Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер АП-8688/2022 ) финансового управляющего
Серегиной Юлии Евгеньевны на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 25.02.2022 по обособленному спору
№ А56-118573/2020 /истр.1 (судья Антипинская М.В.), принятое по заявлению финансового управляющего Серегиной Юлии Евгеньевны об истребовании документов у должника,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО2,

установил:

ФИО3 30.12.2020 обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании ФИО2 несостоятельной (банкротом).

Определением суда первой инстанции от 17.03.2021 заявление
ФИО3 принято к производству.

Определением суда первой инстанции от 22.11.2021 заявление
ФИО3 признано обоснованным, в отношении ФИО2 введена процедура реструктуризации задолженности, финансовым управляющим утверждена ФИО1.

Финансовый управляющий ФИО1 04.02.2022 обратилась в суд первой инстанции с заявлением об истребовании у ФИО2 документов и сведений согласно перечню, указанному в просительной части ходатайства.

Определением суда первой инстанции от 25.02.2022 в удовлетворении ходатайства финансового управляющего ФИО1 отказано.

В апелляционной жалобе финансовый управляющий ФИО1, ссылаясь на нарушение судом первой инстанции норм материального права, несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела, просит определение суда первой инстанции от 25.02.2022 по обособленному спору № А56-118573/2020/истр.1 отменить, принять по делу новый судебный акт. В обоснование жалобы указывает, что должником не исполнены запросы финансового управляющего об истребовании сведений и документов; истребуемая финансовым управляющим информация необходима для дальнейшего ведения дела о банкротстве; финансовый управляющий имеет право истребовать все необходимые сведения и документы, в том числе и у должника.

В судебном заседании финансовый управляющий ФИО1 поддержала доводы апелляционной жалобы.

Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на официальном сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного суда.

Надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства иные лица, участвующие в деле, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) дело рассмотрено в их отсутствие.

Как следует из материалов обособленного спора, определением суда первой инстанции от 22.11.2021 в отношении ФИО2 введена процедура реструктуризации задолженности.

В ходе процедуры реструктуризации должник не представил финансовому управляющему необходимые ему сведения и документы, в связи с чем
ФИО1 21.12.2021 направила в его адрес соответствующий запрос с почтовым идентификатором 1900463121527.

23.01.2022 запрос возвращен отправителю из-за истечения срока хранения.

Согласно пояснениям финансового управляющего ответ на соответствующий запрос им не получен, что послужило основанием для обращения финансового управляющего в суд первой инстанции с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявления ФИО1, указал, что закон не предусматривает права финансового управляющего обращаться с требованием к должнику посредством суда об истребовании сведений об имуществе и самого имущества, такое право установлено в отношении третьих лиц.

Исследовав и оценив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в порядке статей 266–272 АПК РФ правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным данным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI названного Закона.

Согласно пункту 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

В силу абзаца седьмого пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Из содержания указанных норм права следует, что финансовый управляющий вправе запрашивать информацию об имуществе непосредственно у должника (статьи 213.9 Закона о банкротстве), а также у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления сведения, касающиеся имущества и обязательств должника (статья 20.3 Закона о банкротстве). При этом законодатель не ограничивает финансового управляющего в объеме запрашиваемой информации и ориентирует на то, что данная информация должна соотноситься с целями процедуры банкротства и быть необходимой для исполнения арбитражным управляющим своих полномочий.

Как разъяснено в пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан", целью положений Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Согласно доводам подателя апелляционной жалобы истребуемые им документы должником до настоящего времени не переданы. Доказательства обратного ФИО2 в материалы обособленного спора не представлены.

В материалах обособленного спора отсутствуют доказательства, свидетельствующие о передаче документов финансовому управляющему.

Должник лично или его представитель в судебное заседание суда апелляционной инстанции не явился, какие-либо пояснения или документы не представил.

В рассматриваемом случае запрашиваемые финансовым управляющим сведения необходимы ему для осуществления обязанностей, возложенных на него Законом о банкротстве, в том числе по выявлению имущества гражданина, по анализу финансового состояния должника и формированию конкурсной массы, предназначенной для удовлетворения требований кредиторов.

