Гражданский кодекс часть 1

об истребовании документации должника у ФИО1, ФИО3, ФИО4, и о взыскании судебной неустойки в размере 10 000 руб. за неисполнение определения об истребовании документов и имущества

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Хабаровский рис»,

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 21.09.2021 по делу № А73-14724/2021 принято заявление общества с ограниченной ответственностью «Лан» в лице конкурсного управляющего Булка А.А. о признании общества с ограниченной ответственностью «Хабаровский рис» несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 28.01.2022 производство по делу № А73-14724/2021 прекращено в связи с принятием отказа исполняющего обязанности конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Лан» от заявления о признании ООО «Хабаровский рис» несостоятельным (банкротом).

Постановлением Шестого арбитражного апелляционного суда от 15.06.2022 определение от 28.01.2022 отменено, вопрос направлен на новое рассмотрение в Арбитражный суд Хабаровского края.

Определением суда от 29.06.2022 назначено судебное заседание для рассмотрения вопроса об обоснованности заявления о банкротстве ООО «Хабаровский рис».

Определением суда от 25.08.2022 заявление ООО «Лан» в лице конкурсного управляющего Булки А.А. (поддержанное действующим конкурсным управляющим ФИО5) признано обоснованным, в отношении должника введена процедура наблюдения. Временным управляющим утвержден ФИО2, член Союза «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Северо-Запада».

11.10.2022 ФИО2 заявлено ходатайство об истребовании у генерального директора должника ФИО1 документов, связанных с деятельностью ООО «Хабаровский рис», согласно перечню.

Кроме того, арбитражный управляющий просил взыскать с ФИО1 судебную неустойку в размере 10 000 руб. за неисполнение определения об истребовании документов и имущества за каждый день неисполнения, начиная с даты изготовления судебного акта в полном объеме по день фактического исполнения.

Определением суда от 18.10.2022 ходатайство арбитражного управляющего принято к рассмотрению.

Определением суда от 26.01.2023 к участию в рассмотрении заявления в качестве соответчиков привлечены ФИО3 и ФИО4.

Впоследствии ФИО2 в порядке статьи 49 АПК РФ уточнил заявленные требования, просил истребовать у генерального директора должника ФИО1, а также у бывших генеральных директоров общества ФИО3 и ФИО4 документов общества, исходя из периодов осуществления ими своей деятельности в качестве руководителей должника: для ФИО1 с 04.10.2021, для ФИО3 с 01.11.2019 г. по 04.10.2021, для ФИО4 с 12.05.2017 по 01.11.2019.

Решением суда от 20.04.2023 ООО «Хабаровский рис» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него введено конкурсное производство сроком до 09.10.2023. Конкурсным управляющим утвержден ФИО2

Определением суда от 29.06.2023 ходатайство конкурсного управляющего удовлетворено частично, у ФИО1 истребованы следующие документы:

- список учредителей на дату введения процедуры банкротства - 18.08.2022;

- отчет по результатам инвентаризации за 2021 года, приказ о проведении инвентаризации на предприятии, и назначение инвентаризационной комиссии, инвентаризационные описи, решения инвентаризационной комиссии;

- протоколы решения общего собрания учредителей, совета директоров, принятые за период с 04.10.2021 по 18.08.2022;

- приказы и распоряжения генерального директора, принятые за период с 04.10.2021 по 18.08.2022;

- квартальная и годовая отчетность (бухгалтерская (включая пояснительные записки), статистическая; налоговая) за 3, 4 кварталы 2021 года, 2021 год, 1,2,3,4 кварталы 2022 года, 2022 год;

- расшифровка дебиторской и кредиторской задолженности организации с указанием точных адресов по состоянию на 13.04.2023;

- сведения о задолженности по оплате труда на 13.04.2023 (с указанием точных паспортных данных и адресов работников);

- расшифровка: основные средства, нематериальные активы, отложенные налоговые активы, запасы, фин. вложения, прочие оборотные активы, заемные средства (долгосрочные и краткосрочные);

- оборотно-сальдовые ведомости за 2021-2022 гг. по счетам № 60, 62, 76;

- штатное расписание предприятия за период с 04.10.2021 по 18.08.2022;

- копии личных карточек на руководителей за период с 04.10.2021 по 18.08.2022;

- должностные инструкции работников организации;

- сведения о выданных доверенностях за период с 04.10.2021 по 18.08.2022;

- сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов за период с 04.10.2021 по 18.08.2022.

