Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Прокурора Вешкаймского района Ульяновской области на решение Арбитражного суда Ульяновской области от 22.05.2019 по делу №А72-4967/2019 (судья Овсяникова Ю.А.)

по заявлению Прокурора Вешкаймского района Ульяновской области,

к руководителю ликвидационной комиссии общества с ограниченной ответственностью «Водопроводные сети» ФИО1,

о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

УСТАНОВИЛ:

Прокурор Вешкаймского района Ульяновской области обратился в Арбитражный суд Ульяновской области с заявлением о привлечении бывшего руководителя ликвидационной комиссии общества с ограниченной ответственностью «Водопроводные сети» ФИО1 к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ.

Решением Арбитражного суда Ульяновской области от 22 мая 2019 года в удовлетворении заявленных требований было отказано.

В апелляционной жалобе прокуратура просит суд апелляционной инстанции решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении своих требований.

В судебном заседании представители подателя жалобы и лица привлекаемого к ответственности участия не принимали, о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом. Отзыв на апелляционную жалобу не представлен.

Проверив законность и обоснованность принятого по делу судебного акта в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, исследовав доводы апелляционной жалобы и материалы дела, суд апелляционной инстанции усматривает основания для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены обжалуемого судебного акта.

Как следует из материалов дела, прокуратурой Вешкаймского района Ульяновской области по полученной в ходе мониторинга информации о нарушении закона, 22.03.2019г. принято решение о проведении проверки соблюдения законодательства о несостоятельности (банкротстве) в отношении руководителя ликвидационной комиссии ООО «Водопроводные сети» ФИО1

По результатам проведенной проверки, в действиях бывшего руководителя ликвидационной комиссии ООО «Водопроводные сети» ФИО1 выявлены нарушения требований п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26 октября 2002 года N127-ФЗ «О несостоятельности банкротстве» (далее - Закон о банкротстве), выразившиеся в непередаче бухгалтерской и иной документации конкурсному управляющему, о чем 22.03.2019г. прокурором Вешкаймского района Ульяновской области вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, материалы проверки в соответствии со ст. 23.1 КоАП РФ направлены в суд для рассмотрения.

В соответствии с ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Согласно п. 2 ч. 2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В соответствии с п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Решением Арбитражного суда Ульяновской области от 17.12.2018г. по делу №А72-14839/2018 (резолютивная часть объявлена 10.12.2018г.) ООО «Водопроводные сети», как ликвидируемый должник, признан несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство сроком на 6 месяцев, конкурсным управляющим ООО «Водопроводные сети» утверждён ФИО2.

Определением Арбитражного суда Ульяновской области от 12.02.2019г. по делу №А72-14839-1/2018 удовлетворено заявление конкурсного управляющего ООО «Водопроводные сети» ФИО2 об обязании бывшего руководителя ликвидационной комиссии ООО «Водопроводные сети» ФИО1 передать конкурсному управляющему ООО «Водопроводные сети» ФИО2 печать, штампы, бухгалтерскую и иную документацию ООО «Водопроводные сети», материальные и иные ценности и иное, касающееся деятельности должника.

Как установлено прокурором, 13.12.2018 арбитражным управляющим ФИО2 в адрес бывшего руководителя ликвидационной комиссии ООО «Водопроводные сети» ФИО1 направлено уведомление-запрос о передаче документов, материальных ценностей должника, касающихся деятельности должника, которое было получено ФИО1 09.01.2019.

В своём объяснении от 22.03.2019 в ходе проверки ФИО1 пояснил, что в начале января 2019 года от конкурсного управляющего ООО «Водопроводные сети» ФИО2 получил уведомление о необходимости передачи документации, материальных ценностей, касающихся деятельности ООО «Водопроводные сети»; 21.02.2019 ФИО2 были переданы учредительные, бухгалтерские и иные документы, о чём составлен акт приёма - передачи документов от 21.02.2019, который подписан обеими сторонами; оставшиеся документы были направлены конкурсному управляющему 19.03.2019. Документы переданы несвоевременно по причине того, что не было известно их местонахождение.

Согласно пояснениям конкурсного управляющего исх.№57 от 22.03.2019, 21.02.2019 ФИО1 передал ему только учредительные документы, а основные документы первичного бухгалтерского учета переданы ФИО1 не были.

Ответчик представил в суд первой инстанции письменный отзыв, в котором пояснил, что с 10.08.2015 года являлся руководителем ликвидационной комиссии ООО «Водопроводные сети»; с момента принятия решения о ликвидации ООО «Водопроводные сети» деятельность не осуществляло; движение денежных средств по расчётным счетам и кассе отсутствовало, договора аренды сетей водоснабжения администрациями муниципальных образований сельских поселений пролонгированы не были, новые договоры не заключались. С 01.08.2015 Обществом отчетность не сдавалась, деятельность не велась, сделок не заключалось, отчуждение имущества не производилось. На дату введения процедуры банкротства имущество, иные активы, запасы отсутствовали. Конкурсному управляющему передавались документы в отношении ООО «Водопроводные сети» и повторно направлялись по электронной почте, посредством использования сотовой связи ФИО1 постоянно общался с конкурсным управляющим ФИО3 и предоставлял все необходимые сведения в отношении должника. Просит в удовлетворении заявленных требований отказать, в случае удовлетворения просит применить ст. 2.9 КоАП РФ об освобождении от административной ответственности в виду малозначительности административного правонарушения и ограничиться устным замечанием (или заменить штраф на дисквалификацию).

