Постановление № А56-23133/17 от 26.07.2017 Тринадцатого арбитражного апелляционного суда

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

Резолютивная часть постановления объявлена      июля 2017 года

Постановление изготовлено в полном объеме   июля 2017 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Поповой Н.М.

судей  Несмияна С.И., Смирновой Я.Г.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем с/з Шалагиновой Д.С.

при участии: 

от истца: представитель ФИО1 по доверенности от 21.07.2017г.

от ответчика: представитель ФИО2 по доверенности от 02.05.2017г.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы (регистрационный номер  АП-16180/2017, 13АП-16183/2017 ) ООО «Лесная Инновационная Компания» и ООО «СПГ групп» на решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 01.06.2017г. по делу № А56-23133/2017 (судья Жбанов В.Б.), принятое

по иску  ООО «СПГ групп»

к  ООО «Лесная Инновационная Компания»

о взыскании

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «СПГ групп» (далее – истец) обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью «Лесная инновационная компания» (далее – ответчик) о взыскании:

- по договору займа №1 от 30.05.2015 задолженности в размере 559 814, 40 у.е., неустойки в размере 126 333, 37 у.е. процентов в размере 12 981, 67 у.е.;

- по договору займа №2 от 04.08.2015 задолженности в размере 227 525 у.е. неустойки в размере 51 705, 33 у.е., процентов в размере 6 111, 60 у.е., неустойки за неуплату процентов в размере 468, 50 у.е.;

- по договору поставки №1/П от 31.03.2016 задолженности в размере 534 700 у.е. неустойки в размере 126 510, 30 у.е., процентов в размере 16 100, 81 у.е., неустойки за неуплату процентов в размере 1 373, 08 у.е

Решением Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 01.06.2017г. с ООО «Лесная Инновационная Компания» в пользу ООО «СПГ групп» взыскано по договору поставки №6/П от 31.03.2016г. задолженность в рублях в размере, эквивалентном 534 700 у.е. по курсу Центрального Банка РФ на дату платежа, неустойка в рублях в размере, эквивалентном 126 510, 30 у.е. по курсу Центрального Банка РФ на дату платежа, проценты в рублях в размере, эквивалентном 16 100, 81 у.е. по курсу Центрального Банка РФ на дату платежа, неустойка за неуплату процентов в рублях в размере, эквивалентном 1 373, 08 у.е. по курсу Центрального Банка РФ на дату платежа, из расчета 1 у.е. равна 1 евро. В остальной части иска отказано.

Не согласившись с решением суда первой инстанции ООО «Лесная Инновационная Компания» и ООО «СПГ групп» обратились с апелляционными жалобами.

В апелляционной инстанции ООО «СПГ групп» выражает несогласие с обжалуемым решением в части отказа в удовлетворении исковых требований и просит решение в обжалуемой части отменить, требования удовлетворить в полном объеме.

ООО «Лесная Инновационная Компания» в апелляционной жалобе просит отменить обжалуемое решение в части взыскания неустойки за нарушение срока возврата суммы займа в соответствии с условиями соглашения от 30.04.2016г. о новации задолженности по договору поставки № 6/П от 31.03.2016г. в займ, в размере в рублях эквивалентном 126 510,30 y.e. по курсу ЦБ РФ на дату платежа из расчета 1 y.e. равно 1 евро и принять новый судебный акт, применив норму ст. 333 Гражданского кодекса РФ и снизив размер неустойки до размера двукратной ставки ЦБ РФ по валютным кредитам в евро для физических лиц в спорный период, взыскав неустойку в рублях, эквивалентной 49 261, 25 y.e.

В настоящем судебном заседании 26.07.2017г. стороны выразили свои правовые позиции, согласно протоколу судебного заседания.

Законность и обоснованность решения суда первой инстанции проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, истец и ответчик заключили следующие договоры:

Договор займа №1 от 30 мая 2015 г., Договор займа №2 от 04 августа 2015 г. и Договор поставки №6/П от 31.03.2016 г.

В соответствии с Договором займа №1 от 30 мая 2015 г., Заимодавец передает в собственность Заемщика 41 250 000 (сорок один миллион двести пятьдесят тысяч) руб. под 23 (двадцать три) % годовых, на срок до 31 декабря 2015г.

Согласно Акту №1 зачета взаимных требований от 31 мая 2015 г. Стороны зачли требования ООО «ЛИК» в размере 41 250 000 (сорок один миллион двести пятьдесят тысяч) руб., обязанностью ООО «СПГ групп» в передаче займа.