У ФИО3 истребованы следующие документы:

- отчет по результатам инвентаризации за 2020 г., приказ о проведении инвентаризации на предприятии, и назначение инвентаризационной комиссии, инвентаризационные описи, решения инвентаризационной комиссии;

- протоколы, решения учредителя за период 01.11.2019 по 03.10.2021;

- приказы и распоряжения генерального директора за период 01.11.2019 по 03.10.2021;

- копии договоров за период 01.11.2019 по 03.10.2021;

- квартальная и годовая отчетность (бухгалтерская (включая пояснительные записки), статистическая; налоговая) за 4 квартал 2019 года, 2019 год, 1,2,3,4 квартал 2020 года, 1, 2, 3 квартал 2021 года.

- оборотно-сальдовые ведомости за 2019, 2020 гг. по счетам 60, 62, 76;

- штатное расписание предприятия за период 01.11.2019 по 03.10.2021;

- копии личных карточек на руководителей за период 01.11.2019 по 03.10.2021;

- должностные инструкции работников организации;

- сведения о выданных доверенностях за период 01.11.2019 по 03.10.2021;

У ФИО4 истребованы документы:

- протоколы, решения учредителя за период 18.08.2019 по 31.10.2019;

- приказы и распоряжения генерального директора за период 18.08.2019 по 31.10.2019;

- копии договоров за период 18.08.2019 по 31.10.2019;

- квартальная и годовая отчетность (бухгалтерская (включая пояснительные записки), статистическая; налоговая) за 3 квартал 2019 года;

- штатное расписание предприятия за период 18.08.2019 по 31.10.2019;

- копии личных карточек на руководителей за период 18.08.2019 по 31.10.2019;

- должностные инструкции работников организации за период 18.08.2019 по 31.10.2019;

- сведения о выданных доверенностях за период 18.08.2019 по 31.10.2019;

Этим же определением взыскана судебная неустойка в размере 500 руб. за неисполнение определения об истребовании документов и имущества за каждый день неисполнения по истечении трех дней с даты вступления настоящего определения в законную силу по день фактического исполнения.

В удовлетворении остальной части заявленных требований отказано.

Не согласившись с определением суда, ФИО1 обратился в Шестой арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил его отменить в части удовлетворения требования об истребовании документов и взыскания судебной неустойки относительно ФИО1

В обоснование указывает на неисполнимость оспариваемого судебного акта ввиду отсутствия у него ФИО1 запрашиваемых документов. Указывает, что собрания участников общества не проводились, инвентаризация имущества также не проводилась ввиду отсутствия самого имущества.

Также считает необоснованным взыскание с него судебной неустойки, поскольку все имеющиеся у заявителя документы были незамедлительно переданы конкурсному управляющему, в подтверждение представил флеш-накопитель с фото- и видеоматериалами.

Определением суда апелляционной инстанции от 17.07.2023 жалоба принята к производству, назначено судебное заседание для ее рассмотрения на 24.08.2023 в 12 часов 30 минут.

Конкурсным управляющим ООО «Хабаровский рис» ФИО2 представлен отзыв

В представленном письменном отзыве конкурсный управляющий ООО «Хабаровский рис» ФИО2 просит в удовлетворении апелляционной жалобы отказать.

Участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, явку представителей в судебное заседание не обеспечили, что не препятствует рассмотрению апелляционной жалобы в их отсутствие, согласно статье 156 АПК РФ.