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции сослался на следующие доводы и обстоятельства, которые он посчитал установленными.

Объективная сторона правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ выражается в действиях (бездействии), направленных на незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении вынесено прокурором 22.03.2019, однако согласно представленным документам и пояснениям, 21.02.2019г. и 19.03.2019г. все имеющиеся у руководителя ликвидационной комиссии ООО «Водопроводные сети» документы в отношении должника были переданы конкурсному управляющему, причем не только учредительные документы общества (как указывал в пояснениях конкурсный управляющий), но и бухгалтерская документация, что подтверждается актом приема-передачи от 21.02.2019, подписанным ФИО1 и ФИО2

Иная документация, в связи с неосуществлением ООО «Водопроводные сети» деятельности с 1.08.2015 отсутствует, что в том числе, подтверждается определением от 17.04.2019 по делу №А72-14839/2018, которым, согласно Картотеки арбитражных дел, производство по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО «Водопроводные сети» по заявлению конкурсного управляющего ФИО2 прекращено в соответствии с абз.8 п.1 ст. 57 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (ввиду отсутствия средств у должника, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражному управляющему).

Указанным определением суда установлено отсутствие у ООО «Водопроводные сети» имущества.

Данное определение принято судом по заявлению конкурсного управляющего ООО «Водопроводные сети» ФИО2 от 13.03.2019, следовательно, уже на дату подачи заявления, конкурсный управляющий располагал всей необходимой информацией об имущественном положении общества в том числе и на основании представленной ему руководителем ликвидационной комиссии Общества документации, до принятия постановления о возбуждении дела об административным правонарушении.

Суд первой инстанции отклонил довод административного органа о том, что определение суда от 12.02.2019 по делу №А72-14839/2018, которым суд обязал передать бывшего руководителя ликвидационной комиссии ООО «Водопроводные сети» ФИО1 конкурсному управляющему ООО «Водопроводные сети» ФИО2 «...печать, штампы, бухгалтерскую и иную документацию ООО «Водопроводные сети», материальные и иные ценности, и иное, касающееся деятельности должника», свидетельствует о совершении ответчиком административного правонарушения, со ссылкой на то, что поскольку исходя из текста определения, конкурсным управляющим принимались меры к установлению места нахождения бывшего руководителя ликвидационной комиссии общества, которые остались безрезультатными, и в отсутствие доказательств исполнения обязанности по предоставлению конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, суд на основании положений закона удовлетворил требования управляющего. Таким образом, факт наличия/отсутствия такой документации и причины ее не передачи в рамках дела №А72-14839/2018 не устанавливались.

По мнению суда первой инстанции, не были такие причины установлены и в рамках проведенной прокуратурой проверки соблюдения требований закона о банкротстве.

По мнению суда первой инстанции, из представленных суду доказательств не усматривается незаконного воспрепятствования деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации со стороны привлекаемого к ответственности лица. Наоборот, с момента получения запроса конкурсного управляющего ответчиком предприняты меры к поиску и восстановлению документации Общества, которая надлежащим образом передана конкурсному управляющему. Отсутствие всей первичной бухгалтерской документации, по мнению суда первой инстанции, связано с тем, что общество деятельность не вело на протяжении более трех лет до момента открытия конкурсного производства; конкретный перечень необходимых конкурсному управляющему документов и ценностей, сведения о которых имелись у руководителя ликвидационной комиссии и не были переданы конкурсному управляющему, прокурором не установлен и в постановлении о возбуждении дела от 22.03.2019 отсутствует.

С учетом вышеизложенного, сославшись на отсутствие в действиях ответчика состава административного правонарушения, предусмотренного ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, суд первой инстанции отказал в удовлетворении заявления о привлечении к ответственности.

Суд апелляционной инстанции считает, что при вынесении решения, судом первой инстанции допущено несоответствие выводов в нем изложенных, обстоятельствам дела, что в силу п.3) ч.1 ст.270 АПК РФ является основанием для отмены решения и принятия нового судебного акта.

Как уже было указано выше, прокуратурой Вешкаймского района Ульяновской области постановлением от 22 марта 2019 года в отношении ФИО1 возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.4 ст.14.13 КоАП РФ.

Указанная норма предусматривает ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе за несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу.

В качестве основания для отказа в удовлетворении требований, суд первой инстанции сослался на то, что все имеющиеся документы конкурсным управляющим были представлены в установленный срок, а именно, до возбуждения дела об административном правонарушении. С учетом изложенного, суд первой инстанции пришел к выводу, что в действиях ФИО1 (ликвидатора общества) отсутствует состав административного правонарушения.

