИО2 (вх. № 186981/21/78019-ПО от 06.10.2021) о привлечении Банк ВТБ (ПАО) к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

По результатам рассмотрения заявления Отдел установил, что 11.05.2021 в Банк представителем ФИО2 (взыскателя), на основании части 1 статьи 8 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (далее - Закон № 229-ФЗ) предъявлен для исполнения исполнительный документ - исполнительный лист ФС № 033041435, выданный 04.02.2021 Головинским районным судом г.Москвы по делу № 2-4373/2018 от 02.11.2020 о взыскании в пользу ФИО2 с ФГУП «Главное военно-строительное управление №12», ИНН <***> (должник) среднего заработка за время вынужденного прогула в размере 1899251,83 руб. и компенсации морального вреда в размере 10000 руб.

Для проверки доводов заявления 15.10.2021 Банку вручено требование о направлении в Отдел уполномоченного лица для выяснения обстоятельств и дачи объяснений 20.10.2021.

Согласно объяснений от 20.10.2021 представителя Банка 11.05.2021 (вх. 207670), исполнительный лист ФС № 033041435 от 04.02.2021 принят банком к исполнению.

В связи с отсутствием денежных средств на счете № 40502810200020000011 должника инкассовое поручение № 1087075 на сумму 1909251,83 руб. и исполнительный документ помещены в очередь распоряжений.

28.06.2021 в Банк поступило заявление от взыскателя об отзыве исполнительного листа ФС № 033041435 от 04.02.2021.

30.06.2021 указанный исполнительный документ отозван из картотеки на основании заявления взыскателя (вх. 282125 от 28.06.2021). Частичных оплат не производилось.

28.06.2021 Банк получил от представителя заявление о возврате исполнительного листа ФС № 033041435, однако направил исполнительный документ в адрес представителя взыскателя - ФИО3 лишь 03.09.2021.

03.11.2021 уполномоченным лицом Банка Дмитриевой А.Б. вручено требование о предоставлении в Отдел сведений о всех открытых счетах должника в Банке, а также сведений о количестве и движении денежных средств по всем открытым счетам должника в период с 11.05.2021 по 03.09.2021, о направлении в Отдел уполномоченного лица для выяснения обстоятельств и дачи объяснений 12.11.2021 к 11.00 час.

Согласно представленным Банком документам, на момент поступления в Банк исполнительного листа ФС № 033041435 от 04.02.2021, а именно: 11.05.2021 на счетах должника находились денежные средства: - счет № 40502810200020000011, остаток по счету на начало периода - 154598 копеек 58 копеек; - счет № 40502810400020000015, остаток по счету на начало периода - 17 рублей 11 копеек; - счет № 40502810400040000011, остаток по счету на начало периода - 14144 рублей 41 копеек; - счет № 40502978500040000002, остаток по счету на начало периода - 236 евро 41 центов.

Указанные денежные средства, согласно представленным выпискам по операциям на счете (специальном банковском счете), находились на счетах в период с 11.05.2021 по 03.09.2021 включительно, и в нарушение действующего законодательства Российской Федерации не были перечислены взыскателю.

Информация об обстоятельствах, исключающих производство по делу об административном правонарушении, Банк ВТБ (ПАО) предоставлена не была.

В связи с наличием в действиях Банка признаков состава административного правонарушения, выразившегося в неисполнении в установленный законом срок исполнительного документа, содержащего требование о взыскании денежных средств с должника, при наличии денежных средств на счетах должника, уполномоченным должностным лицом Отдела в отношении Банка с участием защитника Дмитриевой А.Б. 15.11.2021 составлен протокол №1423/21/78019-АП об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

На основании статьи 23.1 КоАП РФ протокол и иные материалы проверки направлены Отделом в арбитражный суд с заявлением о привлечении Банка к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

Суд первой инстанции, отказывая Отделу в привлечении Банка к административной ответственности, правомерно установил отсутствие в действиях Банка состава вмененного правонарушения на основании следующего.

В соответствии с частью 1 статьи 1 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" (далее - Закон N 229-ФЗ) данный Закон определяет условия и порядок принудительного исполнения судебных актов, актов других органов и должностных лиц, которым при осуществлении установленных федеральным законом полномочий предоставлено право возлагать на иностранные государства, физических лиц, юридических лиц, Российскую Федерацию, субъекты Российской Федерации, муниципальные образования обязанности по передаче другим гражданам, организациям или в соответствующие бюджеты денежных средств и иного имущества либо совершению в их пользу определенных действий или воздержанию от совершения определенных действий.