Законность и обоснованность обжалуемого определения проверены апелляционным судом в порядке главы 34 АПК РФ.

Как следует из содержания апелляционной жалобы, заявитель обжалует определение суда от 29.06.2023 в части истребования у ФИО1 документации и взыскания с него судебной неустойки. В соответствии с частью 5 статьи 268 АПК РФ при отсутствии соответствующих возражений апелляционный суд проверяет законность и обоснованность судебного акта в обжалуемой части.

В соответствии с пунктом 1 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) введение наблюдения не является основанием для отстранения руководителя должника и иных органов управления должника, которые продолжают осуществлять свои полномочия с ограничениями, установленными пунктами 2, 3 и 3.1 настоящей статьи.

Пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве предусмотрена обязанность руководителя должника не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего предоставить последнему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности).

Согласно пункту 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Как следует из материалов дела, и установлено судом первой инстанции, по данным ЕГРЮЛ ФИО1 исполнял обязанности директора ООО «Хабаровский рис» в период с 04.10.2021 по дату введения конкурсного производства.

Процедура наблюдения в отношении должника введена определением Арбитражного суда Хабаровского края от 18.08.2022 по делу № А73-14724/2021 (резолютивная часть), таким образом, руководитель общества был обязан предоставить временному управляющему все необходимые документы не позднее 02.09.2022.

30.08.2022 временным управляющим был направлен запрос руководителю должника, содержащий подробный перечень необходимой документации, а также контактные данные арбитражного управляющего в целях скорейшей передачи документации. Вместе с тем, письмо было возвращено в связи с истечением срока хранения в почтовом отделении, запрашиваемые документы не представлены, в связи с чем, ФИО2 обратился в суд с ходатайством об истребовании документации у ФИО1 , с учетом уточнения в дальнейшем перечня документов, истребуемых у указанного лица.

Удовлетворяя заявление об истребовании у ФИО1 перечня документов, согласно резолютивной части решения, суд первой инстанции, руководствуясь положениями пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве, статей 7, 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», с учетом разъяснений, изложенных в пункте 24 Постановления № 53, исходил из доказанности факта неисполнения бывшим руководителем общества ФИО1 обязанности по передаче их временному управляющему.

При этом, судом приняты во внимание доводы ФИО1, что бывшем руководителем ФИО6 документы общества ему не передавались.

Истребуемые у указанного ответчика документы по датам их происхождения, согласно определению суда, ограничены периодом осуществления ФИО1 полномочий руководителя юридического лица - ООО «Хабаровский рис».

Иных доводов в обоснование возражений на требование ФИО1 , как следует из материалов дела, в суде первой инстанции не приводил.

С учетом отсутствия каких-либо аргументированных пояснений по существу заявленных требований, суд правомерно исходил из особенностей действующего порядка ведения документооборота, руководствуясь особенностями нормативно-правового регулирования.

Так, в силу пункта 1 статьи 31.1 Федеральный закон от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об ООО) являющегося обязательным документом, подлежащим ведению обществом, список учредителей является обязательным.

Поскольку последним руководителем должника являлся ФИО7, на суд исходит из возможности принятия им надлежащих мер к восстановлению данной документации.

Проведение инвентаризации является обязательным для хозяйствующего субъекта, вследствие этого соответствующие акты подлежат истребованию.

В силу статьи 34 Закона № 14-ФЗ очередное общее собрание участников общества проводится в сроки, определенные уставом общества, но не реже чем один раз в год. Очередное общее собрание участников общества созывается исполнительным органом общества.

Уставом общества должен быть определен срок проведения очередного общего собрания участников общества, на котором утверждаются годовые результаты деятельности общества. Указанное общее собрание участников общества должно проводиться не ранее чем через два месяца и не позднее чем через четыре месяца после окончания финансового года.

Таким образом, соответствующие собрания должны были проводиться, следовательно, суд первой инстанции обоснованно возложил на ответчика обязанность по представлению протоколов решений общих собраний за указанный период.

