Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции, заявление конкурсного управляющего ООО «СалюсПро» об истребовании документов, в рамках дела о несостоятельности (банкротства) ООО «СалюсПро»,

ответчик: ФИО1,

установил:

В Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области (далее - арбитражный суд) поступило заявление ООО «БЮРО ФИО3» о признании ООО «СалюсПро» (далее – должник, общество) несостоятельным (банкротом).

Определением арбитражного суда от 02.03.2022 в отношении ООО «СалюсПро» введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена ФИО4.

Решением арбитражного суда от 28.01.2023 ООО «СалюсПро» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО5.

Конкурсный управляющий должником обратился в арбитражный суд с заявлением об истребовании у бывшего руководителя ООО «СалюсПро» ФИО1 (далее – ФИО1, ответчик) оригиналов документации, указанной в заявлении, и – в случае неисполнения соответствующего судебного акта - взыскании неустойки в сумме 500 руб. в день за первый месяц неисполнения настоящего определения и в размере 1 000 руб. в день за второй и последующие месяцы неисполнения настоящего определения.

Определением арбитражного суда от 22.08.2023 данное заявление конкурсного управляющего удовлетворено в полном объеме.

В апелляционной жалобе ФИО1 просил определение от 22.08.2023 отменить, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления управляющего, ссылаясь, помимо прочего, на его ненадлежащее извещение о судебном разбирательстве; также апеллянт указывает, что в рамках спора о привлечении его к субсидиарной ответственности по обязательствам должника был исследован вопрос о передаче документации, факт чего суд первой инстанции не учел.

Определением от 31.10.2023 суд апелляционной инстанции, установив нарушение судом первой инстанции норм процессуального права, выразившееся в вынесении обжалуемого определения в отсутствие ответчика, доказательства надлежащего извещения которого отсутствуют, перешел к рассмотрению дела № А56-5823/2022/истр.2 по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции; рассмотрение дела отложено на 28.11.2023.

В настоящем судебном заседании представитель ответчика против удовлетворения заявления управляющего по существу возражал, заявил ходатайства об отложении судебного заседания и о приобщении к материалам дела дополнительных документов.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание апелляционной инстанции не явились, что в силу статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения заявления в отсутствие их представителей.

Апелляционный суд, заслушав лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела, оценив имеющиеся в деле доказательства в их совокупности и взаимосвязи, пришел к следующим выводам:

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 АПК РФ, дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ). По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ (пункт 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве").

Согласно статье 126 Закона о банкротстве и статьи 65 АПК РФ, бремя доказывания факта передачи документации и ценностей несет ответчик (бывший руководитель). Соответственно, он и должен представить доказательства отсутствия у него истребуемой документации, указать объективные (уважительные) причины невозможности ее предоставления, подтвердив указанные причины документально.

В данном случае из материалов дела следует, что с целью реализации своих полномочий конкурсный управляющий должником направил ответчику запрос-уведомление от 16.03.2023 г., содержащий просьбу (требование) обеспечить передачу печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника, а также предоставить бухгалтерскую и иную документацию должника, который остался без удовлетворения, что послужило основанием для обращения конкурсного управляющего в суд с настоящим заявлением.

Доказательств передачи ФИО1 конкурсному управляющему должником документов и сведений в материалы дела не представлено. Доказательства, свидетельствующие об отсутствии у ответчика истребуемых документов и материальных ценностей либо о совершении указанным лицом действий по истребованию документов у третьих лиц, в материалах дела также отсутствуют.

Отклоняя соответствующие возражения ответчика, апелляционный суд исходит, помимо прочего, из того, что факт неисполнения им обязанности, предусмотренной пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, установлен в рамках спора о привлечении ответчика к субсидиарной ответственности по обязательствам должника, как не усматривает апелляционный суд и оснований для приобщения к материалам дела дополнительных документов, подтверждающих факт передачи ответчиком управляющему части документации (заявленное устно в настоящем судебном заседании соответствующее ходатайство отклонено протокольным определением), руководствуясь в этой связи в частности, частью 5 статьи 159 АПК РФ, поскольку указанные документом ответчиком ни перед судом, ни перед управляющим заблаговременно не раскрыты (направлены управляющему накануне судебного заседания, а суду представлены непосредственно в судебном заседании), в связи с чем суд расценивает такое поведение ответчика, как направленное на затягивание процесса и срыв судебного заседания.

Также применительно к доводам ответчика о передаче им документации согласно отправлению, полученному конкурсным управляющим 14.07.2023, апелляционный суд отмечает, что согласно составленному конкурсным управляющим при этом акту (л.д. 15) документация направлена в явно усеченном (недостаточном) виде и по большей части только в виде копии, что не соответствует пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве и не свидетельствует об исполнении ответчиком требований, предусмотренных этой нормой, в надлежащем порядке; вместе с тем, если ответчик все-таки полагает, что какая-то документация из заявленного конкурсным управляющим списка была уже передана и/или у него (ответчика) фактически отсутствует, то эти доводы он вправе заявить на стадии исполнения настоящего судебного акта.