01 января 2016 г. ООО «СПГ групп» и ООО «ЛИК» заключили Соглашение о новации к Договору Займа №1 от 30 мая 2015 г. согласно которому, первоначальное обязательство ООО «ЛИК» перед ООО «СПГ групп»:

«Заимодавец передает в собственность Заемщику денежные средства, именуемые в дальнейшем Заем, в размере 41 250 000 (сорок один миллион двести пятьдесят тысяч) руб., а Заемщик обязуется возвратить Заимодавцу Заем в том же размере. Предоставленный заем выдается под 23% годовых. Заимодавец обязуется выдать Заем, а Заемщик обязуется возвратить Заем и численные по нему проценты на расчетный счет Заимодавца сроком до 31.10.2015 г.»

заменено на новое обязательство ООО «ЛИК» перед ООО «СПГ групп»:

«Заимодавец передает в собственность Заемщику денежные средства, именуемые в дальнейшем Заем, в размере 583 008 (пятьсот восемьдесят три тысячи восемь) условных единиц (далее - у.е.). При этом 1 у.е. равно 1 евро, по курсу ЦБ РФ на дату платежа. Предоставляемый заем выдается под 7% годовых. Заимодавец обязуется выдать Заем сроком до 01.06.2016 г. а Заемщик обязуется возвратить Заем и начисленные по нему проценты, начиная со дня, следующего за днем предоставления Займа и по день полного погашения, включительно, путем перечисления денежных средств на расчетный счет Заимодавца, или иным способом в соответствии с действующим законодательством РФ. Проценты уплачиваются Заемщиком ежемесячно в течение 10 дней месяца, следующего за отчетным в рублях по курсу евро ЦБ РФ на дату платежа».

01 июля 2016 года Стороны заключили дополнительное соглашение №1 к Соглашению о новации от 01.01.2016 г. к Договору займа №1 от 30 мая 2015 г., согласно которому Заимодавец обязуется выдать Заем сроком до 15.12.2016 г., а Заемщик обязуется возвратить заем путем перечисления средств на расчетный счет Заимодавца следующим образом:

Начисление процентов начинается со дня, следующего за днем предоставления займа и по день полного погашения займа, включительно. Проценты начисляются ежемесячно (процентный период) и выплачиваются не позднее 5-ого числа месяца, следующего за окончанием каждого процентного периода по курсу ЦБ РФ на дату платежа.

При неуплате Заемщиком в обусловленные сроки любой из сумм, причитающихся Заимодавцу, с даты, следующей за днем, в который должен был быть осуществлен платеж, по дату погашения соответствующей задолженности включительно, на сумму всей непогашенной задолженности, срок погашения которой наступил, начисляется штрафная неустойка в размере 0,15% за каждый день, пока соответствующая задолженность остается непогашенной.

По состоянию на 31.03.2017г. задолженность ООО «ЛИК» перед ООО «СПГ групп» по Договору займа №1 от 30 мая 2015 г. составляет:

- 559 814,7 (пятьсот пятьдесят девять тысяч восемьсот четырнадцать целых семь десятых) у.е.;

- 126 333,37 (сто двадцать шесть тысяч триста тридцать три целых тридцать семь сотых) у.е. суммы неустойки;

- 12 981,67 (двенадцать тысяч девятьсот восемьдесят одна целая шестьдесят семь десятых) у.е. начисленных и неуплаченных процентов;

- 795,04 (семьсот девяносто пять целых четыре сотых) у.е. суммы неустойки за неуплату процентов.

Всего 699 924,78 (шестьсот девяносто девять тысяч девятьсот двадцать четыре целых семьдесят восемь сотых) у.е., при этом 1 у.е. равно 1 евро, по курсу ЦБ РФ на дату платежа.

В соответствии с Договором займа №2 от 04 августа 2015 г., Заимодавец передает в собственность Заемщика 20 000 000 (двадцать миллионов) руб. под 23 (двадцать три) % годовых, на срок до 31 октября 2015 г.

Согласно Акту №3 зачета взаимных требований от 05 августа 2015 г. Стороны зачли требование ООО «ЛИК» по оплате поставленных лесоматериалов, обязанностью ООО «СПГ групп» в передаче займа.