Оснований полагать, что истребуемые документы в распоряжении должника отсутствуют, не имеется.

Таким образом, поскольку истребуемые финансовым управляющим должника документы и сведения необходимы для формирования конкурсной массы должника, а требования финансового управляющего о предоставлении актуальной информации должником не исполнены, у суда первой инстанции отсутствовали основания для отказа в удовлетворении соответствующего заявления.

Данный вывод соответствует правовой позиции, изложенной в постановлении Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.07.2021 по делу № А56-7512/2020/истр.2, постановлении Арбитражного суда Северо-Западного округа от 07.09.2021 по делу № А56-8952/2019.

При таких обстоятельствах обжалуемое определение подлежит отмене с принятием по делу нового судебного акта об удовлетворении заявления финансового управляющего.

Руководствуясь статьями 223, -272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 25.02.2022 по обособленному спору № А56-118573/2020 /истр.1 отменить.

Удовлетворить ходатайство финансового управляющего ФИО1 об истребовании сведений и документов у ФИО2.

Обязать ФИО2 передать финансовому управляющему ФИО1 следующие документы и сведения:

1. Сведения об источниках и размере доходов, полученных гражданином за трехлетний период, предшествующий дате возбуждения дела о банкротстве и вплоть по текущую дату, то есть за период с 17.03.2018 по текущую дату, с приложением копий документов, подтверждающих получение дохода - трудовые договоры, гражданско-правовые договоры, трудовая книжка;

2. Списки кредиторов и должников гражданина по состоянию на дату возбуждения дела о банкротстве, то есть по состоянию на 17.03.2021, с указанием их наименования или ФИО, ИНН, размера кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также оснований возникновения соответствующей задолженности с приложением копий первичных документов, подтверждающих размер и основания возникновения задолженности по каждому кредитору и дебитору гражданина;

3. Сведения о текущих обязательствах гражданина, возникших после возбуждения дела о банкротстве (то есть после 17.03.2021), с указанием основания возникновения и размера обязательств, наименования (ФИО), ИНН, места нахождения (жительства) кредитора и с приложением копий первичных документов, подтверждающих размер и основание возникновения каждого обязательства;

4. Сведения об открытых и закрытых счетах гражданина в банках и иных кредитных организациях (расчетные, специальные, брокерские), открытых как на территории Российской Федерации, так и на территории иностранных государств, за трехлетний период, предшествующий дате возбуждения дела о банкротстве и вплоть по текущую дату, то есть за период с 17.03.2018 по текущую дату, с приложением выписок по таким счетам за указанный временной период;

5. Сведения о наличии депозитов, вкладов и металлических счетов, которые открыты или были открыты гражданином за трехлетний период, предшествующий дате возбуждения дела о банкротстве и вплоть по текущую дату, то есть за период с 17.03.2018 по текущую дату, с приложением копий первичных документов, подтверждающих факт открытия;

6. Сведения о принадлежащих гражданину по состоянию на дату возбуждения дела о банкротстве, то есть по состоянию на 17.03.2021, недвижимом и движимом имуществе, а также исключительных правах на результаты интеллектуальной деятельности гражданина с приложением копий первичных документов, подтверждающих принадлежность гражданину соответствующего имущества, а также исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности;

7. Список имущества гражданина по состоянию на дату возбуждения дела о банкротстве, то есть по состоянию на 17.03.2021, являющегося предметом залога, с указанием сведений о залогодержателе и с приложением копий первичных документов, подтверждающих основания возникновения залога и основания возникновения обязательства, обеспеченного залогом имущества гражданина;

8. Сведения о размере принадлежащих гражданину наличных денежных средств по состоянию на дату возбуждения дела о банкротстве, то есть по состоянию на 17.03.2021;

9. Копии первичных документов о совершенных гражданином за трехлетний период, предшествующий дате возбуждения дела о банкротстве и вплоть по текущую дату, то есть за период с 17.03.2018 по текущую дату, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами, предметами роскоши и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей;

10. Сведения о наличии у гражданина по состоянию на дату возбуждения дела о банкротстве, то есть по состоянию на 17.03.2021, акций, облигаций и иных ценных бумаг с приложением копий первичных документов, подтверждающих правомочия гражданина на соответствующие ценные бумаги;