В силу статей 7, 12 Закона N 229-ФЗ в случаях, предусмотренных Законом, требования, содержащиеся в судебных актах, актах других органов и должностных лиц, исполняются органами, организациями, в том числе государственными органами, органами местного самоуправления, банками и иными кредитными организациями, должностными лицами и гражданами на основании исполнительных листов, выданных судами общей юрисдикции и арбитражными судами на основании принимаемых ими судебных актов.

Мерами принудительного исполнения являются действия, указанные в исполнительном документе, или действия, совершаемые судебным приставом-исполнителем в целях получения с должника имущества, в том числе денежных средств, подлежащего взысканию по исполнительному листу (часть 1 статьи 68 Закона N 229-ФЗ).

В силу статьи 70 Закона N 229-ФЗ перечисление денежных средств со счетов должника производится на основании исполнительного документа или постановления судебного пристава-исполнителя без представления в банк или иную кредитную организацию взыскателем или судебным приставом-исполнителем расчетных документов.

Банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняют содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует взыскателя или судебного пристава-исполнителя (часть 5 статьи 70 Закона N 229-ФЗ).

Частью 9 статьи 70 Закона №229-ФЗ установлено, что если имеющихся на счетах должника денежных средств недостаточно для исполнения содержащихся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требований, то банк или иная кредитная организация перечисляет имеющиеся средства и продолжает дальнейшее исполнение по мере поступления денежных средств на счет или счета должника до исполнения содержащихся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требований в полном объеме. О произведенных перечислениях банк или иная кредитная организация незамедлительно сообщает судебному приставу-исполнителю или взыскателю, если исполнительный документ поступил от взыскателя.

В силу части 3 статьи 71 Закона №229-ФЗ при обращении взыскания на денежные средства должника в иностранной валюте и (или) драгоценные металлы, находящиеся на счетах и во вкладах в банках или иных кредитных организациях, судебный пристав-исполнитель своим постановлением поручает им продать иностранную валюту и (или) драгоценные металлы в размере задолженности, определенном в соответствии с частью 2 статьи 69 настоящего Федерального закона, и перечислить полученные от продажи денежные средства в рублях на депозитный счет службы судебных приставов. Продажа драгоценных металлов осуществляется банком или иной кредитной организацией, имеющими право осуществлять куплю-продажу драгоценных металлов на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней на территории Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, по курсу, установленному этими банком или иной кредитной организацией на день продажи. При отсутствии такого курса продажа драгоценных металлов осуществляется по учетной цене на драгоценные металлы, установленной Банком России на день продажи.

Неисполнение банком иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника (часть 2 статьи 17.14 КоАП РФ) влечет наложение административного штрафа на банк или иную кредитную организацию в размере половины от денежной суммы, подлежащей взысканию с должника, но не более одного миллиона рублей.

В соответствии с пунктом 1 статьи 855 ГК РФ при наличии на счете денежных средств, сумма которых достаточна для удовлетворения всех требований, предъявленных к счету, списание этих средств со счета осуществляется в порядке поступления распоряжений клиента и других документов на списание (календарная очередность), если иное не предусмотрено законом.

В силу пункта 2 статьи 885 ГК РФ при недостаточности денежных средств на счете для удовлетворения всех предъявленных к нему требований списание денежных средств осуществляется в следующей очередности: в первую очередь по исполнительным документам, предусматривающим перечисление или выдачу денежных средств со счета для удовлетворения требований о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью, а также требований о взыскании алиментов; во вторую очередь по исполнительным документам, предусматривающим перечисление или выдачу денежных средств для расчетов по выплате выходных пособий и оплате труда с лицами, работающими или работавшими по трудовому договору (контракту), по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; в третью очередь по платежным документам, предусматривающим перечисление или выдачу денежных средств для расчетов по оплате труда с лицами, работающими по трудовому договору (контракту), поручениям налоговых органов на списание и перечисление задолженности по уплате налогов и сборов в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, а также поручениям органов контроля за уплатой страховых взносов на списание и перечисление сумм страховых взносов в бюджеты государственных внебюджетных фондов; в четвертую очередь по исполнительным документам, предусматривающим удовлетворение других денежных требований; в пятую очередь по другим платежным документам в порядке календарной очередности. Списание средств со счета по требованиям, относящимся к одной очереди, производится в порядке календарной очередности поступления документов.