Суд апелляционной инстанции признает указанные доводы ошибочными. Выполнение возложенной на руководителя (ликвидатора) общества законом обязанности, с нарушением установленного срока, может быть признанно в качестве обстоятельства смягчающего ответственность, но не в качестве обстоятельства, свидетельствующего об отсутствии в его действиях состава правонарушения.

Как следует из материалов дела и не оспаривается сторонами, должник (ООО «Водопроводные сети») признан несостоятельным (банкротом) решением АС Ульяновской области от 17.12.2018г., в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим ООО «Водопроводные сети» утверждён ФИО2.

ФИО1 признает (в объяснениях по административному делу и в отзыве на заявление), что уже в начале января 2019 года от конкурсного управляющего ФИО2 получил уведомление о необходимости передачи документации, материальных ценностей, которое им не было исполнено.

В связи с чем, конкурсный управляющий обратился в суд с требованием обязать его выполнить установленную законом для руководителя должника обязанность.

Определением АС Ульяновской области от 12.02.2019г. заявление конкурсного управляющего удовлетворено, бывший руководитель ликвидационной комиссии ООО «Водопроводные сети» ФИО1 был обязан судом передать конкурсному управляющему печать, штампы, бухгалтерскую и иную документацию, материальные и иные ценности, касающееся деятельности должника.

В исполнение принятого определения, документы и иное имущество, было передано ФИО1 конкурсному управляющему двумя приемами – 21.02.2019г. и 19.03.2019г.

Таким образом, в действиях (бездействии) ФИО1 имеется нарушение требований п. 2 ч. 2 ст. 126 Закона «О несостоятельности (банкротстве)», с соответствии с которыми, руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Являясь с 10.08.2015 года руководителем ликвидационной комиссии ООО «Водопроводные сети», ФИО1 в силу своих должностных обязанностей должен был, в том числе, организовать обществом получение почтовой корреспонденции и отслеживание в общедоступных ресурсах сети Интернет (Вестник государственной регистрации, Единый федеральный реестр сведений о банкротстве, Картотека арбитражных дел) информации о банкротстве организации, руководителем (ликвидатором) которой он являлся.

Фактически, с момента признания общества банкротом и назначения конкурсного управляющего (17 декабря 2018г.) документы управляющим были получены только через три месяца (19 марта 2019 года), а не через три дня, как это установлено Законом «О несостоятельности (банкротстве)».

Таким образом, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии в действиях председателя ликвидационной комиссии ООО «Водопроводные системы ФИО1 состава правонарушения, предусмотренного ч.4 ст.14.13 КоАП РФ.

Основания для применения части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ в рассматриваемом случае отсутствуют.

Согласно части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Положения статьи 4.1.1. КоАП РФ, исходя из буквального содержания, подлежат применению и в том случае, если субъектами административной ответственности являются работники субъектов малого и среднего предпринимательства, однако ООО «Водопроводные сети» (ИНН <***>) отсутствует в Едином реестре субъектов малого и среднего предпринимательства.

С учетом вышеизложенного, решение суда первой инстанции следует отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении требования прокуратуры о привлечении ФИО1 к административной ответственности.

Обстоятельства, которые установлены судом первой инстанции – исполнение обязанности по передаче документов до возбуждения дела об административном правонарушении, прекращение производства по делу о банкротстве ООО «Водопроводные системы», должны быть признаны в качестве смягчающих вину ФИО1

Суд апелляционной инстанции считает возможным назначить ФИО1 минимальное наказание, предусмотренное ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 40.000 руб.

Руководствуясь ст.ст. 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Ульяновской области от 22 мая 2019 года по делу №А72-4967/2019 отменить. Принять новый судебный акт.

Заявление прокурора Вешкаймского района Ульяновской области удовлетворить.

Привлечь ФИО1 ДД.ММ.ГГГГ г.р., родившегося в <...>, зарегистрированного по адресу: Ульяновская область, р.<...> Октября, д.65 «а» к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного ч.4 ст.14.13 КоАП РФ.

Наложить на ФИО1 административный штраф в размере 40.000 руб.

Административный штраф лицом, привлеченным к административной ответственности, должен быть уплачен не позднее шестидесяти дней со дня вступления решения о наложении штрафа в законную силу по реквизитам:

Получатель: Управление Федерального Казначейства по Ульяновской области (Прокуратура Ульяновской области)

ИНН <***> КПП 732501001

р/с <***> в ГРКЦ ГУ Банка России по Ульяновской области г.Ульяновск

БИК: 047308001 Код ОКАТО 73401000000

Код дохода (КБК) 41511690010010000140

Назначение платежа – Штраф КоАП РФ.

Надлежащим образом заверенную копию квитанции или платежного поручения, подтверждающего уплату штрафа, необходимо представить в Арбитражный суд Ульяновской области.

По истечении шестидесяти дней со дня вступления настоящего решения в законную силу, в случае если арбитражному суду не будет представлено доказательство добровольной уплаты штрафа, направить на взыскание штрафа в службу судебных приставов-исполнителей по месту нахождения (жительства) лица, привлеченного к административной ответственности.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Арбитражный суд Поволжского округа через суд первой инстанции.

Председательствующий А.Б. Корнилов

Судьи В.Н. Апаркин

Е.Г. Филиппова