Таким образом, исследовав и оценив все имеющиеся в материалах дела доказательства в совокупности и взаимосвязи с установленными фактическими обстоятельствами по правилам статьи 71 АПК РФ, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что рассматриваемое требование обоснованно, поскольку руководитель должника уклоняется от передачи конкурсному управляющему необходимых документов (информации), то есть препятствует установлению фактических объективных обстоятельств относительно финансово-хозяйственной деятельности должника, выявлению активов, что необходимо для своевременного принятия мер по формированию конкурсной массы и проведения процедуры банкротства в установленный законодательством срок.

Также апелляционный суд исходит из того, что согласно статье 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

В соответствии с пунктом 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее – Постановление N 7), на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ, в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя.

Из разъяснений, изложенных в пунктах 31 и 32 Постановления N 7 следует, что суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства. Присуждая неустойку, суд по требованию истца в резолютивной части решения указывает сумму неустойки, исчисленную на дату вынесения решения и подлежащую взысканию, а также то, что такое взыскание производится до момента фактического исполнения обязательства.

Правомерность применения названных положений гражданского законодательства к спорам об истребовании сведений и документов в рамках банкротства хозяйственных обществ подтверждается определением ВС РФ N 307-ЭС16-21419 от 11.07.2017, в котором указано, что на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения бывшего руководителя должника к своевременному исполнению обязанности в натуре возможно определить суммы, подлежащие взысканию в пользу конкурсной массы на случай неисполнения судебного определения об обязании передать документы.

Таким образом, действующее законодательство позволяет взыскателю требовать компенсации за ожидание исполнения судебного акта. Поскольку размер неустойки, подлежащей взысканию в случае неисполнения обязанной стороной судебного акта, законом не регламентирован, решение вопроса разумности ее размера относится к компетенции суда и разрешается с учетом конкретных обстоятельств дела.

В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (п. 32 Постановления N 7).

Исследовав и оценив представленные в дело доказательства, приняв во внимание принципы недопустимости извлечения выгоды из недобросовестного поведения, справедливости и соразмерности присуждения судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта, суд апелляционной инстанции полагает, что достаточным размером судебной неустойки, подлежащей присуждению ответчику, является сумма 500 руб. в день - за первый месяц неисполнения настоящего постановления, а 1 000 руб. в день - за второй и последующие месяцы неисполнения настоящего постановления.

Руководствуясь статьями 266, 268, 271 и 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 22.08.2023 г. по делу № А56-5823/2022/истр.2 отменить.

Заявление конкурсного управляющего ООО «СалюсПро» ФИО5 удовлетворить.

Обязать ФИО1 передать арбитражному управляющему ФИО5 печати, штампы, материальные и иные ценности должника, а также оригиналы следующих документов:

1. Учредительные документы (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации, с соответствующими изменениями, если таковые производились);

2. Документы, подтверждающие права ООО «СалюсПро» на объекты недвижимого имущества, а также технические паспорта (при наличии);

3. Сведения о наличии у ООО «СалюсПро» какого-либо имущества, в том числе товарно-материальных ценностей, основных средств, оборудования, спецтехники, транспортных средств, предоставить подтверждающие документы;

4. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2), налоговую отчетность с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии) с 2018;

5. Оборотно-сальдовые ведомости за период с 01.01.2019 по всем счетам бухгалтерского учета (по счету 10 - по субсчетам), по которым в указанном периоде есть начальное (конечное) сальдо или обороты;

6. Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

7. Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

8. Расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

9. Информация об эмиссии облигаций и выдаче векселей;

10. Положения об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочего плана счетов бухгалтерского учета, схем документооборота и организационной и производственной структур; с приказами об утверждении учетной политики;

11. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

12. Сведения о внешних факторах, оказывающих влияние на деятельность Должника:

- Влияние государственной денежно-кредитной политики;

- Особенности государственного регулирования отрасли, к которой относится должник;

- Сезонные факторы и их влияние на деятельность Должника;

- Исполнение государственного оборонного заказа;

- Наличие мобилизационных мощностей;

- Наличие имущества ограниченного оборота;

- Необходимость осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий;

- Имеющиеся торговые ограничения, финансовое стимулирование.

13. Сведения о внутренних условиях деятельности:

- Основные направления деятельности, основные виды выпускаемой продукции;

- Все виды деятельности, осуществляемые Должником в 2019-2022 г.г. По каждому виду деятельности указать выручку, себестоимость, прибыль;

- Состав основного и вспомогательного производства;

- Загрузка производственных мощностей;

- Объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание;

- Перечень структурных подразделений и схема структуры управления предприятием;

- Характеристика систем документооборота, внутреннего контроля, страхования, организационной и производственной структур.