Осуществление хозяйственной деятельности предполагает изготовление приказов, следовательно предъявленное требование в этой части также является обоснованным. Квартальная и годовая отчетность (бухгалтерская (включая пояснительные записки), статистическая; налоговая); расшифровка дебиторской и кредиторской задолженности организации; сведения о задолженности по оплате труда; расшифровка: основные средства, нематериальные активы, отложенные налоговые активы, запасы, фин. вложения, прочие оборотные активы, заемные средства (долгосрочные и краткосрочные); оборотно-сальдовые ведомости за 2021 и 2022 годы по счетам № 60, 62, 76 – все это отнесено к документам бухгалтерского учета и налогового контроля, обязательность по оформлению которых также носит в силу особенностей нормативно-правового регулирования обязательный характер.

Толкование положений трудового законодательства (статья 15, часть 2 статьи 57 9 А73-14724/2021 Трудового кодекса Российской Федерации) в совокупности с положениями статьи 5.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, позволяет констатировать, что штатное расписание отнесено к числу локальных актов организации, наличие которых является обязательным.

Личные карточек на руководителей являются обязательным документом кадрового учета и подлежат обязательному хранению по статье 22.1 Федерального закона от 22.10.2004 № 125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации».

Поскольку порядок организации и ведения кадрового учета не раскрыт ответчиками, в части требований, связанных с должностными инструкциями работников организации; сведений о выданных доверенностях, сведений об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов, суд также обоснованно счел правомерным требование арбитражного управляющего и в указанной части.

При таких обстоятельствах, суд первой инстанции правомерно частично удовлетворил ходатайство арбитражного управляющего, истребовав соответствующие сведения и документы за период, в котором ФИО1 осуществлял трудовую деятельность в качестве руководителя должника.

В свою очередь, при условии объективной невозможности предоставить те или иные сведения, документы (в том числе, в связи с их отсутствием), руководитель должника не лишен права мотивированно сообщить об этом временному управляющему.

Пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ установлено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено данным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 Постановления № 7, суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Суд первой инстанции, с учетом принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, учитывая требования об обязательности и неукоснительности исполнения судебных актов, принимая во внимание отсутствие у ФИО1 причин для неисполнения судебного акта в полном объеме, а также тот факт, что ответчик в ходе рассмотрения дела не осуществлял действия по исполнению требований арбитражного управляющего в добровольном порядке в ходе рассмотрения дела, установил неустойку в размере 500 руб. за каждый день неисполнения определения суда по день фактического исполнения судебного акта.

В данном случае установленный размер судебной неустойки соответствует балансу интересов сторон, обеспечивает достижение цели стимулирования ФИО1 к исполнению судебного акта.

Довод жалобы о необоснованном взыскании с него судебной неустойки со ссылкой на направление арбитражному управляющему всех имеющихся у ФИО1 документов 12.05.2023 также не принимается судом апелляционной инстанции, поскольку из анализа видеозаписей, содержащихся на флеш-накопителе, представленном ФИО1, следует, что в адрес ФИО2 ответчиком были направлены документы, которые не входят в перечень истребуемых у ФИО1 обжалуемым определением документов.

При таких обстоятельствах, обжалуемое определение суда первой инстанции является законным и обоснованным, оснований для его отмены и удовлетворения апелляционных жалоб по приведенным в них доводам, не имеется.

Нарушений норм процессуального права, в том числе являющихся безусловным основанием для отмены судебного акта в обжалуемой части, апелляционной инстанцией не установлено.

Руководствуясь частью 3 статьи 223, статьями 258, 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение от 29.06.2023 по делу № А73-14724/2021 Арбитражного суда Хабаровского края в обжалуемой части оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Дальневосточного округа в течение одного месяца со дня его принятия через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

И.Е. Пичинина

Судьи

Т.Д. Козлова

Л.В. Самар