С учетом Акта №4 от 01 января 2016 г. зачета взаимных требований, 01 января 2016 г. ООО «СПГ групп» и ООО «ЛИК» заключили Соглашение о новации к Договору Займа №2 от 04 августа 2015 г. согласно которому, первоначальное обязательство ООО «ЛИК» перед ООО «СПГ групп»:

«Заимодавец передает в собственность Заемщику денежные средства, именуемые в дальнейшем Заем, в размере 16 098 234 (шестнадцать миллионов девяносто восемь тысяч двести тридцать четыре) рубля 11 копеек, а Заемщик обязуется возвратить Заимодавцу Заем в том же размере. Предоставленный заем выдается под 23% годовых. Заимодавец обязуется выдать Заем, а Заемщик обязуется возвратить Заем и численные по нему проценты на расчетный счет Заимодавца сроком до 31.10.2015 г.».

заменено на новое обязательство ООО «ЛИК» перед ООО «СПГ групп»:

«Заимодавец передает в собственность Заемщику денежные средства, именуемые в дальнейшем Заем, в размере 227 525 (двести двадцать семь тысяч пятьсот двадцать пять)условных единиц (далее -у.е.). При этом 1 у.е. равно 1 евро, по курсу ЦБ РФ на дату платежа. Предоставляемый заем выдается под 7% годовых. Заимодавец обязуется выдать Заем сроком до 01.06.2016 г. а Заемщик обязуется возвратить Заем и начисленные по нему проценты, начиная со дня, следующего за днем предоставления Займа и по день полного погашения, включительно, путем перечисления денежных средств на расчетный счет Заимодавца, или иным способом в соответствии с действующим законодательством РФ. Проценты уплачиваются Заемщиком ежемесячно в течении 10 дней месяца, следующего за отчетным в рублях по курсу евро ЦБ РФ на дату платежа».

01 июля 2016 года Стороны заключили дополнительное соглашение №1 к Соглашению о новации от 01.01.2016 г. к Договору займа №2 от 04 августа 2015 г., согласно которому Заимодавец обязуется выдать Заем сроком до 15.12.2016 г., а Заемщик обязуется возвратить заем путем перечисления средств на расчетный счет Заимодавца следующим образом:

Начисление процентов начинается со дня, следующего за днем предоставления займа и по день полного погашения займа, включительно. Проценты начисляются ежемесячно (процентный период) и выплачиваются не позднее 5-ого числа месяца, следующего за окончанием каждого процентного периода по курсу ЦБ РФ на дату платежа.

При неуплате Заемщиком в обусловленные сроки любой из сумм, причитающихся Заимодавцу, с даты, следующей за днем, в который должен был быть осуществлен платеж, по дату погашения соответствующей задолженности включительно, на сумму всей непогашенной задолженности, срок погашения которой наступил, начисляется штрафная неустойка в размере 0,15% за каждый день, пока соответствующая задолженность остается непогашенной.

По состоянию на 31.03.2017 г. задолженность ООО «ЛИК» перед ООО «СПГ групп» по Договору займа №2 от 04 августа 2015 г., составляет:

227 525 (двести двадцать семь тысяч пятьсот двадцать пять) у.е.;

51 705,33 (пятьдесят одна тысяча семьсот пять целых четыре сотых) у.е. суммы неустойки;

6 111,6 (шесть тысяч сто одиннадцать целых шесть десятых) у.е. суммы начисленных и неуплаченных процентов;

468,5 (четыреста шестьдесят восемь целых пять десятых) у.е. суммы неустойки за неуплату процентов;

всего 285 810,43 (двести восемьдесят пять тысяч восемьсот десять целых сорок три сотых) у.е. При этом 1 у.е. равно 1 евро, по курсу ЦБ РФ на дату платежа.

Договор поставки №6/П от 31.03.2016 г. (далее - Договор поставки). Обязательства ООО «СПГ групп» по данному договору выполнены перед ООО «ЛИК» в полном объеме, и претензий к поставленному Товару у ООО «ЛИК» не имеется.

В связи с неоплатой ООО «ЛИК» стоимости поставленного товара в рамках Договора поставки, что составляет 41 935 820 (сорок один миллион девятьсот тридцать пять тысяч восемьсот двадцать) руб. 46 коп., в т.ч. НДС, в соответствии со ст. 414 ГК РФ Стороны заключили Соглашение о новации от 30 апреля 2016 г. (далее - Соглашение о новации).