Судом первой инстанции установлены следующие обстоятельства:

- к банковскому счету №40502810200020000011 - остаток 154 598 руб. 58 коп. имелась картотека неисполненных финансовых обязательств на сумму 167 011 214 руб. 09 коп., среди неисполненных финансовых обязательств имеются обязательства 2 очереди (по исполнительному листу 2 очередь), но предъявленные к счету раньше, чем исполнительный лист ФС № 033041435 от 04.02.2021: взыскание по постановлению от 23.12.2019 (вх. №429072 от 24.12.2019) ИП 1658778/18/99001-СД Управление по исполнению особо важных исполнительных производств, остаток оплаты 10 603 013,48 руб., дата постановки 26.12.2019. В связи с чем исполнительный лист ФС № 033041435 от 04.02.2021 не подлежал исполнению ранее, чем постановление от 23.12.2019, предъявленное к счету 26.12.2019;

- к банковскому счету № 40502810400020000015 - остаток 17 руб. 11 коп. имеется картотека неисполненных финансовых обязательств на сумму 167 824 882 руб. 53 коп., поэтому денежные средства в размере 17 руб. 11 коп. не подлежали перечислению в рамках исполнения исполнительного листа ФС № 033041435 от 04.02.2021;

- к банковскому счету № 40502810400040000011 - остаток 14 144 руб. 41 коп. имеется картотека неисполненных финансовых обязательств на сумму 164 504 244 руб. 88 коп. Среди неисполненных финансовых обязательств также имеются обязательства 2 очереди (по исполнительному листу 2 очередь), предъявленные к счету раньше, чем исполнительный лист ФС № 033041435 от 04.02.2021: взыскание по постановлению от 23.12.2019 (вх.№429072 от 24.12.2019) ИП 1658778/18/99001-СД Управление по исполнению особо важных исполнительных производств, остаток оплаты 10 603 013,48 руб., дата постановки 26.12.2019. В связи с чем исполнительный лист ФС № 033041435 от 04.02.2021 не подлежал исполнению ранее, чем постановление от 23.12.2019, предъявленное к счету 26.12.2019;

- счет № 40502978500040000002 - остаток 236 евро 41 цент. В соответствии с пунктом 3 статьи 71 Закона об исполнительном производстве при обращении взыскания на денежные средства должника в иностранной валюте, находящиеся на счетах и во вкладах в банках или иных кредитных организациях, судебный пристав-исполнитель своим постановлением поручает им продать иностранную валюту в размере задолженности, определенном в соответствии с частью 2 статьи 69 названного закона, и перечислить полученные от продажи денежные средства в рублях на депозитный счет подразделения судебных приставов. В связи с отсутствием в соответствии с пунктом 3 статьи 71 Закона №229-ФЗ поручения судебного пристава-исполнителя (постановления) о продаже иностранной валюты в размере задолженности и перечислении денежных средств на депозитный счет УФССП исполнительный лист ФС № 033041435 от 04.02.2021 не подлежал предъявлению к счету № 40502978500040000002 - остаток 236 евро 41 цент, открытому в иностранной валюте.

Данные обстоятельства в порядке статьи 205 АПК РФ не опровергнуты Отделом.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу статьи 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежат: 1) наличие события административного правонарушения; 2) лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые настоящим Кодексом или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность; 3) виновность лица в совершении административного правонарушения; 4) обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность; 5) характер и размер ущерба, причиненного административным правонарушением; 6) обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении; 7) иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

Согласно части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

На основании вышеизложенного, Банк не может быть признан виновным в совершении административного правонарушения, так как в его действиях отсутствовала вина в неисполнении исполнительного листа ФС № 033041435 от 04.02.2021, и соответственно, состав вмененного правонарушения, что в силу пункта 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ является обстоятельством, исключающим привлечение лица к административной ответственности. Более того, исполнительный лист был отозван и возвращен взыскателю.

При изложенных обстоятельствах, суд первой инстанции правомерно отказал Отделу в удовлетворении заявленного требования о привлечении Банка к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

Положенные в основу апелляционной жалобы доводы проверены судом апелляционной инстанции в полном объеме, но учтены быть не могут, так как не опровергают обстоятельств, установленных судом первой инстанции.

Несогласие подателя жалобы с выводами суда первой инстанции не является процессуальным основанием отмены судебного акта, принятого с соблюдением норм материального и процессуального права.

Материалы дела исследованы судом полно, всесторонне и объективно, представленным сторонами доказательствам дана надлежащая правовая оценка, изложенные в обжалуемом судебном акте выводы соответствуют фактическим обстоятельствам дела и нормам права, апелляционный суд не усматривает оснований для отмены решения и удовлетворения апелляционной жалобы.

Руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 13.03.2022 по делу № А56-108509/2021 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

О.В. Фуркало

Судьи

А.Б. Семенова

Н.О. Третьякова