11. Сведения о наличии у гражданина по состоянию на дату возбуждения дела о банкротстве, то есть по состоянию на 17.03.2021, пая (паев) в инвестиционных фондах с приложением копий первичных документов, подтверждающих правомочия гражданина на соответствующий актив;

12. Сведения об участии гражданина в капитале хозяйственных обществ (список организаций с указанием наименования и ИНН, в которых гражданин является (или являлся) участником (учредителем) за трехлетний период, предшествующий дате возбуждения дела о банкротстве и вплоть по текущую дату, то есть за период с 17.03.2018 по текущую дату);

13. Сведения о договорах страхования, заключенных за трехлетний период, предшествующий дате возбуждения дела о банкротстве и вплоть по текущую дату, то есть за период с 17.03.2018 по текущую дату, выгодоприобретателем по которым является гражданин, с приложением копий соответствующих договоров страхования;

14. Сведения о том, являлся ли гражданин чьим-либо наследником за трехлетний период, предшествующий дате возбуждения дела о банкротстве и вплоть по текущую дату, то есть за период с 17.03.2018 по текущую дату с приложением копий первичных документов, подтверждающих факт вступления в наследство;

15. Копию паспорта гражданина Российской Федерации ФИО2 (все страницы);

16. Копию заграничного паспорта ФИО2 (все страницы);

17. Копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования ФИО2;

18. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

19. Копию решения о признании гражданина безработным, выданную государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения (при наличии);

20. Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

21. Сведения о фактическом месте проживания гражданина, если оно не совпадает с местом регистрации;

22. Сведения о семейном положении гражданина на дату возбуждения дела о банкротстве, то есть по состоянию на 17.03.2021, с приложением копии свидетельства о заключении брака, если гражданин состоит в браке;

23. Сведения о смене гражданином фамилии и (или) имени с даты рождения гражданина по дату возбуждения дела о банкротстве, то есть по состоянию на 17.03.2021, если такие факты имели место быть;

24. Сведения о заключении (расторжении) гражданином браков за трехлетний период, предшествующий дате возбуждения дела о банкротстве и вплоть по текущую дату, то есть за период с 17.03.2018 по текущую дату, с приложением копий свидетельств о заключении или расторжении брака;

25. Копию брачного договора (при наличии);

26. Копию соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого за трехлетний период, предшествующий дате возбуждения дела о банкротстве и вплоть по текущую дату, то есть за период с 17.03.2018 по текущую дату (при наличии);

27. Копию свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном (в отношении каждого ребенка при наличии);

28. Сведения о выданных гражданином поручительствах по обязательствам третьих лиц за трехлетний период, предшествующий дате возбуждения дела о банкротстве и вплоть по текущую дату, то есть за период с 17.03.2018 по текущую дату, с приложением копий соответствующих договоров поручительства, а также копий первичных документов, подтверждающих размер и основания возникновения основного обязательства, за которое гражданином было выдано поручительство;

29. Сведения за трехлетний период, предшествующий дате возбуждения дела о банкротстве и вплоть по текущую дату, то есть за период с 17.03.2018 по текущую дату, о судебных процессах с участием гражданина, о производствах по уголовным делам и по делам об административных правонарушениях в отношении гражданина, сведения об исполнительных производствах в отношении гражданина, включая завершенные процессы и производства, с указанием номера дела (производства), предмета спора, процессуального статуса гражданина, суда или органа, в производстве которого находится (находилось) дело; копии судебных актов и постановлений, вынесенных по результатам указанных процессов (производств);

30. Сведения о наличии неснятой или непогашенной в отношении гражданина судимости за совершение умышленного преступления в сфере экономики по состоянию на дату возбуждения дела о банкротстве, то есть по состоянию на 17.03.2021;

31. Сведения о наличии у гражданина по состоянию на дату возбуждения дела о банкротстве, то есть по состоянию на 17.03.2021, административной ответственности за мелкое хищение, умышленное уничтожение или повреждение имущества либо за фиктивное или преднамеренное банкротство.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в течение одного месяца со дня принятия.

Председательствующий

Е.А. Герасимова

Судьи

М.Г. Титова

И.Ю. Тойвонен