14. Подписанный директором ООО «СалюсПро» перечень дебиторской задолженности ООО «СалюсПро» на 22.02.2022 г. с указанием ИНН, почтовых адресов контрагентов, размера задолженности каждого дебитора;

15. Подписанный директором ООО «СалюсПро» перечень кредиторов ООО «СалюсПро» (за исключением кредиторов, размер долга которым составляет менее 5 процентов кредиторской задолженности) с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения на 22.02.2022 г., а также за период продолжительностью не менее 2 лет до даты подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);

16. Документы, подтверждающие кредиторскую задолженность ООО «СалюсПро» (договоры, расписки, товарные накладные, акты сверок, акты выполненных работ, платежные поручения, счет -фактуры и т.п.);

17. Документы, подтверждающие дебиторскую задолженность ООО «СалюсПро» (договоры, расписки, товарные накладные, акты сверок, акты выполненных работ, платежные поручения, счет-фактуры и т.п.);

18. Сведения о размере денежных средств, выданных в подотчет за период с 01.01.2019 г., сведения о лицах, которым выданы денежные средства, доказательства возврата или оприходования денежных средств;

19. Локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов;

20. Протоколы собраний руководящих органов с даты образования ООО «СалюсПро» по настоящее время;

21. Приказы и распоряжения директора за период с 01.01.2019 г.;

22. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм, отчеты по оценке бизнеса, имущества должника за период с 01.01.2019 г.;

23. Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами, иностранными контрагентами за период с 01.01.2019 г. со всеми приложениями, дополнительными соглашениями;

24. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «СалюсПро» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

25. Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией), сведения о переплате в бюджет;

26. Лицензии;

27. Сертификаты;

28. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

29. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

30. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, налоговых органов, полиции и проч.;

31. Сведения о внутренней структуре ООО «СалюсПро», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств; отчетности филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений;

32. Сведения о фактической численности работников (в форме справки), утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих; сведения о задолженности по заработной плате - при наличии такой задолженности, указать, перед какими лицами и за какой период данная задолженность возникла; сведения о работниках, с которыми у должника на текущий момент заключены и продолжают действовать трудовые договоры, приказы руководителя в отношении работников, адреса работников для извещения о процедуре банкротства; Документы по работникам, подлежащие передаче в архив на государственное хранение;

33. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

34. Сведения об аффилированных лицах должника;

35. Наименование и адреса организаций, в которых ООО «СалюсПро» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

36. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «СалюсПро», его функций и видов деятельности;

37. Сведения об ООО «СалюсПро», и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах , ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

38. О наличии контрольно-кассовой техники, предоставить кассовые книги, кассу, отчеты по кассе и т.п.;

39. Товарные накладные, чеки на приобретение товарно-материальных ценностей, основных средств и любого иного имущества за период с 2019 г.;

40. Сведения обо всех судебных делах, где лицом участвующим в деле является ООО «СалюсПро» с указанием номера дела и наименования суда, в котором дело рассматривается за период с 01.01.2019 г.;

41. Материалы налоговых проверок;

42. Сведения обо всех исполнительных производствах, где взыскателем, должником является ООО «СалюсПро» за период с 01.01.2019 г.;

43. Сведения о месте нахождения имущества, принадлежащего ООО «СалюсПро» (в том числе транспортных средств) адреса хранения имущества, в том числе оборудования, материальных ценностей, сведения о наличии охраны на объектах хранения имущества с указанием наименования лица, с которым заключен договор на осуществление охраны;

44. Перечень имущества должника на 22.02.2022 г. (дата подачи заявления о банкротстве) и сведения о месте нахождения имущества ООО «СалюсПро» в настоящее время;

45. Отчетность ООО «СалюсПро» с 01.01.2019 г. в органы по контролю и надзору;

46. Проектную документацию (при наличии таковой);

47. В случае отсутствия документов, сведений, утраты документов, материальных ценностей, имущества ООО «СалюсПро» - предоставить соответствующие письменные пояснения;

48. Сведения о наличии у ООО «СалюсПро» автомобилей в лизинге за период с 01.01.2019 г. с указанием лизингодателя и приложением договора лизинга.

В случае неисполнения настоящего постановления взыскать с ФИО1 в конкурсную массу общества с ограниченной ответственностью «СалюсПро» судебную неустойку в следующем размере:

- 500 руб. в день за первый месяц неисполнения настоящего постановления;

- 1 000 руб. в день за второй и последующие месяцы неисполнения

настоящего постановления.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

И.В. Сотов

Судьи

Д.В. Бурденков

И.Ю. Тойвонен