В соответствии с Соглашением о новации первоначальное обязательство ООО «ЛИК» перед ООО «СПГ групп»:

«Оплата стоимости поставленного Товара, что составляет 41 935 820 (сорок один миллион девятьсот тридцать пять тысяч восемьсот двадцать) руб. 46 коп., в т.ч. НДС»,

заменено на новое обязательство ООО «ЛИК» перед ООО «СПГ групп»:

«Заем в размере 572 100 (пятьсот семьдесят две тысячи сто) условных единиц (далее - у.е.), при этом 1 у.е. равна 1 евро, по курсу ЦБ РФ на дату платежа. Процент на пользование займом начисляются из расчета 7% (семь процентов) годовых».

ООО «СПГ групп» предоставило заем сроком до 15.12.2016 г., ООО «ЛИК» обязался вернуть заем следующим образом:

По состоянию на 31.03.2017г., задолженность ООО «ЛИК» перед ООО «СПГ групп» по Договору поставки №6/П от 31.03.2016 г. составляет:

- 534 700 (пятьсот тридцать четыре тысячи семьсот) у.е.,

- 126 510,3 (сто двадцать шесть тысяч пятьсот десять целых три десятых) у.е. суммы неустойки;

- 16 100,81 (шестнадцать тысяч сто целых восемьдесят одна целая) у.е. суммы, начисленных и неуплаченных процентов;

- 1 373,08 (одна тысяча триста семьдесят три целых восемь сотых) у.е. суммы неустойки за неуплату процентов;

всего 678 684,19 (шестьсот семьдесят восемь тысяч шестьсот восемьдесят четыре целых девятнадцать сотых) у.е. При этом 1 у.е. равно 1 евро, по курсу ЦБ РФ на дату платежа.

Истец, указав, что ответчик не оплатил задолженность по договорам займа и договору поставки обратился в арбитражный суд с настоящим иском о взыскании задолженности, процентов  неустойки.

В апелляционной жалобе истец дал следующие пояснения по договорам займа:

В отношении договора займа № 1 от 31.05.2015г.

Между ООО «СПГ групп» и ООО «ЛИК» был заключен целый ряд хозяйственных договором, которым у ООО «ЛИК» образовалась следующая задолженность:

Доказательства наличия вышеуказанной задолженности подтверждается представленными в материалы дела хозяйственными договорами, актами приемки-передачи, актами сверки.

31.05.2015г. стороны заключили договор займа № 1 с целью объединения и фиксации задолженности ООО «ЛИК» в едином документе с установлением сроков возврата и размера ответственности.

В отношении договора займа № 2 от 04.08.2015г.

Между ООО «СПГ групп» и ООО «ЛИК» был заключен договор поставки № 1/П от 15.12.2014г. по которому ООО «СПГ групп» уплатило ООО «ЛИК» аванс в размере 20 000 000 руб.

В свою очередь ООО «ЛИК» встречные обязательства по договору не выполнило.

04.08.2015г. стороны заключили договора займа № 2 с целью фиксации вышеуказанной задолженности и установления срока ее возврата.

Суд первой инстанции правомерно признал незаключенными договоры займа от 30.05.2015г. № 1 и от 04.08.2015г. № 2.

В силу п. 1 ст. 807 Гражданского кодекса РФ по договору займа одна сторона (займодавец) передает в собственность другой стороне (заемщику) деньги или другие вещи, определенные родовыми признаками, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество других полученных им вещей того же рода и качества.

Истец не представил доказательств передачи денежных средств по указанным договорам.

В соответствии со ст. 807 Гражданского кодекса РФ договор займа считается заключенным с момента передачи денег или других вещей. То есть данный договор является реальной сделкой. В связи с этим передача заемного имущества становится ключевым фактором при доказывании наличия между сторонами правоотношений по договору займа.

Наличие реальной возможности распорядиться заемными средствами является обязательным условием их передачи.

Статьей 807 Гражданского кодекса РФ установлена императивная норма о возможности возврата по договору займа только той же суммы денежных средств или равного количества других полученных вещей того же рода и качества.

В случае если стороны каким-либо образом отступают от этого императивного правила, возникшие между ними гражданско-правовые отношения, не подпадают под действие норм о договоре займа.

Договор поставки, предусматривающий обязательства по перечислению денежных средств покупателем и их возврат поставщику в определенный срок с условием об оплате за пользование денежными средствами, признается договором займа, если стороны не собирались фактически передавать по указанному договору товар.

Из материалов дела не следует, что по договору поставки не собирались поставлять товар.

Учитывая изложенное, у сторон не возникло обязательств по договорам займа, поскольку указанные договоры не заключены.

Суд первой инстанции правомерно отказал в иске в этой части.

Поскольку доказательств оплаты долга по договору поставки от 31.03.2016г. № 6/П не представлено, требования о взыскании задолженности, неустойки и процентов удовлетворены правомерно.

Согласно пункту 1 статьи 333 Гражданского кодекса РФ, если подлежащая уплате неустойка явно несоразмерна последствиям нарушения обязательства, суд вправе уменьшить неустойку. Если обязательство нарушено лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность, суд вправе уменьшить неустойку при условии заявления должника о таком уменьшении.

Уменьшение неустойки, определенной договором и подлежащей уплате лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность, допускается в исключительных случаях, если будет доказано, что взыскание неустойки в предусмотренном договором размере может привести к получению кредитором необоснованной выгоды (пункт 2 статьи 333 Гражданского кодекса РФ)

Согласно пункту 69 Постановлению Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - Постановление) подлежащая уплате неустойка, установленная законом или договором, в случае ее явной несоразмерности последствиям нарушения обязательства, может быть уменьшена в судебном порядке (пункт 1 статьи 333 ГК РФ).

Согласно пункту 75 данного Постановления доказательствами обоснованности размера неустойки могут служить, в частности, данные о среднем размере платы по краткосрочным кредитам на пополнение оборотных средств, выдаваемым кредитными организациями лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность либо платы по краткосрочным кредитам, выдаваемым физическим лицам, в месте нахождения кредитора в период нарушения обязательства, а также о показателях инфляции за соответствующий период.

Аналогичные разъяснения даны Пленумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в постановлении от 22.12.2011 N 81 "О некоторых вопросах применения статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации".

Конституционный Суд РФ в определении от 24.01.2006 г. N 9-О указал, что поскольку гражданское законодательство предусматривает неустойку в качестве способа обеспечения исполнения обязательств и меры имущественной ответственности за их неисполнение или ненадлежащее исполнение, право снижения размера неустойки предоставлено суду в целях устранения явной ее несоразмерности последствиям нарушения обязательств независимо от того, является неустойка законной или договорной.

В пункте 2 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 14 июля 1997 года N 17 "Обзор практики применения арбитражными судами статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации" также указано на то, что критериями для установления несоразмерности в каждом конкретном случае могут быть: чрезмерно высокий процент неустойки; значительное превышение суммы неустойки суммы возможных убытков, вызванных нарушением обязательств; длительность неисполнения обязательств и др.

Уменьшение размера подлежащей взысканию неустойки согласно статье 333 Гражданского кодекса РФ является правом суда, и это право предоставлено суду в целях устранения явной несоразмерности неустойки последствиям нарушения обязательств, исходя из установленных фактических обстоятельств по конкретному делу.

Согласно п. 1.3.4. Соглашения о новации к договору поставки от 31.03.2016г. № 6/П ООО «Лесная инновационная компания» обязано уплатить 0,15% неустойки за каждый день просрочки долга – 572 100 евро.

Размер неустойки составляет 54% годовых, ставка неустойки выше в 14,07 раз ставки по краткосрочным кредитам, выраженным в евро для нефинансовых организаций и в 4,97 раз выше ставки по краткосрочным кредитам, выраженным в евро, для физических лиц.

Указанные соотношения истцом не опровергнуты.

Апелляционный суд считает обоснованным доводы ответчика о несоразмерности неустойки последствиям нарушения обязательства.

Требование ответчика о снижении размера неустойки подлежат удовлетворению.

Решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 01.06.2017г. в указанной части следует отменить.

На основании изложенного и руководствуясь частью 2 статьи  269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Лесная Инновационная Компания» удовлетворить.

Решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области   от 01.06.2017г. по делу №  А56-23133/2017 изменить в части размера неустойки за нарушение срока возврата займа.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Лесная Инновационная Компания» в пользу общества с ограниченной ответственностью «СПГ групп» 49261, 25 условных единиц из расчета 1 у.е. равна 1 евро, в рублях по курсу Центрального Банка РФ на день платежа.

В остальной части решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 01.06.2017г. оставить без изменения, апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «СПГ групп» без удовлетворения.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «СПГ групп» в пользу общества с ограниченной ответственностью «Лесная Инновационная Компания» 3000 руб. государственной пошлины по апелляционной жалобе.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.